基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳.pdf

基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳1、关于 QFII 投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B 股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证正确答案：C2、风险价值（VaR)估算方法历史模拟法有其局限性，VaR 所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是（）A.选用的历史区间与预测区间大致相同，时间相隔越近越好B.选用的历史区间与测算区间不需要一致，时间间隔越远越好C.选用的历史区间与预测区间需要完全一致，时间相隔越接近越好D.选用的历史区间与测算区间需要完全一致，时间间隔越远越好正确答案：A3、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金正确答案：B4、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市正确答案：C5、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置正确答案：D6、甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售利润率下降 10%,总资产周转率提高 10%,假定其他条件与 2014 年相同，则 2015 年与 2014 年相比，甲公司的净资产收益率（）。A.保持不变B.无法确定高低变化C.有所提高D.有所下降正确答案：D7、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是()。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳8、我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A.不征收B.征收 5C.征收 4D.征收 10正确答案：A9、关于风险投资，以下表述正确的是()A.风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权正确答案：B10、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息正确答案：B11、根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A.基金合同的内容与格式B.证券投资基金法C.关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法正确答案：A12、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商正确答案：C13、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金正确答案：D14、投资组合管理的反馈由（）和（）组成。A.业绩度量；业绩评估B.监控和再平衡；业绩归因C.监控和再平衡；业绩度量D.监控和再平衡；业绩评估正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳15、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据正确答案：A16、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397正确答案：D17、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人正确答案：B18、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨账效应C.流动性强基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.信息不对称程度较高正确答案：D19、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%正确答案：A20、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿正确答案：B21、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳受能力也更强正确答案：D22、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（）。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度正确答案：A23、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控正确答案：A24、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.收藏品正确答案：C25、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率正确答案：B26、市盈率用公式表达为（）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）正确答案：D27、基金的会计核算对象不包括（）。A.资产损益共同类B.损益类C.资产负债共同类D.负债类正确答案：A28、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型正确答案：B29、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线正确答案：B30、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降正确答案：D31、中国证监会下发的通知对 QDII 基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.5基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.10正确答案：B32、权益乘数的计算公式为（）。A.所有者权益总额/固定资产B.所有者权益总额/资产总额C.资产总额/所有者权益总额D.固定资产/所有者权益总额正确答案：C33、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（）A.远期B.期货C.期权D.互换正确答案：D34、在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于（）率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。A.20 世纪五十年代B.20 世纪六七十年代C.20 世纪八十年代D.20 世纪九十年代正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳35、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款正确答案：D36、关于利息率，以下说法错误的是（）。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位正确答案：C37、关于并购投资，以下说法错误的是（）。A.管理层收购使企业的经营者变成了企业的所有者B.并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业C.扛杆投资是并购中应用最广泛的形式D.杠杆并购对企业现金流的要求不高正确答案：D38、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.市场行为涵盖一切信息正确答案：B39、关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（）。A.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+1 或 T+2，可以择任意一种结算方式B.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理C.质押式回购期限最长为 1 年，在 1 年之内由投资者双方自行商定回购期限D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议，进行每笔交易时应订立书面形式的合同正确答案：A40、关于金融债券的说法错误的是（）。A.政策性金融债券的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行正确答案：D41、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在 95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%+2%B.+3%0C.+5%-1%D.+8%-5%正确答案：D42、（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单正确答案：C43、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶正确答案：A44、下列关于指数基金与 ETF 的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低正确答案：A45、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（）A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳46、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购正确答案：A47、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误正确答案：A48、以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款正确答案：C49、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减。C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.被动投资复制指数会产生复制成本正确答案：B50、QFII 的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于 80 亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近 2 年没有重大违反外汇管理规定的记录正确答案：D51、（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者正确答案：A52、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳53、常见的算法交易策略不包括（）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.简单成本平均法正确答案：D54、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.久期B.价格变动收益率值C.加权平均投资组合收益率D.基点价格值正确答案：A55、根据基金的分类标准，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%正确答案：B56、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.债券持有者正确答案：B57、影响回购协议利率的因素有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D58、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿正确答案：B59、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）。A.股票内在价值属于基本面分析对象B.经济周期属于基本面分析对象C.宏观经济指标属于基本面分析对象D.股价变化属于基本面分析对象正确答案：D60、以下关于房产投资信托基金，说法错误的是（）A.无法从公开市场获取项目和基金的相关信息，信息不对称程度高基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.收益与通货膨胀呈正向变动关系，可以起到保值的作用C.可以通过投资不同的房地产种类，达到多样化分散风险的目的D.经过证券化的房地产投资项目，变现能力强正确答案：A61、基本分析是建立在否定（）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场正确答案：A62、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度正确答案：B63、假设某私募基金经理人估计今年的年收益率 YR 服从均值为 16%，标准差为 4%的正态分布，即 YR（0.16,0.42），那么 YR 的上 95%分位数为（）。A.9.40%B.9%C.16%D.12%正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳64、()给出了基金份额系统风险的超额收益率。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率正确答案：A65、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权正确答案：B66、（）协会在 1995 年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA正确答案：D67、以下属于债券投资系统性风险的是（）。A.债券信用评级被下调B.通货膨胀C.信用债交易流动性不足基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.发行方宣布回购债券正确答案：B68、某种附息国债面额为 100 元，票面利率为 5.21%，市场利率为 4.89%，期限为 3 年，每年付息 1 次，则该国债的内在价值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873正确答案：D69、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4正确答案：C70、下列关于远期和期货合约的论述，错误的是（）。A.两者都是双方约定在未来的某一确定时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的合约标的资产的合约B.期货合约没有违约风险，而远期合约存在违约风险C.期货合约通常在交易所交易，而远期合约在场外交易D.两种合约通常都在到期日之前被投资者平仓正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳71、在()制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认正确答案：D72、下列关于优先股的表述中，错误的是（）A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东B.优先股持有者无经营管理权C.优先股的股息率是随市场变化的D.优先股一般无表决权正确答案：C73、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：C74、关于期货合约，以下表述错误的是（）。A.期货合约是在交易所交易的标、准化产品B.期货市场具有价格发现功能C.期货合约有较低的交易成本基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.期货合约的流动性很弱正确答案：D75、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。A.交易单位又称合约规模B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素正确答案：C76、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值正确答案：C77、主动投资的目标不包括()。A.缩小主动风险B.缩小跟踪误差C.提高信息比率D.扩大主动收益正确答案：B78、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（）天内无异议则正式实施。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳A.10B.15C.30D.60正确答案：B79、假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为 5%，基金 P 和证券市场在一段时间内的表现为：基金P 的平均收益率为 40%，标准差为 0.5；证券市场（M）的平均收益率为 25%，标准差为 0.25。那么基金 P 和证券市场的夏普比率分别（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65正确答案：C80、某公司 2015 年的销售利润率为 20%，总资产周转率为 0.8，权益乘数为 2，则该公司的净资产收益率为()。A.32%B.30%C.33%D.31%正确答案：A81、某公司目前的流动比率大于 1，速动比率小于 1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。A.两者均变小基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大正确答案：B82、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为 30 万，净利润为 15 万，企业年末总资产为 120 万，所有者权益为 80 万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%正确答案：B83、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对机构买卖基金份额征收印花税C.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税正确答案：C84、银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。A.90%B.80%C.70%基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.60%正确答案：A85、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.2001 年安然公司事件B.2008 年次贷危机C.1998 年亚洲金融风暴D.2001 年美国“911”恐怖袭击事件正确答案：A86、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A.地方正腑自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券正确答案：A87、100.2015 年度，某公司的实收资本 100 亿元，资本公积 40 亿元，盈余公积 40 亿元，未分配利润 60 亿元，则应计入所有者权益的金额为（）。A.240 亿元B.140 亿元C.200 亿元D.180 亿元正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳88、不属于可以回购本公司股票的情形是（）A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工正确答案：B89、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者C.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交D.进行债券交易.应订立书面形式的合同正确答案：A90、在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。A.优先无保证债券B.优先次级债券C.次级债券D.劣后次级债券正确答案：A91、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.权益投资正确答案：D92、（）从事期货黄金交易。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深证证券交易所正确答案：B93、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力正确答案：B94、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响正确答案：C95、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（）。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳A.操作风险B.购买力风险C.市场风险D.流动性风险正确答案：D96、下列不属于股价指数编制方法的是（）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法正确答案：D97、关于我国 QDII 基金的特点，下列说法错误的是（）。A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程B.QDII 基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.QDII 基金的投资组合较为丰富，可以投资包括 ETF，FOF，权证、期权、股指期货等金融衍生产品D.QDII 基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII 基金产品起点为五十万元人民币正确答案：D98、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳A.负数，正数B.正数，负数C.正数，正数D.负数，负数正确答案：B99、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型 ETF正确答案：D100、（）是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理正确答案：D101、可转换债券的（）来自债券利息收入。A.纯粹债券价值B.转换权利价值C.票面利率D.转换价格正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳102、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4正确答案：C103、依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。A.20B.25C.50D.100正确答案：C104、下列不属于对投资者管理能力评价的是（）。A.业绩度量B.业绩归因C.绩效评估D.再平衡正确答案：D105、下列债券种类不属于按发行主体分类的是（）。A.政府债券B.公司债券C.零息债券基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.金融债券正确答案：C106、关于股票基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等B.股票基金系统性风险管理的要点，在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定C.股票基金如果要降低其非系统性风险，可以通过分散投资来实现D.某股票基金的 系数显著大于 1，说明该基金是一个稳定或防御型的基金正确答案：D107、下列关于 QDII 基金风险管理说法，不正确的是（）。A.相对投资于国内市场的基金，QDII 存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于 QDII 基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C.QDII 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国 FATCA 法案等要求正确答案：B108、基金利润中利息收入不包括()。A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.股利收益D.买入返售金融资产收入正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳109、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场正确答案：C110、假设某基金第一年的收益率为 5%，第二的收益率也是 5%，其年几何平均收益率（）。A.小于 5%B.等于 5%C.大于 5%D.无法判断正确答案：B111、某基金 10 月 31 日估值表中基金总资产为 70 亿元，总负债 30 亿元，总份额 50 亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。A.20B.30C.70D.40正确答案：D112、持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A.5B.10C.15基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.20正确答案：B113、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%正确答案：A114、证券登记结算机构是（）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业正确答案：B115、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险D.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳116、证券 x 和 y 的收益率 rx、ry 的相关系数为 099，当 rx 的值增加时，ry 的值大概率会可能（）。A.减少B.增加C.不变D.不相关正确答案：B117、关于衍生工具的定义，以下描述错误的是()A.有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求用现金结算B.衍生工具可以按合约规定在到期日或者到期日之前结算C.衍生工具的交割价格是签订买卖合约时标的资产的价格D.所有衍生工具都会规定一个合约到期日正确答案：C118、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%正确答案：D119、关于不动产投资类型的叙述，错误的是（）。A.地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一B.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施C.土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地正确答案：D120、下列不属于权益类证券种类的是（）。A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票正确答案：A121、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分正确答案：A122、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳123、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本正确答案：A124、基本分析是建立在否定（）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场正确答案：A125、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格正确答案：D126、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介正确答案：D127、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序正确答案：A128、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。A.现金流B.资产C.负债D.证券正确答案：A129、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳130、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期正确答案：A131、下列关于 J 曲线的表述，错误的是（）。A.以时间为横轴、以收益率为纵轴B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短 J 曲线正确答案：C132、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资正确答案：B133、证券的开盘价格通过()方式产生。A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.集合竞价正确答案：D134、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余额年未不结转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值正确答案：B135、下列关于基金估值的表述错误的是（）。A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金托管人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人正确答案：B136、QDII 基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳137、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算价值正确答案：C138、（）是目前全球最大的 UCITS 基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国正确答案：B139、以下指数中，由中证指数公司编制体现 A 股市场发展趋势的指标是（）。A.中信债券指数B.上证 180 指数C.中证全债指数D.沪深 300 指数正确答案：D140、封闭式基金一般采用（）方式分红。A.转股B.现金C.配股基金从业资格证之证券投资基金