中煤能源有限公司招标监督工作手册模板.doc

中国中煤能源集团招标监督工作手册项目名称： 招标编号： 监 标 人： 监察审计部 编目 录1、 监督机构和分工2、 监督职责和方法3、 监督内容及要求4、 纪律和奖惩5、 招标（评标）工作人员纪律要求6、 开标现场纪律要求（通用稿）7、 评标现场统计要求（通用稿）8、 招标监督汇报9、 廉洁承诺和保密承诺书（通用稿）10、 评委承诺书11、 通讯工具收发表12、 招标现场人员签到表13、 请假审批单14、 招标项目申请表（或立项审批表）15、 抽选教授统计表16、 投标文件密封情况检验表17、 开标一览表18、 教授打分汇总表19、 教授评审意见20、 评标委员会评标提议书21、 监督笔记一、监督机构和分工集团企业各级监察部门对招标活动行使监督职能。（一）集团企业监察部门是招标监督管理部门，负责组织、检验、协调和指导集团企业范围内招标监督工作，参与集团企业总部招标监督工作，查处集团企业范围内招标活动中违规违纪违法行为。（二）所属企业监察部门负责集团企业授权本企业招标活动监督工作。（三）所属企业监察部门监督本单位自行组织招标活动。（四）集团企业监察部门可依据工作需要，调配监督资源。（五）监督人员应含有招标监督对应工作经验，熟悉招标投标相关法律法规和各项规章制度，含有对应业务知识，能够坚持标准，遵守纪律，严于律己，率先垂范。二、监督职责和方法（一）招标监督工作关键职责是：1、负责监督招标活动现场程序性和纪律性工作，对招标工作全过程进行程序性监督。2、建立和完善招标监督约束机制和措施。3、参与招标工作相关会议及活动。4、督促相关部门在招标活动中正确推行工作职责。5、监督检验招标活动中违规违纪违法情况。6、受理现场投诉，立即阻止招标活动现场出现违规违纪违法现象，并视情况给告诫或中止招标活动。7、组织查处招标活动中违规违纪违法行为。（二） 监督方法1、现场监督。依据工作需要，应采取必需手段对招标工作关键程序和步骤进行现场监督。通常应参与教授抽选、开标、评标等工作现场监督。根据“时点监控”标准开展现场监督。“时点监控”指监督人员负责所参与招标活动时间段内，招标活动现场程序性、纪律性工作。2、过程监督。依据工作需要，应对招标工作全过程进行程序性监督、检验。关键包含：招标方案制订、投标人资格条件设定、公开招标方法下资格预审及公告情况、邀请招标方法下被邀请投标人确实定、评标委员会组建、开标、评标、定标、协议签署及协议推行等。过程监督关键监督检验招标工作是否符合程序要求，各个步骤所需手续是否完备。（三）招标代理机构应按月度将招标工作计划报送监察部门。委托招标单位应在招标立项同时，向监察部门发出监督邀请函。监察部门接到函请后，可结合实际开始前期监督工作。若委托招标单位未按要求函告监察部门，监察部门可视情况决定是否参与。（四）监察部门应指定专员负责招标项目监督。需集团企业监察部门派人参与，集团企业监察部门可从集团企业监督人才库中选定人员，并下达招标监督任务书。（五）依据工作情况，需成立监督小组，小组组员通常不少于2人，由监察、审计、法律和财务等相关业务人员组成，监督小组责任人由监察部门指定。三、监督内容及要求（一）开标前期工作应符合以下要求：1、招标范围及规模标准符合国家和中国中煤能源集团企业招标管理措施（试行）要求。2、需成立招标领导小组项目，招标领导小组应在立项时产生，监察部门人员参与。3、招标立项手续齐备，招标代理机构应提供招标立项或委托招标相关文件。4、评标委员会产生时间、人数、结构百分比符合国家和集团企业相关要求。评标委员会组员名单标准上在正式开标前1-2天确定。抽取评标工作所在地教授，标准上在正式开始评标前1天完成；抽取非评标工作所在地外部教授，标准上在正式开始评标前2天内完成。通知教授时，不得通知项目名称、采购内容等。外聘经济、技术教授在招标代理机构或国家、地方教授库中按要求抽选。内部教授确定从内部推荐多名候选人中随机抽取，直接确定教授应符合要求。和投标人有利害关系评委必需实施回避标准。5、公开招标方法下，招标公告需经项目单位研究确定，并经招标代理机构复核，在国家要求媒体上公开公布。6、需进行资格预审，资格预审条件需经项目单位研究确定，招标代理机构应按确定资格预审标准和方法对潜在投标人进行预审。7、邀请招标方法下，被邀请投标人名单需经项目单位研究提出，需报上级单位审批或立案应按要求程序办理；各标段所邀请潜在投标人不少于3家,潜在投标人资格必需满足要求；应实施“推荐、评标、定标人员三分离”标准；实际投标人必需和审定邀请单位一致。8、招标文件编制和报备，按集团企业招标管理相关要求实施。9、评标标准及方法制订，含有公正性、合理性、合规性、针对性和适用性。（二） 开标监督应符合以下要求：1、开标现场，评标委员会组员必需回避。2、监督人员需在开标现场当众宣告工作纪律，并公布监督电话。3、承接招标活动部门或机构须严格根据招标文件确定时间、地点公开开标。4、正式唱标前，由监督人员和投标人推选代表共同检验投标文件密封情况。5、投标人须按要求投标截止时间和要求地点送达投标文件，投标人投标确保金必需到位。6、截止投标后，出现某一个或多个标段投标人不足三家情况时，按要求进行处理。（三）评标监督应符合以下要求：1、在评标之前,向评标委员会组员当众宣告评标工作纪律，并和全部现场集团企业内部人员签署廉洁承诺和保密承诺书，和评委签署评委承诺书。2、负责在评标过程中做好内外通讯控制，对手机、无线上网卡等进行集中保管，对网络、电话等进行集中管制。3、评标开始前招标代理机构对招标文件、评标标准和方法细则关键内容向评委做具体介绍，评委分工合理，职责明确;评委需独立、真实、客观、公正进行评审、打分。（四）招标监督汇报需采取统一格式，逐条填报并签署监督意见；集团企业组织监督项目，在现场监督工作结束后1日内，向集团企业监察部门上报中煤集团企业招标监督工作手册。（五）定标应符合以下要求：1、项目单位依据评标委员会提出评标汇报及推荐中标候选人次序，依据国家及集团企业相关要求按管理权限从中选定中标人或提出中标候选人意见，如和评标委员会推荐意见不一致，必需有充足理由并形成书面意见。相关招标结果按集团企业管理要求上报批复（或立案）。2、定标决议程序符合相关要求。3、项目单位和中标人根据招标文件和中标人投标文件（含承诺函）等签署书面协议。四、纪律和奖惩（一）监督人员在监督现场发觉显著违法违纪行为，可依据情况提出中止招标活动要求。1、私自将公开招标项目改为邀请招标。2、化整为零或违反集团企业管理要求规避招标。3、以不合理条件限制或排斥潜在投标人，有限制投标人之间公平竞争。4、和投标人串通，搞虚假招标，违反招标活动“公开、公平、公正”标准。5、严重干预评标委员会独立评审。6、违反评标程序，改变评标标准、标准和方法及中标条件等实质性内容。7、其它显著违反法律、法规。（二）对违反国家法律法规和本要求行为，监察部门应立即给予纠正，或提出书面监察提议；情节严重，监察部门应调查处理；触犯刑律，移交司法机关处理。（三）对认真推行国家及集团企业招标管理各项要求，招标工作监督约束到位，受理投诉举报立即，查处违纪违规行为有力，工作成绩突出单位和个人，给予表彰；对在招标活动中，为单位挽回重大经济损失突出贡献者，可报请本单位总经理办公会议同意，给奖励。五、招标（评标）工作人员纪律要求严格遵守国家法律法规和集团企业相关要求，确保招投标工作公平、公正、公开。在招标（评标）工作中应做到：（一）不得以书信、电讯、口述等方法将相关招评标内容，如评（定）标人员名单、标底（如有）等透露给和招评标工作无关人员（包含领导、亲属、同事好友）；（二）评标工作所需用招投标文件、资料等不得带往其它地方，发生遗失资料时，应立即汇报；（三）不得在公共场所谈论评标内容，不得探询和自己分工无关评标工作情况；（四）招评标工作人员不得私自和投标商联络和接触；（五）评标期间，招评标工作人员不得随意离开评标地点，未经同意私自离开评标地点，视为自动退出招评标工作；（六）果断抵制不正之风，拒绝投标人多种不法行为。六、开标现场纪律要求（通用稿）1、评标教授不得进入开标现场。2、全部进入开标现场人员，必需关闭移动通讯设备或调成静音状态。3、进入现场投标方人员不得用相机、摄像机和手机等拍摄开标现场。4、全部现场人员在开标期间不得随意走动。有问题请举手示意并经同意后提问。5、若因评标工作需要，需投标方到评标工作地点，必需在指定地方等候，并在评标会议室公开商谈评标工作事项。商谈结束后，投标方不得私自逗留，不得和评标现场人员单独联络。若因工作需要需在评标宾馆封闭评审，参与投标投标方不得入住评标宾馆。一经发觉，取消其参评资格。6、开标后，招标企业做好投标资料安全保密工作，正式评标时，在监督人员现场监督拆封后再进行评标工作。7、为确保开标、评标工作过程公平公正，公布监督电话： 以上纪律请大家自觉遵守。监督人员将严格推行本身职责，确保项目评审工作公开透明、公平公正，尽可能避免人为影响原因。配合业主、招标企业和教授，做好招标监督工作。我们也接收大家监督。 企业纪委、监察(审计)部年 月 日七、评标现场纪律要求（通用稿）1、评标期间，评标现场实施封闭管理。2、评标现场只许可参与此次评标工作人员进入，在评标期间不得私自离开。若因特殊原因确需离开评标现场，必需提交书面申请并经由本单位在现场责任人和招标企业责任人签批后交由监标人立案。3、进入评标现场全部些人员通讯方法实施集中管理。可依据需要保留一部电话或手机，供评标现场和外界联络使用。其它全部手机、无线上网卡等能够和外界联络通讯工具必需交由监标人监管。除给投标方发送和从投标方接收文件外，全部评标现场人员确因特殊原因需要对外联络，需在通讯统计本上登记立案。4、在评标期间，全部需和投标单位联络工作全部由招标企业负责。对需要投标方到现场澄清问题，由评标委员会教授和投标方进行现场澄清答疑；不需要投标方到现场澄清问题，经招标企业整理并经教授同意后，以文字形式经过传真进行。5、招标企业要明确专员管理相关资料。评标现场资料及相关文稿不得带出评标会议室。评标工作结束，全部投标资料、评标资料由招标企业统一处理。6、全部参与评标人员应本着公平和公正标准，严格根据国家相关评标管理要求和招标文件要求，认真评审投标文件。发觉问题经教授组审核确定后，由招标企业负责调整。7、评审结果由评标委员会教授独立作出，不受任何单位或个人影响。评标工作组组员、评标教授在发表个人意见时，不得带有引导性、倾向性言辞。任何人不得对评标工作施加影响评标结果倾向性意见或要求。8、评标结果出来后，全部和会人员必需严格遵守保密制度，严禁向任何单位和个人透露相关评标任何信息。9、任何进出评标现场人员必需由监标人同意，并登记立案。10、全部现场集团企业内部人员签署廉洁承诺和保密承诺书，评委签署评委承诺书。以上纪律请大家自觉遵守，对违反上述要求造成泄密和扰乱评标现场秩序，由纪委监察部门进行调查处理。监督人员将严格推行本身职责，配合业主、招标企业和教授，做好此次招标工作监督工作。我们也接收大家监督。 企业纪委、监察(审计)部年 月 日八、招标监督汇报项目名称项目单位开标地点评标地点项目概算立项日期年 月 日开标日期年 月 日招标组织形式（自行或委托）选择招标代理机构招标方法（公开或邀请）招标内容及范围监督（小组）组员姓名单位及职务联络电话监督关键内容监督情况异常情况及纠正方法说明一、开标前期监督1.有没有私自将公开招标改为邀请招标情况。是否2.有没有违反国家或集团企业相关招标范围及规模标准要求行为。是否3.招标代理机构是否含有对应资质和专业经验。是否4.需成立招标领导小组项目，监察部门人员是否参与。是否5评标委员会产生时间、人数、结构百分比、程序、方法是否符合要求，项目单位人员是否不超出组员总数三分之一，技术经济教授是否不少于组员总数三分之二。 是否6.和投标人有利害关系评委是否实施了回避标准。是否7招标公告是否经项目单位研究确定，是否经招标代理机构复核，是否在国家要求媒体上公开公布。是否8需进行资格预审，资格预审条件是否经项目单位研究确定，招标代理机构是否按确定资格预审标准和方法对潜在投标人进行预审。是否9邀请招标方法下，被邀请投标人名单是否经项目单位研究提出，需报上级单位审批或立案是否按程序办理。是否10.邀请招标方法下，各标段所邀请潜在投标人是否不少于3家,潜在投标人资格是否满足要求。是否11.邀请招标情况下是否实施“推荐、评标、定标人员三分离”标准。是否12招标活动中是否存在以不合理条件限制或排斥潜在投标人，和限制投标人之间公平竞争行为。是否13评标标准及方法制订是否含有公正性、合理性、合规性、针对性和适用性。是否14自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，是否少于20日； 是否15.需经集团企业审定招标方案项目，是否存在未获集团企业同意提前发表招标公告（公开招标方法下）或发售招标文件（邀请招标方法下）情况。是否二、开标监督16开标现场评标委员会组员是否回避。是否17监督人员是否在开标现场当众宣告招投标工作纪律，并公布监督电话。是否18承接招标部门或机构是否严格根据招标文件确定时间、地点公开开标。 是否19.投标人投标确保金是否到位。是否20是否由监督人员和投标人推选代表共同检验投标文件密封情况。是否21.是否当众拆封、宣读投标文件，开标统计是否正确是否22投标人是否按要求投标截止时间送达投标文件。是否23是否存在某一个或多个标段投标商不足三家情况，处理情况怎样。是否24.邀请招标方法下，实际投标人是否和上报审定邀请单位一致。是否三、评标监督25是否集中保管手机、无线上网卡等设备，其它通讯工具是否进行集中管制或得到有效控制。是否26监督人员是否在评标之前,向评标委员会组员当众宣告评标工作纪律。是否27.是否和全部现场集团企业内部人员签署廉洁承诺和保密承诺书，和评委签署评委承诺书。是否28.评标开始前，招标代理机构是否对招标文件、评标标准和方法细则关键内容向评委做具体介绍。是否29. 评委分工是否合理，职责是否明确； 是否30. 评委是否存在不遵守评标程序情况，是否存在对评标标准、标准和方法及中标条件作实质性改变等违规评审情况，是否存在违反评标纪律情况。是否31资格审查及废标处理是否严格根据招标文件要求实施； 是否32. 对投标资格进行后审，是否由评标委员会按后审标准和方法对其进行了后审，后审不合格是否作出废标处理，后审结果是否作为评标结论写入评标汇报。是否33对评标过程需澄清问题是否以书面形式进行。 是否34.有没有超出投标文件范围，对招投标实质性内容作出改变情况。是否35要求投标人作出相关承诺是否一视同仁、公平、公正，且无暗箱操作情况。是否36评委是否独立进行评审。是否37是否存在干预评标委员会独立评审情况。是否38.评标汇报（含综合汇总表）是否经全体评委签字。是否39.是否存在发表严重倾向性言辞、评委二次打分，先约定结果后打分等情况。是否四、定标监督（监督人员参与定标监督则需填报，不然，此栏可不填报）40项目单位确定中标候选人是否和评标委员会推荐意见一致，如不一致其具体理由是什么。是否41定标决议程序是否符合相关要求。是否42招标结果是否按集团企业管理要求上报批复（或立案）。是否43. 项目单位是否和中标人根据招标文件和中标人投标文件（含承诺函）等签署书面协议。是否五、其它监督44和投标人有利害关系招标工作人员是否严格实施了回避制度。是否45是否发觉招评标人员和投标人串通，搞虚假招标，违反招标活动“公开、公平、公正”标准行为。是否46是否发觉招评标人员私自和投标商联络和接触，泄露招标工作机密（包含评标、定标人员组成情况、评标进展及相关情况、中标候选人推荐次序、及未正式下达中标通知书前中标人等）行为。是否47是否发觉招评标工作人员索贿受贿情况。是否48是否发觉违反招标纪律及其它违反法律、法规行为。是否评标结果内容评标委员会推荐前三名排序投标报价（万元）评标价格（万元）综合得分推荐意见一、123二、1.2.3.三、1.2.3.监督综合意见及提议根据国家法规和集团企业相关要求，我们对此次招标过程进行了监督。我们认为，除存在以下需要深入规范问题外，此次招标符合国家法规、集团企业相关要求和此次招标文件要求，招标过程公开、公平、公正，评标结果正当有效。如存在较严重问题，需对此段监督结论作修改监督（小组）人员签字:年 月 日注: 1、本格式汇报关键用于招标监督；2、评标结果内容可另附表。九、廉洁承诺和保密承诺书在此项目招标采购中，本人郑重作出以下承诺：1、遵守党纪政纪和国家相关法律法规和集团企业各项廉洁从业要求，绝不索要和收取相关单位或个人赠予现金、有价证券、支付凭证或其它实物，谋取好处费、回扣等；绝不接收可能影响公正运作或可能影响公正实施公务宴请、礼品馈赠或其它服务。2、严格实施保密义务，在此项目招标评审至协议实施完成期间，绝不向任何单位和个人透露包含此次招标工作相关情况和信息。3、严格遵守评标工作纪律要求，主动将手机、无线网卡等对外联络工具交由监标人集中保留，按评标纪律要求在要求场所范围内活动，确保不和评审标书工作无关人员接触。若本人违反以上承诺，发生违反廉洁从业要求和保密要求行为，愿接收组织给任何处理。承诺人签字：年 月 日备注：此承诺书应由集团企业内部人员签字。十、评委承诺书本人作为招标评标委员会组员和受聘教授,我承诺：我已获知参与本项目投标投标人情况，我和全部投标人无利害关系。在评标过程中，我将严格遵守中国招标投标法和评标措施，坚持“公平、公正、科学、择优”标准，客观、公正地推行职务，遵守职业道德，遵守工作纪律和保密要求，认真负责地做好评标工作。对所提出评审意见负担个人责任。承诺人（签字）： 年 月 日十一、通讯工具收发记录表序号姓名通讯工具名称收取时间发放时间备注十二、招标现场人员签到表（此件可直接粘贴在此处）十三、请假审批单请假人时间年 月 日 时 分单位及部门请假事由请假时间年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分单位领导意见签字： 年 月 日招标企业意见签字： 年 月 日十四、招标项目申请表（或立项审批表）（此件可直接粘贴在此处）十五、抽选教授统计表（此件可直接粘贴在此处）十六、投标文件密封情况检验表（此件可直接粘贴在此处）十七、开标一览表（此件可直接粘贴在此处）十八、教授打分汇总表（此件能够直接粘贴在此处）十九、教授评审意见（此件能够直接粘贴在此处）二十、评标委员会评标提议书（此件能够直接粘贴在此处）二十一、监督笔记