基于区块链技术的开放大学治理改革研究.pdf

第 期两岸终身教育 年 月 收稿日期 作者简介 伍晓云，女，理学硕士，广西开放大学财务处会计师、审计师。基金项目 年度广西高校中青年教师科研基础能力提升项目：基于区块链技术的高校内部治理生态链的构建研究（）。基于区块链技术的开放大学治理改革研究伍晓云（广西开放大学，广西 南宁）摘 要 当前开放大学存在与外部治理主体不适应性明显、权力失衡、办学模式错综复杂三个方面的治理困境。区块链技术作为新信息时代的重要变革工具，有助于开放大学协调与各方治理主体之间的关系，规范权力运行，提升教育资源供给精准度，构建终身学习体系。在区块链的分布式思维、代码式思维和共识性思维的启发下，可搭建公有链、联盟链和私有链三种类型的区块链，三条区块链相互衔接，辅助运行，共同构成开放大学治理信息化系统的基础框架，以推动开放大学创新治理模式，提升治理效能。关键词 区块链；开放大学办学体系；治理改革；信息化建设中图分类号 文献标识码 文章编号 （）近年来，随着教育管理方式的转变，开放大学如何平衡与政府、市场和其他利益主体间的发展关系成为了学校治理改革的关键问题。区块链技术去中心化、开放共识、不可篡改、可追溯等技术特征，适合于在多层级治理改革中搭建信息化平台。区块链作为一种底层的数据库技术，可以按时间顺序储存海量的信息数据，区块链的分布式思维、代码式思维和共识性思维，能为高校治理改革提供创新型的改革思路，还能够引入群体治理机制，界定好各部门的职能，发挥高效监管的作用，有利于高校实现治理目标，降低治理成本，提高治理效能，是适应新时代发展的一种现代化治理手段。将区块链技术应用于开放大学治理改革研究，有助于强化依法治校的理念和能力，有效监督权力运行，提升治理效能。一、开放大学治理改革的困境开放大学是我国高等教育体系中的重要组成部分，其特殊的办学体系、培养模式和管理机制与普通高校不同，开放大学与其他治理主体的联系也更为紧密。近年来，随着科学技术的飞速发展，开放大学的管理理念和治理模式存在不合时宜的地方。（一）与外部治理主体的不适应性明显开放大学办学过程中与政府、市场、社会联系紧密，但也出现了局部失衡现象，与外部治理主体的不适应性明显。从与政府联系的角度来看，主要是缺乏政策上赋予的办学自主权。各级开放大学一般由国家开放大学与当地政府和教育主管部门协同管理，开放大学办学体系中只有国家开放大学具有办学自主权，其他各级电大（开大）都是基于“委托代理”的形式来开展招生工作，落实国家开放大学的办学权力。虽然 高等教育法 等法律中明确了大学是具有法人地位的办学主体，两岸终身教育 年但受长期的计划经济影响，各级政府对开放大学在招生、办学、治理方面依然缺乏制度设计。开放大学作为地方高等院校的办学主体得不到承认，在高等教育体系中被政策、制度边缘化，政府对于开放大学治理缺位、错位。从与市场联系的角度来看，虽然开放大学已经开始积极寻求校企合作，希望能利用校外资源重构课程设置、创新人才培养模式，为当地的企业输出与之相匹配的专门性人才。但是开放大学在当前的高等教育体系中仍处于边缘地位，师资、教学资源都严重不足，难以满足飞速发展的社会经济的需求。从与社会联系的角度来看，开放大学一直致力于打造终身教育体系，满足社会各类人群在不同阶段的学习需求。然而，由于我国人口众多，群体结构复杂，教育需求零散且繁多，加之社会评价体系不完善，广大群众对教育的诉求难以传达出来，不利于开放大学整合教育资源，使得学校在组织开展教学活动时难度倍增，开放教育与社会需求之间还存在较大的鸿沟。（二）行政权力与学术权力失衡长期以来，开放大学实行从中央到地方一以贯之的科层制的行政管理模式，学校的行政职能比学术地位更突出。学术上，开放大学的学科和专业建设方面没有得到重视，导致课程设置不够科学，师资力量薄弱，科研后备力量不足，学术权力弱小。近年来，开放大学不断强调高等教育办学主体的属性，构建了学术权力参与学校事务决策的管理机制，但困于资源有限、人手不足的现状，开放大学中常常出现行政管理岗位与学术指导岗位相互兼任的情况。长此以往，一是学校职工的个人精力有限，身兼数职既耗神耗力，还容易出现行政倦怠或学术动力不足的情况；二是行政权力和学术权力难以分开，使得学校的治理机制难以发挥预期的效用。（三）办学模式错综复杂开放大学与二级学院、合作办学机构以及高职院校之间办学模式复杂，缺乏完善的内控体系。二级学院往往对内部控制体系的认知不全面，同时作为办学主体的主动性和积极性也不高，习惯于科层制的管理模式，一成不变地执行上级指令。校外合作办学机构素质良莠不齐，无论是治理理念还是治理能力都严重不足，但由于非隶属性，开放大学对校外合作办学机构存在管控难、违规风险大等问题。开放大学与创建的高职院校之间到底是行政隶属关系，还是学术指导关系尚无定论，如何处理好开放大学与高职院校的办学关系也是今后开放大学办学的重点和难点。从开放大学治理三个关系维度所面临的问题来看，推进开放大学治理改革的任务十分艰巨。有效的治理变革能够提高开放大学运转的效率和质量，防止权利被滥用，提升治理能力。此外，开放大学在鼓励开拓创新办学模式的同时，也需要运用内部治理机制规避校外机构的办学风险，将风险把控在可控范围内。二、区块链技术在开放大学治理中的作用区块链是一个融合了分布式账簿、非对称加密、共识机制、智能合约等计算机技术的数据库系统，能够对数据进行计算、分析、保存、替换和加密，很好地解决了交易双方信赖不足的问题，在各行各业的发展进程中显示出强大的优势。我们需要利用先进的信息技术创新办学思维，重塑管理模式，让开放大学能继续为社会大众提供终身的学习渠道。区块链技术的应用能够对学校各类数据进行深入的挖掘、清洗、分析判断，并以直观的形式呈现出来，同时区块链技术还能帮助学校梳理管理制度和监督流程中的风险，提高高校治理的规范性和科学性，为高校治理效能提升提供重要保障。（一）协调开放大学与各方治理主体之间的关系区块链技术的分布式账簿能够实现去中心化的治理模式。当前开放大学在处理与政府、市场、社会、内设机构、合作办学点以及高职院校等治理主体之间的关系时存在着不协调。如果把区块链技术引入开放大学的治理改革中，将以上治理主体都变为区块链上的一个节点，那么将不再以某一家特定的机构作为治理的中心，所有治 第 期伍晓云：基于区块链技术的开放大学治理改革研究理主体的地位平等，形成了一个去中心化的治理模型（如图）。区块链的非对称加密技术能保证链上的数据不可篡改，保证数据在链上的传递真实完整并且安全快捷，用于开放大学与社会基层的联系之中，能很好地解决广大群众诉求难以传达，开放大学难以整合教学资源等问题。同时，区块链的共识机制能够协调各方数据，保证数据间相互兼容且安全可靠，使得治理主体在共识机制作用下协同运作。而智能合约的运用，除了用于判断上传的数据是否符合事先设定的规则外，还能够与人工智能结合，根据用户需求，自动匹配教育资源并推送出去，使开放大学教育、人才资源与市场需求高度匹配。图 开放大学治理体系机构图此外，区块链技术能促进开放大学内部控制环境、风险意识和绩效评价、制度及流程建设。区块链技术还能帮助开放大学在内设机构、合作办学机构和高职院校之间设定好自动化的控制流程，保证数据（包括教务数据和财务数据）真实完整，审批手续完备，并对违规事项进行风险预警，保证权力正常运行，增强各方的风险意识和对内部控制的认知能力，提升高校治理效能。（二）规范开放大学权力运行用区块链的分布式架构来构建治理模型，可使开放大学由高度集权的治理方式转变为去中心化的扁平式管理。区块链上的数据是经过全网广播并需要一半以上的节点确认过才能记录在区块链里面的，能有效地规范权力运行，避免因个人决策局限性而导致风险发生。凡是经过区块链的审批事项，都必须经过大部分的节点认可，达成一致后方可实施，并且实施的过程与结果是在链上公开的，所有持有公钥的用户都能够查看与该事项有关的全部数据，这将鼓励学校职工和社会公众共同参与到学校治理当中，有效扼制公权力被滥用，更好地发挥监督的作用，解决了开放大学内部治理中行政权力与学术权力失衡的困境，对降低腐败的发生率起到了重要作用，也满足了社会公众参与国家治理的需求。（三）提升开放大学教育资源供给精准度整合社会教育资源，构建终身学习体系是开放大学转型后的核心发展目标，也是推进教育现代化的重要战略任务。为此，开放大学积极推进“三融合”“三结合”“三区联动”，打造开放教育平台，力求服务广大群众的学习需求。若要实现构建终身教育体系这一目标，仅仅搭建一个提供学习资源的平台远远不够，还需要对每一个用户的学习经历和学习背景进行跟踪记录，形成真实可信的学习档案，供学生终身学习所使用。区块链技术应用时间戳技术，能够保证学生学习经历按时间顺序写入并不被篡改，共识机制和智能合约还保证了学习数据真实可靠，非对称加密技术使得学习数据传输安全高效，不易篡改。这便可以实现学生身份信息、学习成绩单和各类证书在区块链上各机构之间无需验证即可安全转移，方便用户在终身学习、考试和求职过程中使用。区块链技术与大数据、人工智能相结合，通过对用户学习数据进行分析，实现为用户私人订制终身学习计划，对学生学习起到了督促和激励的作用，有助于开放大学提升教育资源供给精准度，推进终身学习体系建设。三、基于区块链技术的开放大学治理改革路径要想提升高校治理效能，信息化手段必不可少。区块链分为三类：公有链、联盟链和私有链。公有链是所有人都可以访问的分布式系统，联盟链是一个对部分用户开放的分布式系统，私有链则是一个封闭的分布式系统。可以类比为互两岸终身教育 年联网、局域网和个人电脑终端的关系，这样的分类有利于保证数据相对的安全性和私密性。区块链具有去中心化的特点，它的节点不是单一的存在，也不会被单一的个体左右，特别适用于在多层级的机构中搭建信息化系统。我们尝试把区块链技术的分布式思维、代码式思维和共识性思维融入开放大学治理的顶层设计当中，以此来设计一个基于区块链技术的开放大学治理改革基础框架。所谓分布式思维指通过技术、协议、制度形成的去中心化的逻辑思维，对应到管理学中，就是中央集权式管理的去中心化改造；代码式思维即将行为中的各类契约条款用计算机代码表示，使契约数字化，形成智能合约；共识性思维即社会行为的各个参与方首先要达成共识，而后开展活动。通过对区块链访问密钥的权限设置，可以将区块链数据的可阅节点控制在一定的范围内，进而将区块链分为公有链、联盟链和私有链。按照这个思路，我们尝试在构建开放大学治理改革时，将链上众多的部门机构，从方便信息传播和实现相互监督出发，按其对文件传输保密性和事务处理高效性的需求，以实现治理面的全覆盖和对数据的自动监管为目的，同时搭建多条区块链，使数据库既公开透明又保持相对的私密性。（一）搭建公有链，完善开放大学办学体系开放大学办学体系主线是由国家开放大学总部、省级开放大学、市级（行业）开放大学和县级（社区）开放大学四级机构组成；主线之外，开放大学向上要加深与当地政府、市场和社会等外部主体的沟通联系，努力争取更大的政策扶持和社会资助；开放大学向下要对直属的二级学院、工作站、学习中心以及创建的高职院校等的各项事务进行指导和监督，扩大宣发范围，激发办学活力；开放大学对内还要规范内设部门的业务流程，增强风险防范意识，完善管理制度，减少不必要的非增值业务，提升办事效率，发挥办学主体积极性和灵活性等。因此，我们拟在以上众多的职能部门之间搭建一条公有区块链（如图）。图 公有链机构图运用区块链的核心技术，分布式账簿使信息在链上公开传播，实现各部门之间的去中心化治理；非对称加密技术通过对数据进行加密，保障数据从创建者到使用者无差别地传输；共识机制协调数据之间的差异，智能合约将制定好的管理流程和制度代码化，降低了信息的验证成本，使业务流程高效规范，提升学校的办学质量和治学能力，以便更好地为广大学习者提供优质服务。国家开放大学作为开放大学办学体系的最高层级，对整个办学体系应当兼具指导和监督作用，因此，在进行基于区块链技术的开放大学治理改革时，要突出国家开放大学的目标导向，制定、调整相关规划，加强顶层设计和整体布局。将开放大学办学体系所有的办学单位都纳入一条区块链上进行管理，可形成一个完整的开放大学治理区块链（公有链）。国家开放大学通过区块链，能清晰地了解全国各地的体系建设情况，获取办学资质资料，及时终止与问题机构的办学合作，保证办学体系的完整性、合规性，增强办学机构之间的互动性，建立良好的信任关系，提升品牌效应。同时，国家开放大学应当尽快出台区块链技术在开放大学治理改革当中应用的规章制度，严格审查各主体的参与权限，保障合法权益。（二）搭建联盟链，规范开放大学管理流程，监督权利运行公有链上的数据是向全部节点公开传播的，每一个用户均可在任一节点进行查阅和下载，因此私密性较差，适合进行政务公开和业务宣传。但按照当前开放大学的管理体制，地方开放大学纵向要负责传达和执行上级开放大学制定的政策，汇总数据和工作总结向上级汇 第 期伍晓云：基于区块链技术的开放大学治理改革研究报，横向还要负责指导和管理下辖的合作办学机构和工作站等的各项具体事务。因此，有些数据不适合放到公有链上公开传播。比如，开放大学四级办学体系之间政策文件的上传下达，招生、教务和财务等数据在办学机构和总校之间的汇总上报，未处理完成之前不宜公开的风险事项，高职院校向开放大学的汇报请示等，这些数据的传播需要控制在一定的范围之内，此 时 联 盟 链 就 充 分 发 挥 了 它 强 大 的优势。我们拟建立三条联盟链（如图），第一条联盟链用于在国家开放大学到县级开放大学四级办学机构之间的上传下达，如政策的传导，请示的上报和批复，项目的申报和审批，财务数据的上传和下达等，保证国家开放大学办学方针、政策从上至下精准落实。例如，在联盟链上传递学校教学、教务、科研、考试等各项工作的数据和成果，区块链技术运用其特有的分布式、非对称加密、共识机制以及时间戳技术，使得链上的数据真实可靠、公开透明并且可追溯，客观完整地保存了所有的数据。图 联盟链机构图第二条联盟链建立在各级开放大学及其下辖的二级学院、合作办学机构以及工作站之间，解决当前开放大学对下辖的教学点数据上报不及时、不真实，数据提取困难，距离较远难以监管等问题，使开放大学实现对教学点的智能监管和实时获取数据。例如，当总校组织考试时，将考生信息、考试场次、考试科目、考试时间等重要信息通过联盟链在全国各个考点之间传递，辅以人脸识别系统进行比对。由于区块链上储存的信息难以被篡改，区块链技术可在学生身份信息验证、严防替学替考、治理考试作弊、规范考试流程等方面发挥无可替代的作用。此外，将区块链技术应用于奖学金、助学金的发放，能将学生以往的学习数据和家庭情况提取出来进行比对，实现对发放情况的有效监督，防止权力的滥用。第三条联盟链搭建在开放大学与其创建的高职院校之间，虽然创建高职院校有利于开放大学提升教学质量，拓宽教育领域，更好地服务社会大众，但高职院校并非开放大学的二级部门，而是独立于开放大学的高等教育机构，他们之间的关系难以界定和平衡。因此，在开放大学与高职院校之间搭建一条联盟链，可以保持高职院校办学的独立性、创新性和灵活性。同时，开放大学通过设置智能监管条件，确保高职院校在发展方向上不偏航，始终朝着开放大学设定的办学目标前行，实现共管共制。区块链账本能够将学生的学习经历一一记录下来，对于验证学生的学习背景和学历证书十分有必要，帮助国家开放大学构建一个安全、可信的学信体系；区块链还可以应用于教学当中，督促师生双方尽快完成教学和学习的任务，落实责任，激发学生学习动力。当前，国家开放大学胡苏望老师提出了将区块链技术运用于学分银行的建设当中，他指出，学银链的建设和应用推广是职业教育国家学分银行联盟的重要业务抓手，并提出了学银链的关键支撑和学银链建设的基本思路。未来国家开放大学应发挥自身优势，抓住技术革新带来的机遇，主动以区块链技术助推开放教育发展。（三）搭建私有链，提升开放大学服务质量私有链较公有链和联盟链而言，处理数据的速度更快，私密性更强，监管起来也更容易。为方便开放大学内设机构之间更高效快捷地处理内务，确保机密事项不外泄，在开放大学内设部门之间可以建立私有链，同时保留公有链的接口，如图 所示。由于私有链对数据处理的实效性较强，通过对数据进行归集、清洗、提取、分析和映射，形成适应需求者的分析报表，可为学校领导层作出关键决策提供科学的参考依据。两岸终身教育 年图 私有链机构图 由于开放大学的教师数量庞大、结构复杂，且不同于其他高等院校，开放大学的教师身处全国各地，难以管理。通过搭建教师专业发展平台（私有链），同时保留与公有链的接口，不仅有利于国家开放大学及时掌握师资队伍结构、教师教学水平、科研成果，在防范学术不端行为、促进“师德师风”建设等方面也有显著效果。更进一步，鼓励优秀教师脱颖而出，让每一位教师都懂教、乐教、爱教、善教，以优秀的教师群体加快推进开放大学转型发展。区块链会计对于传统的财务管理模式是一项重大的技术创新。当前国家开放大学在信息化建设方面已初步建成“一路一网一平台”，今后可以基于此平台进行区块链改造，每一个办学单位建立一条独立的财会私有链，并保留与联盟链的接口。区块链技术保障学费收缴数据从学生入学到毕业，从招生代理机构到国家开放大学全阶段、无差异地保存在链上，并协调各办学单位之间的数据差异，极大地降低了学费收缴数据的验证成本，提升基础会计数据质量。总而言之，我国开放大学办学体系实行“两级统筹、四级办学”，经过多年的发展，开放大学办学体系已初步形成“一体两翼”“双轮驱动”“三驾马车”“四大平台”的发展格局。但整个办学体系仍存在不少监管薄弱环节。把区块链的技术优势应用到开放大学治理改革中，开启了区块链技术在教育领域发展的新篇章。通过搭建三种相对独立又紧密关联的区块链，形成一个区块链组合治理结构，即开放大学治理区块链。开放大学治理区块链将公有链、联盟链和私有链按照实际工作中对数据的保密程度和传输需求有机结合起来，突破了传统集权式的中心化处理模式，让所有参与的机构共同维护数据，并一起享受信息互通的利益，形成共赢局面。从治理结构来看，数据实现了跨地域、跨时间、跨机构共同管理，整体构成一个完整的区块链治理闭环，有利于提升开放大学治理效能。运用现代信息技术进行高校治理改革是促进高校发展的必要手段，也是提升高校治理效能的必然选择。区块链技术作为新信息时代的重要变革工具，国家应当加大技术投入，引导和支持应用研发，填补制度空白，强化技术监管。在探索开放大学治理改革的道路上加入区块链技术的协助，相互推动创新变革，实现更加科学、更加民主、更加规范、更加有效的治理新形态，提升高校治理的制度化、程序化和法治化水平，让区块链技术持续为高校治理改革贡献力量。参考文献崔新有 大学治理：共建共治共享 终身教育研究，（）：李国助，伍晓云 基于区块链技术的财政预算和绩效管理一体化生态链构建研究 教育财会研究，（）：伍晓云，李国助 区块链技术对审计模式优化的探索 广西开放大学学报，（）：叶文锋，吕文龙，林梦瑶，等 运用区块链技术促进教育治理现代化的探讨 中国教育信息化，（）：龙正君 开放大学体系办学收费管理思考 行政事业资产与财务，（）：国家开发大学培训中心 成功举办“教育创新与区块链技术应用”高级培训班 （）：荆德刚 高质量发展背景下开放大学转型探索与思考 山东开放大学学报，（）：责任编辑：邱薇