工程咨询质量管理手册-(2).doc

北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册2012-8-1发布 2012-8-15实施北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册质量管理制度1目 的为规范工程咨询成果编制过程，保证工程咨询成果质量，由工程咨询部制定本制度。2范围本制度适用于公司承接的所有工程咨询项目（编制类），如规划咨询、项目建议书、项目建议书代可研、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等。3术语和定义3.1工程咨询项目策划在工程咨询项目开始编制以前，由项目负责人组织对该项目的进度、质量要求、项目组成员及分工、重点和难点、协作单位或专家的接口、评审验证和确认的时机和方式等工作，进行的统筹考据和安排。3.2工程咨询项目接入主要指该项目的所有编制依据，如标准、规范、政策、法律法规、各类规划、合同、委托书、任务单等，也包括类似的项目成果和类似项目模版。3.3工程咨询项目输出工程咨询项目的成果，如报告、规划文本、图纸、说明等。3.4工程咨询项目的评审在工程咨询过程中的适宜阶段，按照策划的安排，对工程咨询阶段性成果是否满足要求，发现问题并提出改进措施的评定和审查活动，该活动一般由工程咨询项目部组织，评审一般采用工程咨询成果审核的方式进行，必要时可以约请项目组成员、有关专家、总工召开评审会。3.5工程咨询项目的验证按照策划的安排，对工程咨询的最终成果是否满足输入要求，进行的检验和证实活动。验证一般采用对咨询最终成果审定的方式进行，必要时也可以用与类似的项目成果对比、改变计算方法等方式进行。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册3.6工程咨询项目的确认对咨询成果是否满足使用要求或预期用途所进行的确认活动。政府项目一般以咨询成果通过政府有关部门组织的评估或者审查会作为项目确认的方式，社会投资项目一般以交付成果后10天内未接到顾客的修改意见作为项目确认的方式。3.7工程咨询项目的更改指工程咨询成果交付并得到确认后，由于某种原因产生的咨询成果变更，这种变更也需要重新进行评审、验证和确认。3.8分包方不隶属于本公司的组织，在某项目中承担咨询成果的部分编制工作，接受项目负责人管理。3.9专家不隶属于本公司的个人，在某项目中承担咨询成果的部分编制工作，或者为该项目提出专家意见和建议，接受项目负责人管理。专家不属于分包方的范畴，属于临时雇用的关系。4职责4.1负责所承接的所有工程咨询项目（含编制和评估）的生产全过程管理。4.2负责工程咨询项目的策划、编制、校对、完善和更改工作。4.3接受工程咨询项目的评审和验证，保证咨询成果质量。4.4负责工程咨询成果的装订、交付、确认和变更工作。4.5负责工程咨询成果交付后的服务。4.6建立常规工程咨询项目模版，提高劳动生产率。4.7负责新产品和新技术研发，为承接新型工程咨询项目打好技术基础。4.8负责统计所有事业部的工程咨询项目，并计算产值。4.9总工程师参与特殊项目的策划和评审工作，提出项目重点和难点，并对编制过程提出具体建议。4.10总工程师负责工程咨询项目的验证工作。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册4.11项目负责人4.11.1接受工程咨询任务单，并在公司内网中“OA系统”板块录入该项目信息，结合项目进展情况，及时对有关信息进行补充和完善。4.11.2编制工程咨询项目的咨询计划，并主持该项目的编制工作，协调项目组成员、专家和协作单位，直至完成项目咨询成果。4.11.3对评审、验证和确认过程中发现的问题，组织项目组成员进行修改、补充和完善，直至满足要求。4.11.4进行项目总结，并将总结内容录入公司内网中的“OA系统”板块。4.12专业负责人4.12.1在项目负责人的组织下，参与工程咨询项目的部分工作，负责本专业部分内容的编制，直至满足项目负责人提出的要求。4.12.2就本专业的编制内容，接受评审、验证和确认，对发现的问题进行修改、补充和完善，直至满足要求。5工作程序5.1工作流程接受任务组成项目组项目策划现场踏勘项目编制项目评审项目验证成果提交项目确认项目总结项目更改成果归档5.2工程咨询项目分类5.2.1特殊咨询项目5.2.1.1咨询专业属于公司从未承接过的工程咨询项目。5.2.1.2咨询服务内容属于公司从未承接过的工程咨询项目。5.2.1.3国家级重点工程的工程咨询项目。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册5.2.1.3属于市级政府重点工程的工程咨询项目。5.2.1.4属于区级政府重点工程的工程咨询项目。5.2.2一般咨询项目非特殊咨询项目即为一般咨询项目。5.3接受任务5.3.1咨询项目部以咨询任务单的形式接受咨询任务，初步了解项目名称、项目单位、服务内容、咨询专业、项目性质、时间和质量要求等信息。5.3.2根据咨询任务单的信息，结合咨询专业、人员经验、项目性质、完成时间、工作强度等相关信息，由生产部任命项目负责人，并由项目负责人在咨询任务单上签字确认。5.3.3接受任务后，项目负责人将该项目的有关信息在公司内网中“OA系统”栏目予以公示，并随着今后该项目的进展，随时更新有关内容。5.4组成项目组5.4.1由项目负责人根据咨询项目的具体情况，提出项目组成员人选要求，生产部同意后，组成项目组。5.4.2项目组成员的分工应在项目策划时予以明确。5.4.3如项目组成员包含外聘专家，则该外聘专家也应执行本程序要求。5.4.4项目组成员不包括分包方，对分包方的管理和控制执行项目咨询分包方管理办法。5.5项目策划5.5.1组成项目组以后，由项目负责人对所接受的咨询项目进行策划，将策划内容形成“工程咨询计划”。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册5.5.2“工程咨询计划”内容包括（根据项目实际情况可以调整）：A项目名称及工程编号B项目单位/委托单位C服务内容及涉及专业D项目性质（特殊/一般）E项目组成员及分工F时间进度安排G质量要求H编制依据（咨询输入）I项目重点和难点J分包方的组织和技术接口K咨询评审、验证、确认的时机和方式L咨询成果内容（咨询输出）5.5.3“工程咨询计划”编制完成后，一般项目由咨询事业部自行审批，特殊项目报总工程师进行审批。5.5.4“工程咨询计划”审批后，项目组即按照此计划开展该项目的工程咨询工作。5.5.5若咨询过程中发生变化，如资料收集不全、建设内容调整、协作单位配合不及时等，项目负责人及时对“工程咨询计划”进行调整，调整后的计划需经原审批人审批后方可实施。5.6现场踏勘5.6.1为保证咨询成果质量，所有工程咨询项目原则上都应进行现场踏勘工作。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册5.6.2由项目负责人组织相关人员进行现场踏勘工作，踏勘内容包括：A收集必要的资料；B现场考察建设条件，如场地条件、配套设施条件等，需要留存现场照片或录像；C实地考察拟建设项目的可行性和必要性，并初步了解建设方案的合理性；D对照测绘图纸，初步确定建设方案；E如该项目已完成方案设计，则结合现场实际情况理解、领会设计意图，掌握设计思路；F进一步明确项目单位的服务要求；G对重点和难点问题重点关注，提出初步的解决方案；5.6.3可以根据项目的进展组织多次现场踏勘，直至满足编制的需要。5.6.4现场踏勘结束后，项目负责人即组织项目组进入项目编制阶段。5.7项目编制5.7.1按照“工程咨询计划”和现场踏勘的结果，另需项目单位提供的资料，由项目负责人向项目单位提出“所需资料清单”，收集全部必要的资料。6.7.2对于项目单位无法提供的资料，项目负责人应向项目单位提出解决办法和思路，共同解决这些问题。5.7.3各专业负责人根据项目负责人提出的要求，分头编制本专业的内容。结合项目的实际情况，并严格按照国家有关政策、标准和规范开展咨询工作。5.7.4各专业工作完成后，交项目负责人统稿。由项目负责人统一核稿，根据“工程咨询计划”，完成全部工程咨询成果初稿的编制工作。5.7.5工程咨询成果初稿编制完成后，采用传阅的方式在项目组内部进行讨论，项目组成员分别提出改进意见，项目负责人根据改进意见修改工程咨询成果初稿，直至符合全部编制依据为止。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册5.7.6由项目组校对人对咨询成果初稿进行校对，对文字、数字、名称等低级错误进行校核，保证成果满足编制要求。校对工作执行编写项目出现低级错误的奖惩办法。5.8项目评审5.8.1一般项目评审5.8.1.1项目评审原则上采用生产部内部审核（一审）和总工审核（二审）的方式进行，由分别提出审核意见，并填写“编制项目咨询成果审核单” 。5.8.1.2由咨询事业部按照“编制项目咨询成果审核单”中的审核意见修改咨询成果初稿，直至满足审核要求。5.8.1.3经修改的初稿应由总工再次审核确认，确认合格后，方可进行定稿和成果制作工作。5.8.1.4项目评审内容一般包括：A全篇的篇章布局的完整性和统筹描述的清晰度；B政策、法律法规、规范、标准的符合性；C建设选址、建设规模和技术方案的合理性；D项目投资的适合性；E咨询成果满足要求的结论性意见，包括合格、经修改后可以合格、不合格三种结论；5.8.2特殊项目评审5.8.2.1特殊项目按照“工程咨询计划”规定的时机和方式进行项目评审工作。5.8.2.2特殊项目的评审方式一般采用过程评审和最终审核相结合的方式进行。过程评审一般由项目负责人组织项目评审会，邀请专家和总工参加，对工程咨询阶段性成果满足要求的程度进行评价和审核，由项目负责人根据评审意见北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册形成“工程咨询评审记录” ，并按照评审意见进行修改和完善。最终评审则由项目负责人组织项目评审会，邀请专家和总工参加，对工程咨询成果满足要求的程度进行评价和审核，由项目负责人根据评审意见形成“工程咨询评审记录”，并按照评审意见进行最终的修改和完善。5.8.2.3经修改和完善的咨询成果，由总工在“工程咨询评审记录”上再次审核确认，确认合格后，方可进行定稿和成果制作工作。5.9项目验证5.9.1按照“工程咨询计划”的要求，在项目评审结束后，由总工或总经理对工程咨询的最终成果是否满足咨询依据，进行项目验证。5.9.2项目验证一般采用对咨询最终成果审定的方式进行，由总工程师或总经理在“咨询成果签批单” 上签字确认。经审定合格的咨询成果即可进行成果制作，并盖章交付。5.9.3对于特殊项目，必要时也可以用与类似的项目成果对比、改变计算方法等方式进行项目验证，填写“咨询成果签批单”。由总工程师或总经理签字确认后，可进行成果制作，并盖章交付。5.10成果提交5.10.1咨询成果验证合格后，由生产部进行咨询成果制作工作，对制作完成的咨询成果，由生产部进行验收，验收合格即请公司在咨询成果上加盖公章，同时出具“工程咨询评审记录”或者“咨询成果签批单”中的合格证明。5.10.2由咨询事业部负责咨询成果的交付工作，并取得“咨询成果交付记录”。5.11项目确认5.11.1政府投资编制类项目一般以咨询成果通过政府有关部门组织的评估或者审查会作为项目确认的方式，评估会通过后，由项目负责人整理评估会议记录，作为项目确认的证据。也可以收集该项目的相关批复文件或者评估报告，作北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册为项目确认的证据。5.11.2社会投资编制类项目咨询成果交付后10天内未接到顾客的修改通知，即视为项目得到确认。5.11.3其他工程咨询项目的确认以咨询成果最终提交20天内未接到顾客的修改通知，即视为项目得到确认。5.12项目总结5.12.1项目确认后，由项目负责人进行该咨询项目的项目总结工作，总结内容包括但不限于以下内容：A项目的基本信息，如名称、建设内容、投资等；B项目的编制过程，如进度、项目组成员分工、评审情况、最终结果等；C本项目存在的问题，如评估时发现的问题等；D本项目取得的经验和今后类似项目的编制建议；5.12.2项目总结应在公司内网上发布，与公司全体员工分项经验和教训，并同时提交综合办公室存档。5.12.3特殊项目必须编制项目总结，一般项目可以酌情编制，但项目总结率不得低于生产部承接的所有项目的30。5.13项目更改5.13.1咨询最终成果交付后，如项目单位提出更改要求，则生产部根据咨询合同实施项目更改。5.13.2项目更改原因一般为建设规模发生变更、建设标准发生变更、项目投资发生变更、项目性质发生变更等，咨询事业部应酌情把握项目更改得原则，如明显不符合国家法律法规、投资政策、标准规范得更改要求，则不得进行更改。5.13.3接到项目更改通知后，由项目负责人编制“非首次咨询成果盖章签批单”，报咨询事业部审批后，按计划实施项目更改。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册5.14成果归档5.14.1咨询项目得到确认后10天内，由项目负责人将项目全部有关资料移交综合办公室归档。5.14.2项目档案包括以下资料：A项目咨询各阶段成果及最终成果（纸版归档案室，电子版归“生产部共享文件夹”）B工程咨询计划C咨询项目现场踏勘记录D所需资料清单及有关资料E咨询项目审核记录或者工程咨询评审记录F项目审定记录或者咨询项目验证记录G咨询项目确认记录或者评估会记录H、咨询项目更改计划I、咨询成果交付记录J、项目批复文件K、其他相关资料6.14.3项目档案执行公司记录控制程序。6、相关文件咨询成果质量管理办法。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册北京数圣工程咨询有限公司咨询成果质量管理办法为加强工程咨询业质量管理，提高工程咨询质量，促进工程咨询单位更好地为国家、社会和各类投资业主服务，保证工程建设质量和项目投资效益，特制订本办法。第一章 评价的范围和层次划分第一条 工程咨询单位接受客户委托提供的各类工程咨询服务(含8个咨询服务范围，即划咨询、编制项目建议书(含预可行性研究报告)、编制可行性研究报告、评估咨询、工程计、招投标咨询、工程监理和投产后咨询)的成果均应实行质量评价制度。第二条 工程咨询成果质量评价分为三个层次;1.工作阶段性评价 (以下简称中间评价)，即在履行咨询服务过程中某一工作阶段 (或工序)完成后进行的评价。应由工程咨询单位根据内部质量管理体系的要求及时进行中间评价。2.成果完成后评价 (以下简称成果评价)，即咨询成果完成后交付客户前及时进行的质量评价。每项咨询成果均应进行成果评价。跨年度的咨询服务项目，工程咨询单位可根据需要在次年一月底前对当年成果完成部分进行评价。3.项目实施结果 (或实际效益)评价 (以下简称实施结果评价)。一般在工程咨询单位提供咨询服务的项目建成投产一年后进行。由工程咨询单位每年选择有代表性的项目进行回访评价。第二章 评价的组织实施第三条工程咨询服务的中间评价，由工程咨询单位有关负责人和质量管理负责部门自行组织实施。第四条工程咨询服务的成果评价应由提供咨询服务的工程咨询单位的质量管理负责人或部门负责组织，约请委托单位的代表人(有贷款机构提出要求时，北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册可增加贷款机构代表人)共同评价，并签署评价结论。工程咨询单位的项目经理或服务执行负责人负责对咨询成果的质量情况做出说明，并有权对成果质量评价结论提出申述意见。申述意见与质量成果评价结论意见不一致时，可作为附件一并上报有关部门。第五条工程咨询服务的实施结果评价，可根据实际情况，由工程咨询单位会同委托单 位或运营单位负责人共同进行。如有的项目经有关部门委托进行项目后评估的，工程咨询单位可争取参与后评估组织，未能参与的，应争取了解后评估结论，作为木单位实施结果评价的参考依据。第三章 评价结果的应用第六条 工程咨询中间评价是保证咨询服务各个阶段 (或工序)工作质量的重要措施，也是工程咨询单位内部贯彻质量管理体系的重要程序。评价结论应做为对己完成服务阶段(或工序)的内部验收依据。第七条 工程咨询成果评价是保证成果最终质量的重要一环，也是提高工程咨询单位信誉的重要手段。评价结论可作为以下考核的依据:1.工程咨询单位信誉考核，投标 (或委托)资格考核；2.工程咨询单位行业年检业绩考核和处理依据；3.工程咨询单位资格认定或复评业绩考核；4.工程咨询单位申报优秀咨询成果的评定；5.工程咨询单位向委托单位结算报酬尾款(不超过工程咨询费用的10%)的成果验收；6.工程咨询单位建立质量责任制度的业绩考核；7.咨询工程师个人执业资格认定、晋升或奖励业绩考核。第八条 工程咨询实施结果评价是工程咨询单位调查总结自身工作经验的重要措施，也是校核原成果评价结论是否符合实际的依据。各工程咨询单位应根据实施结果评价结论，及 时制订并贯彻实施发扬成绩、纠正存在问题的改进措施。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册第四章 成果评价的标准和方法第九条 工程咨询单位应针对其所从事的工程咨询业务，建立和完善质量管理和质量保证体系，分别制订本单位的有关工程咨询服务的质量目标以及评价标准和评价方法。本办法第十三条所附建设项目可行性研究报告质量目标、标准和评价方法，以及工程咨询服务协议书范本 (试行)中对各类咨询服务提出的质量目标要求，可供参考。第十条 各类工程咨询服务范围的质量目标应涵盖国家、社会和委托客户对该类服务明确或隐含提出的各项要求 每项目标还可以根据要求分为若干子目标。质量目标要明确具体，便于对照考核。第十一条 各项质量目标和子目标应分别按照优秀、良好、合格、不合格4个质量等级，制定评价标准和方法，能实行定量考核的，尽可能采用定量标准;不能定量的，要有明确的定性的要求。第十二条 每项质量目标中各子目标评价结果采用加权平均法进行综合，产生该项质量目标的评价结果;各项质量目标的评价结果再加权综合得出成果的总评价。各项质量目标和目标所占权重，可参照本办法附录中建议的参考权重，或由工程咨询单位和委托方协商确定。在评价中除按以上程序进行综合评定外，还要对评为不合格的子目标的严重程度进行逐项评审，如有因某一项子目标不合格可能导致整个项目严重失误或损失的，不论加权综合评定结果如何，整个咨询成果应评为不合格。第十三条 工程咨询成果各项质量目标和子目标中，评为良好以上、或评为不合格的都要有能经得起审查的依据。各工程咨询成果的评价结果应制定和填写质量评价表，经工程咨询单位、成果负责单位、项目委托单位三方负责评价代表签署后，报送有关单位，并列人工程咨询单位成果质量档案。第十四条 工程咨询成果的实施结果评价应以建成投产后的实际效果对照质量目标进行评价。实施结果评价结论与该项目成果评价结论不一致时，应将实施结果评价结论上报原成果评价结论有关单位，归入原档案，并在原档案上注明。北京数圣工程造价咨询有限公司质量手册第五章 行业考核与监督第十五条 工程咨询协会对工程咨询单位成果质量评价工作进行以下两类考核。1.编制和评估建设项目可行性研究报告的质量评价，由工程咨询单位会同委托单位评价后，按建设项目分别列人工程咨询单位年检表，由分工的各级工程咨询协会逐项检查或抽检。2.对其他各类咨询服务(除工程设计，工程监理由有关行业主管部门管理外)咨询成果的质量评价，由各级工程咨询协会茌年检工作中，对各工程咨询单位当年完成的各类咨询成果进行质量评价的复盖面、制定的质量目标的全面性、评价标准和方法是否明确合理等进行考核。第六章 附 则第十六条 本办法自 2012年8月15日起试行。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落