基于合作博弈原理的学术期刊数字出版产业链利益分配机制设计.pdf

第2 3卷 第1 5期2 0 2 3年 8月 科 技 和 产 业S c i e n c eT e c h n o l o g ya n dI n d u s t r y V o l.2 3,N o.1 5A u g.,2 0 2 3基于合作博弈原理的学术期刊数字出版产业链利益分配机制设计王 梦(贵州大学 经济学院,贵阳5 5 2 2 0 5)摘要:科学合理的利益分配是学术期刊数字出版产业健康发展的基础。为优化学术期刊数字出版产业链利益分配机制,以学术期刊与数据库平台为例,基于合作博弈理论对产业链利益分配问题进行研究。建立S h a p l e y值改进模型,设计学术期刊间在发行作品质量、数量及下载量上的利益分配机制;将S h a p l e y值改进模型融入数据库平台与学术期刊间的委托代理模型,设计数据库平台与学术期刊之间的利益分配机制。研究发现,该利益分配机制能够科学、合理地体现各学术期刊的综合贡献,有助于扩大数据库平台规模,增加学术期刊和数据库平台收益,提高产业整体效益。关键词:学术期刊;产业链;利益分配;委托代理;S h a p l e y值中图分类号:F 2 7 文献标志码:A 文章编号:1 6 7 1-1 8 0 7(2 0 2 3)1 5-0 1 3 5-0 8收稿日期:2 0 2 3-0 4-2 0作者简介:王梦(1 9 9 8),男,贵州毕节人,贵州大学经济学院,硕士研究生,研究方向为产业经济学。随着数字技术的发展以及人们阅读习惯的改变,学术期刊的数字出版已成为学术期刊发行和传播的主要形式1。学术期刊的数字出版促进了出版产业的发展,提高了期刊信息的传播率,促进了知识开放,对我国学术科研事业的发展具有重要意义。然而随着数字出版产业的不断壮大,产业链中的数据库平台企业利用双边优势,逐渐获得产业链发展主导权和控制权,使学术资源过度集中、文献使用费提高、利益分配失衡等问题更加凸显2。其中,利益分配失衡问题备受关注,是诸多问题的集中表现,产业链利益分配不均、不合理严重影响学术期刊数字出版产业的健康发展。此外,学术期刊数字出版不仅关乎与之相关产业发展,还涉及我国科技竞争力和文化软实力等社会问题。因此,研究学术期刊数字出版产业链利益分配问题,设计公平合理的利益分配机制,有助于学术期刊数字出版产业协调、有序发展,推进我国建设世界一流学术期刊进程。虽然近年来已有学者在研究学术期刊数字出版产业链利益分配方面取得了一定的成果,但从利益分配机制角度研究利益分配失衡问题的研究并不多见3。学术期刊数字出版产业是一个要素多样、结构复杂的系统,涉及作者、期刊、平台等众多市场主体,产业链的稳定发展与各主体密切相关4。学术期刊数字出版产业链中常存在的一种现象是:产业链中的各个主体为了实现自身利益最大化,开展着反复的博弈。如果在利益分配中缺乏博弈理论的指导,会导致利益分配失衡,降低各个主体参与产业链建设的积极性,影响整个产业链的可持续发展。随着博弈论的不断进步,对产业链利益分配问题的研究不断深入,用博弈论的原理来分析学术期刊数字出版产业链利益分配问题,能够设计更加高效、合理的利益分配机制,保障产业链上各个主体的利益,增强产业链稳定性。因此,本文通过引入博弈论中的合作博弈理论模型分析学术期刊数字出版产业链利益分配问题,旨在设计高效合理的利益分配机制,以实现各利益相关者之间的互利共赢。1 研究现状目前,运用博弈理论研究学术期刊数字出版产业链利益分配问题的文献不多,但值得借鉴的相关研究成果比较丰富。基于博弈理论的产业链利益分配方法主要分为两类。一部分研究采用委托代理模型研究产业链中各主体之间的利益分配,运用该模型设计委托人和代理人之间的利益分配机制,可实现委托人和531代理人的利益最大化,提高各参与主体的积极性。李恩极和李群5、贺一堂等6运用委托代理模型设计了产学研协同创新利益分配机制,该利益分配机制对各参与主体发挥了极大的激励作用。在本文中,数据库平台为核心,各个期刊作为平台成员,平台作为“经济人”为了获得最大的利益会降低对期刊的利益分配比例,降低了期刊参与平台建设的积极性,不利于平台数量规模扩大。针对此问题可运用委托代理模型设计平台和期刊之间的利益分配。另一部分研究采用S h a p l e y值模型7-8、核仁法9和纳什谈判理论1 0分析平台成员之间的利益分配。程鹏斐等9利用区间最小二乘核仁解研究了共同配送联盟利润分配问题,此方法虽能很好地解决合作中产生的利益分配问题,但在现实中,经济管理不仅涉及人、物、资金、信息等众多要素,其区间值难以贴切表达其中的模糊性和不确定。刘则成等1 0基于不对称N a s h谈判模型分析工程咨询联合体利益分配问题,并用云重心法进行改进,为利益分配问题提供一种新方法。但N a s h谈判模型主要是通过公理化来解决谈判问题的一种方法,没有将平台差异性和复杂性考虑进去,不适宜超过3个以上的群体平台。与上述两者方法相比,S h a p l e y值改进模型的运用更为广泛。成灶平等1 1综合运用合作博弈S h a p l e y值法,考虑参与主体的创新投入和风险承担两个维度构建了生鲜电商供应链利益分配模型,该利益分配模型提高了供应链的稳定。常征等1 2考虑投资贡献、风险承担、努力水平等影响因素,建立S h a p l e y值修正模型制定航运平台成员间的利益分配方案,解决了航运联盟成员利益分配不均问题,有助于实现航运联盟的稳定发展。类似地,S h a p l e y值改进模型也被运用到建筑节能改造1 3、医疗联合体1 4、跨境物流1 5等方面的利益分配中,运用该模型设计的利益分配方案,体现了多劳多得、不劳不得分配原则,最大程度保障了各方利益。但由于各个学术期刊之间存在个体差异,只 有 基 于 各 合 作 方 利 益 的 影 响 因 素 构 建S h a p l e y值改进模型,才能使利益分配公平合理。因此,该模型可运用到学术期刊间的利益分配中。除此之外,还有研究同时运用委托代理模型和S h a p l e y值改进模型分析平台利益分配问题。张忠寿和高鹏1 6基于委托代理理论和S h a p l e y值改进模型设计了科技金融生态系统协同创新的2次利益分配机制,该机制实现了利益分配的公平与效率,有助于科技金融生态系统协同创新绩效提升。该方法优化了原始利益分配方式,促进平台的扩大和发展。通过文献梳理发现,已有研究在运用博弈理论研究利益分配问题方面取得了极具价值的研究成果,对本研究具有很好的启发作用。但也存在一定的不足,现有研究只考虑平台成员利益分配公平合理,忽略了平台本身利益最大化问题。只有在平台自身利益最大化的前提下实现平台成员利益公平分配,才能保证平台的稳定性和持续性。为克服上述研究方法不足,本研究使用委托代理模型和S h a-p l e y值改进模型相结合的方法,设计学术期刊数字出版产业链利益分配机制。2 模型构建与分析学术期刊数字出版产业包括作者、期刊、数据库平台、网络供应商等利益主体2,但利益分配失衡问题主要集中在学术期刊与数据库平台之间。为简化分析,本研究重点分析数据库平台和学术期刊间的利益分配。2.1 数据库平台与学术期刊间利益分配的委托代理模型数据库平台与各学术期刊之间在合作过程中,当各方利益不一致时,部分期刊会通过投机获得更大的利益,造成市场失灵,降低其他期刊参与产业链建设的积极性,影响产业链的可持续发展。因此,需借助委托代理分析框架,将数据库平台看成委托方、期刊是代理方,进而研究产业链的利益协调问题,设计更为合理的利益分配机制,调动各市场主体的参与积极性。假设有n个期刊,其可以选择的行动集合为A,A=(a1,a2),a1表示加入不加入平台,a2表示加入平台;当有n个期刊均加入平台时,用1,n表示所有期刊均加入平台后,创造的价值总和,包括知识传播、知识共享与增值、经济收益等。数据库平台为了激励更多的期刊加入,以扩大平台的数量规模,对平台在不同数量规模下制定不同的利益分配比例。当数据库平台中只有一个期刊时,设置p1的利益分配比例,类似的,当平台中有n个期刊时,设置pn利益分配比例,其中pn(0,1)。根据上述假设,当所有期刊均加入平台时,平台的期望收益为(1-pn)1,n(1)为促使期刊加入平台,则需要满足参与约束条件,即加入平台的收益大于不加入平台的收益,即p1iu(2)式中:i为期刊独自加入平台后创造的收益,此时631 科技和产业 第2 3卷 第1 5期 平台将会从总收益中以q1的比例分配给期刊i,期刊i分配获得的利益为p1i;u-为期刊不加入平台的利益,为计算方便,本文假设u-=0。同时,为扩大平台规模,鼓励已加入的期刊带动其他期刊加入平台,此时需要满足激励相容约束条件,即n个期刊均加入后平台成员各个获得的收益大于各期刊独自加入平台获得的收益,即uip1i(3)式中:ui为所有期刊均加入平台后各自从平台中分得的收益,即ni=1ui=pn1,n(4)由于各个期刊都是风险共同承担者,因此假设都是风险中性。此时,平台与学术期刊之间的利益分配模型为m a xpn(1-pn)1,ns.t.p1i0uip1i(5)2.2 各学术期刊间的利益分配模型构建通过模型(5)确定了所有期刊从数据库平台分得的总收益后,进一步在期刊之间公平合理分配是激发期刊参与学术数字出版产业链建设积极性的关键。由于每个期刊的客观差异,导致各期刊对平台的贡献不同。如果对贡献高的期刊不增加额外补偿,贡献度高的期刊将退出平台,不利于数字出版产业的可持续发展。因此,有必要建立各期刊之间的利益分配机制。2.2.1 原始S h a p l e y值模型S h a p l e y值模型是由S h a p l e y在1 9 5 3年提出的一种解决多主体合作中的利益分配的方案。其分配思想是基于平台成员对平台的边际贡献分配利益,且分配方式具有唯一性。使用S h a p l e y值法能够在无论多方利益主体选择怎样的合作方式,增加多少利益主体的情况,都可以实现在不损害整体利益的前提下,使每一个利益主体都能够实现自身利益最大化。具体到本文中S h a p l e y值模型可描述为:在一个大平台I中,由n个成员组合的平台集合,I1,n。当平台成员中的单个成员工作时,获得的利益为i;当平台成员组成平台时,获得的总利益为uI,单个期刊分得的利益为ui。S h a p l e y值法建立在3条公理上。1)有效性。如果期刊i在平台中无任何贡献,则其所得为0,此外,所有期刊的利益总额等于各期刊从平台中分得的利益之和,即ni=1ui=uI,iI(6)2)对称性。每个期刊加入平台的顺序与利益分配无关。3)可加性。两个独立的博弈合并时,合并的S h a p l e y值是两个独立博弈的S h a p l e y值之和。除此之外,合作的成功还需要满足以下两个条件:ni=1i1n时,表示该期刊发行的作品质量高,对平台的贡献 更 大,应 对 该 期 刊 进 行 额 外 的 利 益 补 偿;1,npnwb2ci-1n 为期刊i基于期刊发行作品数量的利益变量,当ci1n时,表示期刊i发行的作品数量更多,应当获得更多的利益,发行作品数量较少的期刊应对发行作品数量多的期刊做出一定的补偿;1,npnwd1di-1n 为期刊i发行作品在数据库平台上的下载量的利益变量,当di1n时,表示期刊i发行的作品在数据库平台上的下载量多,应当获得更多的利益。令i=wb1bi-1n +wc1ci-1n +wd1di-1n 为综合影响因子,当综合影响因子大于0则表示该期刊在平台中做出贡献大于其他期刊,综合影响因子越大,做出的贡献越多,理应分得更多的利益。该分配方式体现了多劳多得、公平公正的分配原则。2.3 基于委托代理模型和S h a p l e y值改进模型的利益协调在式(4)平台与学术期刊之间的利益分配方式下,将根据S h a p l e y值改进模型得出的期刊之间的利益分配式(1 9)代入式(4)中,旨在进一步设计既能满足公平合理的利益分配原则,又能实现数据库平台利益最大化的利益分配机制,激励数据库平台和期刊为学术期刊数字出版产业发展做出贡献,具体为m a xpn(1-pn)1,ns.t.p1i0ui+1,npn wb1bi-1n +wc1ci-1n +wd1di-1n p1i (2 0)为方便计算,假设有2个期刊加入平台时,即n=2时,已知p1,式(2 0)可表示为m a xp2(1-p2)1 2s.t.p110q120p2p11+21 2(2 1+1)p2p11+21 2(2 2+1)(2 1)解得p2p11+21 2(2 i+1),其中-12i12,i1,2。令h(i)=1+21 2(2 i+1),对h(i)求 导 可 知831 科技和产业 第2 3卷 第1 5期 h(i)ip1m a xh(i),由此可知,当期刊i在平台中做到贡献较低时,存在q2的最小值使得平台自身获得最大利益。同理,假设有3个期刊加入平台,即当n=3时,已知p1和m i np2,式(2 0)可表示为m a xp3(1-p3)1 2 3s.t.p110p120p130p3p2p1p2(41+2+3)[phone](3 1+1)p3p2p1p2(42+2+3)[phone](3 2+1)p3p2p1p2(43+2+3)[phone](3 3+1)(2 2)解得p3p2p1p2(4i+j+(1,2,3/i,j)+2(1 2 3/i)-i j-i(1,2,3/i,j)21 2 3(3 i+1)。其中-13i13,i,j1,2,3,令g(i)=p1p2(4i+j+(1,2,3/i,j)+2(1 2 3/i)-i j-i(1,2,3/i,j)21 2 3(3 i+1)对g(i)求导可 知g(i)ii+ji j(2 i+1)条 件,可 知p1 21+21 2(2 i+1)p1=0.1 5 7为方便计算,假设p1 2=0.1 7。表示期刊1和2加入平台时,平台给予的奖金分配比例。同理可假设p1 3=0.1 8、p2 3=0.2 1。此时,3个期刊以不同的组合加入平台后,各主体的获得的利益见表4。表4 不同分配比例、不同组合下各期刊和平台的利益p2期刊组合期刊123平台0.1 71、22.67.604 9.81、35.1 8 208.4 1 86 6.42、309.0 3 36.5 6 77 4.40.1 81、23.7 17.0 904 9.21、34.0 4 601 1.2 4 66 5.62、306.7 59.4 57 3.80.2 11、24.3 3 18.6 2 904 7.41、34.6 3 601 2.1 4 66 3.22、306.0 71 5.5 36 8.4 由表4可知,当平台的数量规模扩大时,为使平台的利益最大化,分配比例应在初始分配比例的基础上适当增大,但要保证各期刊加入平台的利益分配大于独自加入平台的利益,以此激励已加入平台041 科技和产业 第2 3卷 第1 5期 的期刊带动其他人加入平台。因此,上述假定了3个分配比例只有p2=0.2 1时最优。同理,当3个期刊均加入平台时,在p1=0.2、p2=0.2 1的 前 提 下,根 据 条 件,p3p2p1p2(4i+j+(1,2,3/i,j)+2(1 2 3/i)-i j-i(1,2,3/i,j)21 2 3(3 i+1),取p3的不同值,在不同的利益分配比例下各期刊的利益分配见表5。表5 不同分配比例下各期刊和平台的利益p3期刊123平台0.2 23.4 41 9.5 51 0.0 11 1 7.0 00.2 53.9 12 2.2 21 1.3 71 1 2.5 00.3 04.7 02 6.6 61 3.6 41 0 5.0 0 由表5可知,只有当p3=0.3时,所有期刊加入平台后各自获得的利益大于独自加入平台的利益,此时平台的数量规模最大。对比不同规模下平台的利益发现,尽管随着平台数量规模扩大,分配的奖金比例提高,但平台获得的总利益增加。因此,平台设计的利益分配比例要随着平台数量规模扩大逐渐增加,且设计的分配比例要考虑贡献度最低的期刊,使其加入平台,从而扩大平台的数量规模,增加平台总利益。4 结论与讨论学术期刊数字出版产业链利益分配失衡严重影响该产业的发展,为解决这一问题,建立S h a p l e y值改进模型和委托代理模型设计各期刊之间以及数据库平台间的利益分配机制。具体的利益分配机制包括两个部分。1)数据库平台与期刊间的利益分配机制。通过构建将平台与期刊间的委托代理模型,并将其融入到期刊间的S h a p l e y值改进模型,设置平台与期刊的利益分配比例。通过考虑各期刊在平台中的综合贡献,兼顾贡献度较低的期刊,使其获得的利益大于独自加入平台的利益。在此利益分配机制下,平台 数 量 规 模 不 断 扩 大,同 时 平 台 获 得 最 大利益。2)学术期刊间的利益分配机制。将期刊发行作品数量、质量以及在数据库平台的下载量作为利益分配影响因素,通过熵权法计算出各影响因素权重,并与S h a p l e y值模型相结合得到改进模型。此利益分配机制能反映各影响因素对利益分配的调节作用,客观反映各期刊在数据库平台中贡献度的差异,提高利益分配机制的合理性和公平性。通过上述两个机制协调各方利益,一方面使数据库平台在数量上不断扩大,平台利益增加,保障数据库平台的可持续发展,另一方面保证学术期刊间利益公平公正地分配,提高了期刊加入数据库平台的积极性,促进学术期刊数字出版产业发展。本文的贡献在于引入博弈理论分析学术期刊数字出版产业链利益分配问题,设计产业链利益分配机制,从契约设计的角度解决产业链利益分配失衡问题,丰富了产业链利益分配理论。不足之处在于仅研究利益分配矛盾最突出的环节,由于收集相关研究数据困难,定量分析不够深入。今后的研究可进一步研究产业链利益分配的其他环节并收集足够数据进行深入分析。参考文献1 吴晓山.学术期刊数据库的发展失衡与规制建议J.出版广角,2 0 2 2(1 2):8 1-8 4.2 翁晓峰.失衡与治理:学术期刊数字出版产业链利益分配问题研 究 J.中 国 科 技 期 刊 研 究,2 0 2 1,3 2(8):1 0 1 6-1 0 2 5.3 欧阳静,刘晓峰.科研图书馆与数字出版商融合共生发展路径研究:以中国科学院国家科学图书馆为例J.图书馆工作与研究,2 0 2 1(2):2 1-2 7.4 赵燕萍,章诚,刘俊英,等.数字出版产业链背景下学术期刊发展问题探究J.传播与版权,2 0 1 9(1 2):1 2 0-1 2 2.5 李恩极,李群.政府主导的产学研协同创新的利益分配机制研究J.研究与发展管理,2 0 1 8,3 0(6):7 5-8 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g no fD i g i t a lA c a d e m i cJ o u r n a lP u b l i s h i n gI n d u s t r yC h a i nB a s e do nC o o p e r a t i v eG a m eT h e o r yWANG M e n g(S c h o o l o fE c o n o m i c s,G u i z h o uU n i v e r s i t y,G u i y a n g5 5 2 2 0 5,C h i n a)A b s t r a c t:S c i e n t i f i c a n dr e a s o n a b l ep r o f i t d i s t r i b u t i o n i s t h e f o u n d a t i o no f t h eh e a l t h yd e v e l o p m e n t o f a c a d e m i c j o u r n a l d i g i t a l p u b l i s h i n g i n d u s-t r y.I no r d e r t oo p t i m i z e t h ep r o f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mo f a c a d e m i c j o u r n a l sd i g i t a l p u b l i s h i n g i n d u s t r yc h a i n,t a k i n ga c a d e m i c j o u r n a l sa n dd a t a b a s ep l a t f o r ma sa ne x a m p l e,t h ep r o f i td i s t r i b u t i o no f t h e i n d u s t r yc h a i ni ss t u d i e db a s e do nt h ec o o p e r a t i v eg a m et h e o r y.T h e i m p r o v e dS h a p l e yv a l u em o d e l i se s t a b l i s h e dt od e s i g nt h eb e n e f i td i s t r i b u t i o n m e c h a n i s mo ft h eq u a l i t y,q u a n t i t ya n dd o w n l o a d so fp u b l i s h e dw o r k sa m o n ga c a d e m i c j o u r n a l s.T h e i m p r o v e dS h a p l e yv a l u em o d e l i s i n t e g r a t e d i n t o t h ep r i n c i p a l-a g e n tm o d e l b e t w e e n t h e d a t a b a s ep l a t f o r ma n da c a-d e m i c j o u r n a l s t od e s i g nt h eb e n e f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mb e t w e e nt h ed a t a b a s ep l a t f o r ma n da c a d e m i c j o u r n a l s.I t i sf o u n dt h a t t h eb e n e f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mc a nr e f l e c t t h e c o m p r e h e n s i v e c o n t r i b u t i o no f a c a d e m i c j o u r n a l s s c i e n t i f i c a l l ya n dr e a s o n a b l y,w h i c h i sh e l p f u l t oe x p a n dt h es c a l eo f d a t a b a s ep l a t f o r m,i n c r e a s e t h e i n c o m eo f a c a d e m i c j o u r n a l s a n dd a t a b a s ep l a t f o r m,a n d i m p r o v e t h eo v e r a l l b e n e f i t o f t h e i n d u s t r y.K e y w o r d s:a c a d e m i c j o u r n a l;i n d u s t r i a l c h a i n;b e n e f i td i s t r i b u t i o n;p r i n c i p a l-a g e n t t h e o r y;S h a p l e yv a l u e241 科技和产业 第2 3卷 第1 5期