某城乡规划建设局风险岗位廉能管理规范资料汇编.pdf

风险岗位廉能管麒范资掰汇 目录关于在全省开展廉政风险防范管理工作的意见（试行）.1崇文区廉政风险防范管理工作情况介绍.8廉政风险知识解读.13查找廉政风险点的类别及表现形式.30X X工商分局廉政风险点.31x X工商分局廉政风险点（环节）综合防控措施.37 范例一：单位正职：X X区人力资源和社会保障局腐败风险排查一览表46范例二：单位副职：x x区人力资源和社会保障局腐败风险排查一览表47 范例三：中层正职：x x区人力资源和社会保障系统腐败风险排查一览表.48范例四：中层副职：X X区人力资源和社会保障系统腐败风险排查一览表.49范例五：科员：X X区人力资源和社会保障局腐败风险排查一览表.50范例六：出纳：X X区人力资源和社会保障系统腐败风险排查一览表.51范例七：会计：x X区人力资源和社会保障系统腐败风险排查一览表.52范例八：规划部门个人表.53范例九：科室表：X X县国土资源局（科室）廉政风险识别、防控表.55范例十：单位表：x x县国土资源局（部门）廉政风险识别、防控表.57o关于在全省开展廉政风险防范管理工作的意见（试行）赣纪委2010 5号为深入贯彻中央反腐倡廉工作方针，落实中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要（以下简称实施纲要）和 建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划（以下简称工 作规划）及我省实施办法，扎实推进我省惩治和预防腐败体系建设,有效预防腐败，现就全省开展廉政风险防范管理工作提出如下意见。一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义（一）开展廉政风险防范管理是加强我省反腐倡廉建设的客观需要。实行廉政风险防范管理的目的，在于贯彻落实中央反腐倡廉决策部署，坚 持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理 理念和科学管理方法，加大预防腐败力度，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，进一步提高反腐倡廉建设水平。开展廉政风险防范管 理，符合深入推进全省反腐倡廉建设的实际需要，符合广大人民群众的意 愿，有利于促进全省各项事业的健康发展和党员干部的健康成长。（二）开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设实 施纲要和工作规划的重要举措。按照中央的规划，要在2012年建成 惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐 倡廉法规制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。推行廉政风险防范 管理，以创新的思路和改革的办法贯彻落实实施纲要和工作规划，有利于进一步突出重点，落实责任，整合力量，调动各方面的积极性，参 与惩治和预防腐败体系建设。（三）开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。实 行廉政风险防范管理，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，可以有效实现监督关口的前移。推进廉政风险防范 管理，把预防腐败的责任落实到每个岗位和个人，有利于进一步提高党员 干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进民主 决策，加强监督制约，规范权力运行，防止权力滥用。二、开展廉政风险防范管理的指导思想、主要内容和目标要求（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面贯彻落实科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设,紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重 点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到 点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。（二）主要内容。围绕权力运行和监督制约，从岗位、处室、单位“三 个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可 能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应防控措施，着力形成以岗 位为点、程序为线、制度为面的覆盖各级机关、所有岗位的廉政风险防控 机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。（三）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的 总体要求，2010年一季度启动廉政风险防范管理试点工作；2010年四季度 全省所有部门和单位都要推行廉政风险防范管理；到2011年6月，初步形 成覆盖全省各级机关、所有岗位的廉政风险防范管理工作网络，初步建成 相关工作配套制度体系；到2012年底，形成比较完善的廉政风险防范管理 长效机制，推动全省反腐倡廉建设取得新的明显成效。三、开展廉政风险防范管理的方法步骤（一）查找廉政风险结合单位、部门和岗位实际，认真查找廉政风险，做到廉政风险查准、查全、查深，为制定廉政风险防范措施奠定基础。1、宣传发动。各地、各部门、各单位要通过多种途径进行宣传教育，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，切实提 高加强廉政风险防范的自觉性和主动性。2、查找风险。全省各级机关要按岗位、处室、单位排查廉政风险。主 要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投 诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，重点查找四 类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成 在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找 由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的 因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作 时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部 环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个 人的不利影响等因素。3、廉政风险等级评估。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程 度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发 生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风 险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重 损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到 2纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能 造成不良社会影响或一定经济损失的风险。4、建立廉政风险信息档案。各地、各部门、各单位将查找到的廉政风 险登记汇总，填写部门廉政风险识别防控表（见附表1）和个人廉政风险识 别防控表（见附表2）,建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范 管理。（二）制定防控措施重点研究加强“一把手”，特别是县（市、区）党政主要领导岗位廉 政风险防范措施。全面推进县委权力公开透明运行制度，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人 说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。推行党政正职不直接分 管财务、人事等制度，严格约束其插手土地、矿产和工程领域，严格约束 其在选人用人中权力过大行为，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作问 题。针对内设机构重点岗位廉政风险，制定廉政风险防控措施，建立完善 以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。通过前 期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控 制。1、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制 层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐 患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公务员和其他公职人员牢固树 立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更 加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制 定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全 的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。充分发挥电子政务预防腐 败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加 大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运 行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对公 务员和其他公职人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡 涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项,必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，3及时制定相应的制度。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监 督。3、后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个 人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通 群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防 范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及 时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规 定，予以追究。（三）检查防范效果省纪委监察厅定期不定期对各地、各部门、各单位廉政风险重点岗位 监督管理工作进行检查指导和督促落实，并将廉政风险重点岗位情况及工 作流程在一定范围公开，接受社会各界的监督。通过召开座谈会、明查暗 访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开 承诺履行情况。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情 节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或 警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实 存在问题的，或在民主评议中排在后三位的，给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡单位出现违规违纪案件或被给予“廉 政风险黄牌警告”的，该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政 建设责任制考核中不能评为“好”等次，并要按照关于实行党政领导干 部问责的暂行规定对有关责任人实行问责。四、开展廉政风险防范管理的几点要求（一）提高认识，加强领导。廉政风险防范管理工作在省落实党风廉 政建设责任制领导小组领导下组织实施，省纪委监察厅具体负责组织协调 和督促检查。廉政风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措，各 地、各部门、各单位主要领导要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分 认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉政风险意识，高度 重视，将工作摆上重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组 织实施。（二）周密部署，落实责任。各级领导班子及其成员要按照党风廉政 建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制 定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，层 层落实责任，确保预防腐败各项要求具体落实到每一个岗位和每一个人。通过开展廉政风险防范管理，增强本系统本部门党员干部特别是领导干部 4廉洁自律意识，增强遵守廉洁自律规定的自觉性，有效预防和避免违纪违 法行为的发生。（三）突出重点，务求实效。防范廉政风险，要突出抓好领导班子和 中层干部，关键岗位和重点人员，以近年来违纪违法案件易发多发的重点 领域、重点环节以及社会、群众关注的热点问题为重点，多层次、全方位 铺开，确保不漏岗、不缺项。推行廉政风险防范管理，要与落实党风廉政 建设责任制相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结 合，与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。5（单位）部门廉政风险识别防控表注：1、部门指单位内设结构（如系部、室、中心）；部门负责人指系部、室、中心等内设机构的负责人；业务匚作职责是指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权;党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别部门廉政风险、主要从制度、机制方面如手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对部门廉政风险，提出部门防控的措施。4、风险评估，由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程度，对查找出部门廉政风险评定等级，具体分为一级、：级、：级三个风险等级。部门名称责任人姓名 责任人职务业务工作职责党风廉政职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别制度机制风险6（单位）个人廉政风险识别防控表注：1、（单位）指各系部、室、中心，岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出 的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、：级、三级三.个风险等级。姓名职务分管（所在）部门一岗双责岗位职责廉政职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险7崇文区廉政风险防范管理工作情况介绍作者：张岚2008-1-16 2007年初，崇文区按照中央和市委、市纪委要求，为深入贯彻落实实 施纲要和党内监督条例等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领 域，进一步增强预防腐败工作实效，开展了“廉政风险防范管理”的研究 和试点工作，逐步形成了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内 容的预防腐败工作长效机制。目前，崇文区已在全区推广实施廉政风险防 范管理工作，以此作为落实胡锦涛总书记在党的十七大报告中提出的“三 个更加注重”要求的具体措施。一、廉政风险防范管理工作的主要内容“廉政风险防范管理”以科学发展观为指导，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，建立前期预防、处置“三道防线”实施风险防范，按照PDCA循环的计划、正“四个环节”，对风险防范工作实施质量管理。概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险,监督不到位和党 中期监控、后期 执行、考核、修管理的是防范工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制。（一）界定“三类风险”查找风险点我们认为，预防腐败工作必须坚持以人为本的思想，做到“关口前移”，最大限度地保护和爱护党员干部。因此，预防腐败工作必须超前于腐败行 为的发生，针对腐败行为发生的可能性实施预防。于是，提出了“廉政风 险”的概念，认为任何掌握权力的个人都客观存在发生腐败行为的风险，因而将预防腐败具体化为防范廉政风险。“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为 的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为思想道德 风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。在实际工作中，对“三类风险”的界定，必须从单位和党员干部的日 常工作或生活中查找廉政风险的表现，即查找“风险点”不能脱离具体工 作。一方面，这是协调好预防腐败工作与一般工作的需要；另一方面，风 险点越具体，防范措施也就越有针对性。因此，界定“三类风险”是开展 廉政风险防范管理工作的基础。（二）建立“三道防线”防范廉政风险8防范三类廉政风险，必须做到“全面防范”。一是要根据查找出来的 风险点，制定具体措施有针对性地预防；二是要动态跟踪风险的发展过程,实施监控和处置。我们运用风险管理理论，将风险防范分解为前期预防措 施、中期监控机制和后期处置办法，建立了风险防范的“三道防线”。1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各 种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最 大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本 单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体 工作任务，以便组织实施和监督考核。2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通 过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机 制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落 实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险 的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预 防措施落实到位。3、后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要 是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进 行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在 于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演 化为腐败行为。（三）通过“四个环节”实施质量管理针对廉政风险所实施的防范工作，应是一个可持续发展的过程，必须 依托长效机制稳步推进。我们引入质量管理方法，建立了 PDCA循环，对风 险防范工作实施质量管理。目前，廉政风险防范管理工作以年度为一个工 作周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”。1、计划阶段（Plan）。主要任务是查找风险点和制定廉政风险防范 管理实施细则（以下简称实施细则）。发动广大党员干部从自身思 想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，制定预 防措施。根据工作实际，制定实施中期监控和后期处置的具体办法，最终 形成实施细则，做到责任到人、任务明确、机制健全。2、执行阶段（Do）。主要任务是对照实施细则，认真落实风险防 范工作的各项措施，发挥“三道防线”对廉政风险的防范作用，防止腐败 行为的发生。本阶段时间跨度大，任务重，是整项工作的关键，必须做好 阶段性检查。93、考核阶段（Check）o主要任务是对风险防范工作进行质量考核。按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方 式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成全年考核报 告。4、修正阶段（Action）。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据 考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动廉政风险防范管理工作的下一个PDCA循环。廉政风险防范管理工作的总体设想提出后，我们从2007年初开始，在 区劳动和社会保障局、区人民检察院、区地税局、区卫生局、永定门外街 道、天坛街道等6家单位开展了试点工作。通过8个月的试点和调研论证,先后解决了理论基础的完善、风险识别的方法、措施制定的途径、考核评 估的内容和工作的组织实施等问题，最终形成了崇文区廉政风险防范管 理实施办法（试行）及其配套文件，包括关于崇文区廉政风险防范 管理实施办法（试行）的若干说明、崇文区廉政风险防范管理实 施办法（试行）主要内容一览表和廉政风险防范管理工作执行阶段 的具体措施、廉政风险防范管理综合评估表、廉政风险防范管理 流程图，以及试点单位的经验材料和相关文案范本，为廉政风险防范管 理工作的全面实施，积累了实践经验，做好了充分准备。二、崇文区开展廉政风险防范管理工作的主要做法2007年9月28日，崇文区召开了廉政风险防范管理工作动员部署大会,全面启动廉政风险防范管理工作。主要做法是：（一）精心计划，扎实推进一是建立工作体系。在区委的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制 的作用，建立“分级管理、权责明确”的工作体系，加强廉政风险防范管 理工作的组织领导。成立区廉政风险防范管理工作领导小组，包括区纪委、区委组织部、区委宣传部、区人事局、区财政局、区审计局和区人民检察 院，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核；全区122家单 位分别成立了由党政主要领导为组长的领导小组，具体负责本单位相关工 作的组织实施。二是开展宣传培训。广泛宣传廉政风险防范管理工作的主要精神和基 本内容，教育、引导广大党员干部、特别是领导干部，牢固树立廉政风险 意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，查找风险点。采取专题培 训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对纪检监察干部的培训指导，熟悉 工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。10三是查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，指导、督 促各单位结合工作实际，突出重要岗位，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部全面、深入查找风险点，制定防范措施，做 到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。（二）认真执行，加强监督一是开展阶段性检查。每季度结束时，抽取10%的单位，通过听取汇报、检查记录、问卷调查等形式，检查各单位实施细则各项任务的执行情 况，形成检查记录，提出督导意见。检查工作招本着与其他集中教育活动 和日常性纪检工作同步的原则，在具体检查内容上略有增加。二是构建风险监控网络。建立廉政风险专用监督渠道，通过设立“廉 政风险”举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏等方式，及时收 集群众意见。综合运用已有监察手段，定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，将线索不清但反映突出的问题视为廉政风险，进行跟踪调查。开展专项检查工作，调用审计、财务等部门的相关数据，检查资金使用、干部任免等情况，每半年对部分单位实施垂直抽查。三是建立风险处置程序。定期召开区领导小组工作会，汇总阶段性检 查和风险监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，确定本阶段风险处置 任务。对单位存在的问题，提出整改意见；对个人存在的问题，按照干部 管理权限，相应开展警示提醒、诫勉纠错工作。（三）强化考核，综合评估一是单位定期自查。将各单位开展廉政风险防范管理工作的情况，纳 入到党风廉政建设责任制日常考评之中。每年6月和12月中旬，各单位分 别组织自查，总结实施细则各项任务的完成情况，上报自查报告。二是做好动态考核。发挥质量管理的及时纠错功能，将考核工作贯穿 于年度廉政风险防范管理工作的全过程，针对关键工作环节实施动态考核。根据各单位成立工作机构、制定实施细则、查找风险点等全区范围内 统一布置的工作任务完成情况，形成动态考核结果。三是年底综合评估。建立各单位的考核评估档案，对单位定期自查、阶段性检查、动态考核和群众测评等四类情况进行登记，制定考核标准，量化考核结果。其中，以是否接受阶段性检查为标准，对各单位进行分类 考核。（四）修正完善，循环推进一是奖优惩劣。将廉政风险防范管理的考核结果，作为评价各单位落 实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据，奖优惩劣。根据综 合评估结果，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导,11对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导的责 任。二是循环推进。每年底至次年初，区领导小组要总结工作经验，查漏 补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。各单位对存在的风险点，要优化防范措施，提高风险防范工作的效能；对新出现的风险点，要及时 制定防范措施，确保风险防范工作长期有效。修正阶段结束时，形成下一 个PDCA循环的实施细则，廉政风险防范管理工作进入新的工作流程。（作者系崇文区委常委、区纪委书记）12廉政风险知识解读第一部分知识篇1、廉政风险的概念廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能 性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利 的可能性2、理解廉政风险概念，必须紧紧把握哪三个要素(1)廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而 是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；(2)廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作 中存在的不足；(3)廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即 降低腐败行为发生的可能性。3、廉政风险的性质风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了 任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风 险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不 良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可 能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必 然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识,去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。4、实施廉政风险防范管理的指导思想坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼 治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“大宣 教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加 注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全 区党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全区改革、发展、稳定提供有 力保障。5、廉政风险防范管理的含义廉政风险防范管理将管理学中的风险管理理论和企业管理中的质量管 理方法应用于反腐倡廉工作实际，强调预防腐败工作的核心任务就是关注 和遏制“发生腐败行为的可能性”。廉政风险防范管理工作的核心是风险防 范体系的建立和执行，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存 在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、13中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线其中，前期 预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中 期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施 超前处置。6、廉政风险防范管理涉及的主要风险种类主要有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的 思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。7、思想道德风险的主要表现主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社 会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行 我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。8、制度机制风险的主要表现主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完 善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能 形成有效的常规化工作措施。9、岗位职责风险的主要表现主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关 规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放 任；失职渎职、不作为或滥用职权等。第二部分解读篇1、风险的含义(1)确定与不确定确定是一种没有怀疑的态度。不确定是指怀疑自己对当前行为所造成 的将来结果的预测能力。它描述的一种心理状态，它是存在于客观事物与 人们认识之间的一种差距，反映了人们由于难以预测未来活动和事件的后 果而产生的怀疑态度。不确定性分为三级。不确定性第1级是不确定的最低水平，这一层次 的不确定只是指不能确定究竟哪一种结果会发生，但每种结果发生的概率 是确定的，所以通常也被称为“客观不确定”。如掷硬币。客观不确定是自 然界本身所具有的、一种统计意义上的不确定，是由大量的历史经历或试 验所揭示出的一种性质。概率论是处理客观不确定的主要工具。不确定性第2级事先既不知道未来哪种结果会发生，也不清楚每种结 果发生的概率，这种不确定性是由于对系统的动态发展机制缺乏深刻的认 14识，并且没有足够的信息来进行判断，进而带有一定主观猜测的成分，所 以也称为“主观不确定”，如核事故。不确定性第3级未来的结果与发生的概率均无法确定。如太空探索。风险的不确定是指第1级和第2级的不确定。(2)风险的三种学说风险客观说是指风险是客观存在的损失的不确定性。在对风险进行观 察的基础上，可以用统计观点对这种不确定性加以定义并测度其大小，而 且所有的结果都以货币来计价。保险精算、流行病学、安全工程、经济学、财务理论的风险概念都属于这一类。风险主观说是指个人对不确定性的认识与估计同个人的知识、经验、精神和心理状态有关，不同的人面对相同的事物会有不同的判断，因此，所谓风险的不确定性是来自于主观的。心理学、社会学、文明化人类学和 哲学领域的学者都持这一观点。风险因素结合说着眼于风险产生的原因和结果，认为人类的行为是风 险事故发生重要原因之一。因此，风险是每个人和风险因素的结合体。(3)风险的内涵风险是客观存在的，在特定情况下、特定期间内，某一事件导致的最 终损失的不确定性。这个定义强调了风险所具有的三个特性：客观性、损 失性和不确定性。至于每个人心理上的反映可能各不一样，那只能解释为 个人认识风险的能力或手段不同。这里的不确定包括发生与否不确定；发 生的时间不确定；发生的空间不确定。2、风险构成要素风险要素由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风 险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。风险因素是促使和增加损失发生的频率或严重程度的条件，分为有形 风险因素和无形风险因素两类。有形风险因素是直接影响事物物理功能的 物质性风险因素。无形风险因素是文化、习俗和生活态度等非物质的、影 响损失发生可能性和受损程度的因素，它又可进一步分为道德风险因素和 心理风险因素。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的 可能性转化成现实性的媒介。损失是非故意的、非预期的和非计划的经济价值的减少或消失。损失 管理是指有意识地采取行动防止或减少灾害事故的发生以及所造成的经济 及社会损失。它的目标分为两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发 生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后努力减轻损失的15程度。风险构成要素如下图所示：引起 导致 产生3、查找廉政风险方法、程序和重点领域(1)顺推法从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等方面人手，查找廉 政风险点。逆推法从综合分析信访件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告、巡视报 告等入手，分析原因查找廉政风险点。(3)查找廉政风险程序针对岗位，工作人员对照岗位职责、执行制度的实际，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真查找并分析评估自身在思想道 德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法,由科室审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案。针对科室，科室对照岗位职责等，分别查找科级干部在思想道德、岗 位职责方面存在的廉政风险和科室在工作流程方面存在的廉政风险。重点 查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要岗位存在的 廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位主管领导审核后 报单位廉政风险防范管理办公室备案。针对单位，单位对照岗位职责等，分别查找处级领导干部及领导班子 在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和单位在制度机制、外部环境 方面存在的廉政风险。结合单位和行业特点，重点查找并分析评估在“三 重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险，提出防范控制风险的具体 措施和办法，由单位领导班子审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案,并上报区廉政风险防范管理办公室审核备案。(4)查找廉政风险重点领域和环节重点抓好政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要部门和 重要环节；突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处 置权的关键岗位；切实加强农村民主管理和对农村的“三资”管理；着力 加强社区为民办实事工程建设和对社区公益资金使用管理等。4、如何查找和确认风险点风险点是制定预防措施的依据，其后的执行、考核、修正都是以此为 开端的，风险点能否找准直接决定了廉政风险防范管理工作整套体系的有 效性，查找风险点的重要性不言而喻。查找风险点首先要把握好廉政风险 的三个要素，即危害廉政的、可描述的和可防范的。具体办法是：16(一)查找风险点的依据总的来说，查找风险点的依据就是紧紧围绕本单位的工作实际，运用 防范三类风险应把握的不同原则逐一分析，所找到的风险点一定是放映到 工作中，做的不好或是没有做到的。(1)对于思想道德风险点的查找，主要依据本单位开展思想道德建设和 作风建设的具体情况，适用保量原则和保质原则。(2)对于制度机制风险点的查找，主要依据本单位承担的业务工作，重 点是涉及人财物管理、行政审批、行政执法、重大工程招投标等方面的情 况。此外，还要兼顾财务管理等部门内部控制措施的落实情况，适用具体 化、程序化和职能化等三项原则。(3)对于岗位职责风险点的查找，主要依据上述两类风险点的查找情 况，适用分解疏散原则和公开透明原则。(二)查找风险点的标准这里提到的查找风险点的标准实际上是风险点的初步检验标准，一般 是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。(1)是否符合有效性原理，即是否符合防范三类廉政风险应把握的原 则。(2)是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明 可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。(3)是否可考核预防措施的执行情况，这是对标准2的再次确认，如果 不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现在风险点没 有找准。(三)查找风险点的步骤(1)开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方 法。(2)研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。(3)公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别表的初 定方案。(4)与市领导小组办公室形成“二上二下”的互动关系，最终确定风险 识别表的具体内容。(四)应注意的问题(1)避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风 险点会导致风险防范工作与行政工作“两张皮”现象的发生；二是结合防 范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个 17查找工具。(2)避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要 事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险 和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。(3)避免形式化。一是力戒拿来主义，个别基层单位存在着套用试点单 位工作成果的情况；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工 作，需要花一些时间和精力来完成。5、如何防范思想道德风险防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先 进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。(1)加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形 式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并 将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部 养成自觉学习、自省自励的习惯。(2)落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握 党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭 发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。(3)坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党 员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造 良好的廉政文化氛围。(4)加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民 主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。(5)规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐 圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。6、防范思想道德风险应把握的原则思想道德风险是三类廉政风险当中最难把握的，特别是对风险点的查 找容易流于形式，防范措施不够明确。思想道德风险主要体现在思想道德 和作风两个方面，一个是内因，一个是外在形式。依据上面提到的把握廉 政风险概念三个要素的要求，防范思想道德风险的有效性应该体现在思想 道德建设和作风建设的具体工作上，对干部个人的作风要求可放在岗位职 责中去考虑将更为有效。可以做出如下判断：开展思想道德建设和作风建 设工作要比不作为好，有针对性地开展要比泛泛而谈效果好。因此，确保 防范思想道德风险的有效性应把握的原则如下：(1)保量原则。开展的思想道德建设内容丰富，包括党的理论教育、理 18想信念教育、工作价值观教育、党员先进性教育、廉政教育等等。事实上,很多墓层单位并没有很好地落实这些教育工作，表现为没有教育计划、不 能定期开展等，我们的检查工作也停留于收取信息或总结，一定程度上造 成了思想教育的主阵地丢失，这也就带来了思想道德风险。保量原则就是 要想办法落实思想道德建设、作风建设经常化、制度化的要求。(2)保质原则。防范思想道德风险在内容上应该带有明显的行业特点和 单位特色，比如医疗卫生行业的医德医风教育，政法系统的执法纪律教育。在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等 工作，这些都是需要考虑的保证思想道德建设和作风建设工作质量的重要 因素。7、如何防范制