BRC标准检查表V6-2012.01.xls

BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N1 1管管理理承承诺诺高高层层管管理理应应证证明明其其承承诺诺已已符符合合全全球球食食品品安安全全标标准准的的要要求求,并并持持续续改改善善其其食食品品安安全全及及品品质质管管理理.1.11.1管管理理承承诺诺及及持持续续改改善善1.1.1应建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品,并对消费者承担责任,应包括:授权人签署全员传达(参与)1.1.2应建立明确的质量目标,已评估其维持及改善产品安全性,合法性及质量,质量目标应包括:形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施传达到相关人员至少每季度上报到高层管理.1.1.3应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:之前的管理评审输出,纠正行动及时间范围.内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况.客户投诉,客户满意度调查结果.突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料.评估HACCP体系管理资源需求.管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,措施完成后应更新记录.1.1.4应每月召开会议识别并产品安全性合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动.1.1.5高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计划.1.1.6应有收集和掌握最新法规变化,科技发展,行业动态,包括原料供应链,所在国及销售国.1.1.7公公司司必必须须拥拥有有原原装装正正版版的的全全球球食食品品安安全全标标准准.1.1.8再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期.否则记严重不符.1.1.9最高管理者或运营经理或应参加BRC第三方审核时的首/末次会议1.1.10高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生1.21.2组组织织架架构构,职职责责及及权权限限公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性及质量1.2.1应建立清晰的组织架构图,相关职位人员的职权应在有关的文件中述及1.2.2应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.2 2食食品品安安全全计计划划-HACCP-HACCP2.12.1HACCPHACCP食食品品安安全全小小组组 (步步骤骤1)1)2.1.1HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关培训。HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力.组员应对应HACCP知识和有关的产品,工艺,危害的知识.如果公司内部没有相应专业人士,可咨询外部专家,但日常管理仍由公司负责.2.22.2前前提提方方案案,对对前前提提方方案案的的控控制制措措施施和和监监程程序序须须文文件件化化，并并在在HACCPHACCP方方案案中中得得以以评评估估。2.2.1前提方案包括以下方面,但不限于:清洁及卫生虫害控制设施设备维护程序人员卫生要求人员培训采风运输安排过程中防止交叉污染过敏原控制2.3.12.3.1每每个个HACCPHACCP计计划划，应应涵涵盖盖产产品品及及工工序序，每每个个或或每每组组产产品品的的食食品品安安全全信信息息，以以下下不不限限于于：成分：如原材料，成分表，过敏原，配方BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N成分的产地影响食品安全的物理或化学特性，如PH，A处理或工序。如烹煮，冷却包装要求，如真空包装在预期的贮存及使用条件下，目标寿命或有效期使用说明，潜在误用风险。如贮存，准备过程2.3.22.3.2所所有有关关于于危危害害分分析析的的信信息息应应收收集集、维维持持、文文件件化化及及更更新新。以以确确保保HACCPHACCP计计划划有有充充分分的的信信息息基基础础。以以下下内内容容应应包包括括但但不不限限于于：最新的科技文献过往史及具体食品已知的安全危害行业标准识别指引相关食品安全法规客户要求2.42.4预预期期使使用用识识别别2.41产品适用的目标消费群体需申明：年龄等级如婴孩、成年人、过敏者2.52.5工工艺艺流流程程2.5.1流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅于此.厂房设计与设备要求.原材料使用说明及其它接触性物料.(水包装)各工序之关联性.(衔接)外购工序及分包.工序参数.工序延迟之潜在可能性.翻工与循环利用.高低风险,清洁污脏区域隔离.最终成品、半成品、副产品及废物BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N2.62.6流流程程验验证证2.6.1HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性,日常及季节变更应作考虑及评估,验证流程的记录应保持.2.72.7列列出出每每一一工工序序中中所所有有相相关关的的潜潜在在危危害害点点,进进行行危危害害分分析析,采采取取控控制制措措施施.2.7.1HACCP小组应识别及记录整个过程危害，并做出分析，包括产品，工艺，设施，原材料，生产工序，贮存等步骤，过敏原控制.2.7.2识别危害,预防,消除或减少到可接受的水平,至少应考虑以下方面.可能发生的危害点.消费者安全的严重性.暴露时的弱点微生物滋生与繁殖毒素、化学品、外来物之产生与存在原料、半制品、成品污染当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记录。2.7.3小组应采取足够措施来预防,消除或减少危害到最低可接受程度,危害可以通过前提方案控制的，须说明，其充分性须确认2.82.8定定义义关关键键控控制制点点2.8.1每个危害都需要控制,控制点应识别出那些是关键的,应使用决定分析树方法来识别及评估,如危害在某个步骤已识别,但控制措施不存在,则要修改此步骤,推前或后挪,并采取控制措施.2.92.9原原理理3 3 关关键键限限值值2.9.1每一关键控制点,应建立关键限值,以识别偏离程度是否超出可接受标准;关键限值应量化,关键限值应可测量，如时间，温度，PH值2.9.2关键点位应有明确的指引、样办或图表2.102.10原原理理4 4 建建立立CCPCCP监监控控体体系系2.10.1CCP必须在可控范围下.监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关信息,及时采取纠正措施.以下指引可参考,但不限于:在线监控.离线监控.BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N持续监控(如温度记录仪,PH仪表等)如采用非连续监控,体系应确保样办是从生产批中抽出.2.10.2CCP点记录保持(要求有授权人士,监控者签名,日期,时间及采取措施的结果等)2.112.11原原理理5 5 建建立立纠纠正正措措施施计计划划2.11.1HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采取纠正措施,包括对失控期间的产品处理.2.122.12原原理理6 6 建建立立验验证证程程序序2.12.1确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:内部审核.评估超出限值时的记录.评估客户投诉或外间机构投诉.撤回或召回事件评估验证结果应保留并与HACCP小组沟通.2.132.13HACCPHACCP文文件件及及记记录录保保持持2.13.1应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持.记录保存期限为:产品有效期+12个月2.142.14评评估估HACCPHACCP计计划划2.14.1可能影响产品安全的更改,应提前经HACCP小组评估.原材料变更或提供原料的供方变更.成分/配方改变.工序条件或设备改变.包装、贮存及运输条件改变.消费者使用改变.新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂成分.工序或产品之科学技术发展.无论是否有上述变更,HACCP计划每年至少评估一次并保持记录.3 3食食品品安安全全及及质质量量管管理理系系统统3.13.1食食品品安安全全及及质质量量手手册册BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N公司应按本标准的要求建立详细的质量管理体系,形成文件,加以实施、保持和评审,并适当改进.3.1.1公司书面的程序，工作方法和操作规程须以纸质和电子质量手册形式编辑整理。3.1.2应将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。3.1.3程序和操作规程应清楚、明了，能够明白的文字，如文字不易理解，则照片，图表或其它图示亦可。3.23.2文文件件控控制制3.2.1食品安全及质量体系的文件应形成程序受控文件清单及最新版本号标识方法及受控文件授权使用。文件修改原因（文件修改申请表）改版时的回收旧版或作废文件3.33.3记记录录保保持持3.3.1保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制。清晰和真实，修改需授权并记录原因，电子版记录须备份3.3.2记录保存期须考虑法律要求和产品的保质期。须考虑保质期的延长，保存时间至少是产品的保质期后再加12个月。3.43.4内内部部审审核核公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序,以确保期到位、适宜并得到遵守执行.3.4.1内部审核应每年至少一次，并涵盖各相关部门,应对HACCP项目，前提方案及程序，之前的不符项整改等需涉及。3.4.2内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行.审核员独立于被审核的部门3.4.3内审结果应与最高管理者和相关部门负责人进行沟通，内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应文件化传递给相关人员在规定期限内完成。3.4.4应验证内部审核后所采取纠正措施的完成方式和完成时间，并形成文件。3.4.5审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括：员工设施是否与员工数量相符，是否得到正常维护；是否会导致交叉污染？卫生检查以评估清洁度及内务管理BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N对设备或建筑物构造检查以识别有无可能对产品造成风险。定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。3.53.5供供应应商商和和原原料料的的批批准准及及绩绩效效监监督督3.5.1原料和包装材料的供应商管理公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制。3.5.1.1书面的原材料风险评估，应包括：过敏原污染外来物污染微生物和化学污染应考虑原材料风险对最终产品安全的重要性风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据3.5.1.2书面的供应商批准和持续监控程序，供应商审核，第三方审核或证书，问卷调查，至少3年进行一次。3.5.1.3程序应考虑例外的处理，来自代理商或未经直接审核或监督，如客供3.5.2原料和包装材料的接收和监控程序3.5.2.1基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：感官检查合格证分析报告产品抽样和测试3.5.2.2保留记录作为每批原材为料接受的依据3.5.3服务供应商的管理3.5.3.1服务供应商批准和监督的书面程序，如适用应包括：虫害控制洗涤设施合约清洁方合约维保方运输及配送BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N异地贮存的成分，包装或产品实验室测试餐厅废水管理3.5.3.2合同需明确服务的要求（期望），潜在危害的控制3.5.4外包加工的管理3.5.4.1将外包加工部分通知到品牌所有者。3.5.4.2确保分包方得到批准和监督，包括现场审核记录，第三方审核的BRC证书，其它GFSI证书3.5.4.3外包加工须根据合同上的要求和产品标准实施，能够进行追溯。3.5.4.4根据风险评估对外包产品进行检查和测试3.63.6规规范范公司应确保原材料(包括包装,半制品,成品以及任何可能影响成品完整性的产品或服务）编制适当的规范:3.6.1原料和包装材料规范应充分准确，符合法规要求。包括品质属性的限定3.6.2操作规程和加工须符合已达成一致客户规范规定的配方和标准。3.6.3成品规范，可以是客户要求的格式、或包括满足法规要求及安全使用产品的关键数据。（所在国要求）3.6.4应与相关方签订正式协议予以同意及批准，如属非正式规范，公司应证明有措施控制其符合正式规范的要求。3.6.5定期评估或修改，至少每3年一次，并记录3.73.7纠纠正正措措施施3.7.1应建立书面化程序，以处理识别的不合格项，本条款应包括：不符全的清晰记录由授权人士或能务足够人员分析结果确定纠正措施规定完成期限责任人员验证有效性及确认根本原因BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N3.83.8不不合合格格品品控控制制3.8.1形成书面程序，包括识别及报告潜在不合格品的人员要求、标识、隔离、告知品牌所有者，授权责任人和记录，销毁，降纸，返工记录3.93.9追追溯溯3.9.1公司应具备可追溯体系,能够在加工和产品分销的所有阶段上溯和追踪所有原料批次（包括内包装材料）3.9.2每年至少进行追溯体系演练，以确保4小时内从原料追溯到成品，反之亦然3.9.3任何返工品，应保持其可追溯性3.13.1投投诉诉处处理理公司应具备一套产品投诉管理体系3.10.1所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的措施3.10.2分析趋势以便持续改进产品安全、合法性及质量,分析结果应传达给相关人员知悉。3.113.11事事故故、产产品品撤撤回回和和召召回回管管理理公司应建立产品撤回或召回程序。3.11.1应建立应急救援计划，以保证食品安全性，合法性或品质，应考虑以下紧急事件，但不限于：水、电、能源、运输、人、冷冻、交通中断；水灾、洪水、自然灾害恶意污染或破坏。如因以上原因造成产品污染，应执行撤回或召回行动3.11.2召回程序至少应包括以下要素主要负责人职责明确撤回/召回指引 最新之联系人名单:应急小组成员,应急服务商、供应商,客户,认证机构,执法部门.与客户,消费者,执法部门即时联络方案外部机构提供的建议信息:如实验室,执法部门,法律专家.召回计划与重建，生意补偿.BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N程序应在任何时候都具可操作性3.11.3召回演练一年至少一次,并做保存记录.3.11.5如发生产品召回,应在事件3天内通知BRC证书的认证机构4 4现现场场标标准准4.14.1外外部部标标准准应选定并维护场所,以预防污染,能够生产安全、合法的产品.4.1.1应考虑场所周围可能构成负面影响的活动和环境,并采取措施防止产品受到污染.若已采取措施来保护场所免受可能的污染,则应定期评审这些措施,以确保其持续有效.4.1.2外围环境如草坪，种植区需妥善维护。内审过程中应检查这些环境的维护状况.4.1.3建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等4.24.2安安全全4.2.1书面的安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控制，至少每年评审一次。4.2.2现场安全措施到位,只有授权人士才可进入生产及贮存区,并经过指定路线进入,合约商，访客到访需登记受控。培训员工举报不明身份的人员进入。4.2.3如法规有要求,应注册或批准.4.34.3布布局局,生生产产流流程程与与隔隔离离4.3.1应有厂区平面图识别不同的污染风险区域。封闭产品区域、低风险，高关注和高风险区域需注明。前提方案需考虑。4.3.2厂区平面图应识别员工的入口和流动路线。员工设施位置及从生产区域进入这些设施的路线，加工流程，垃圾出口，返工品的流动。人员通道分隔，员工的流动简单合理。4.3.3承包商和访客包括司机须被告知进入厂区的程序和参观区域的要求。工程/设备维保商需监督。4.3.4低风险加工流程和程序减少污染的风险BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.3.5高关注区与其它区域的物理或没有隔离时的替代方法，减少致病菌。如内包装区。物理分隔应考虑产品流向、物料属性、设备、人员、废物、气流、空气质量等因素。4.3.6高风险区与其它区域的物理分隔，传递窗须不危及其分隔，防止致病菌产生，如物料进入口时消毒。4.3.7厂房有足够的工作空间和贮存区域4.3.8临时性的结构控制，如改建，装修，有无设置防护网等4.44.4建建筑筑结结构构一一原原料料处处理理、制制备备、加加工工、包包装装和和仓仓储储区区域域4.4.1墙壁结构，表面处理和维护，以防止污垢、霉菌和细菌滋生，并便于清洁4.4.2地面的设计应满足生产要求,并且可承受不同的清洁剂和清洁活动的作用.地面应防渗透并维护良好.4.4.3若设置了排水系统,则选址、设计及保养应适当，如可行，设备和管道的安放便于废水直接排入排水沟。4.4.4有高关注区/高风险区，排水管网图，指明流向。（如高风险区要有空气过滤装置，换气次数5）4.4.5天花吊顶必须合理设计、适当表面处理，便于清洁以避免积聚污垢、霉菌，细菌4.4.6如有非整体性吊顶，须能入内。（即说明吊顶之间有间隙的情况）4.4.7若窗户的设计是为了打开作通风用途,则窗户应有隔网以阻止虫害进入.4.4.8所有玻璃窗应加以保护防止破裂.4.4.9门需妥善维护。产品暴露区域，门须关闭。门若敞开，则须采取措施阻止虫害进入。此等区域的门户应安装自动闭门器4.4.10要有合适和足够的照明.4.4.11所有灯泡及灯管,包括灭蝇灯,需合理防护,若高温灯不能加装防护套，则应该用纱网罩住若无法使用全面的防护罩时，应在玻璃管理体系中予以考虑4.4.12在产品储存及加工区应提供足够的通风和除尘装置,以避免蒸汽、尘埃，烟雾过量.4.4.13高风险区域，空气过滤设备规格及控制交换须记录。保持正压。4.54.5公公用用设设施施BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.5.1水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险.这些水应来自供水或不同供应源头曾做适当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材料的初步清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险.4.5.2最新水管网络图4.5.3产品的初次清洁用水须符合法律要求（包括海水）4.5.4与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。如清洁内包装时的压缩空气枪4.64.6设设备备设备应按照拟定的目的合理设计,并且应用时应将产品污染风险降至最低4.6.1明确设备规格，材料合适，设计和安装合理以利清洁和保养。4.6.2直接与食品接触的设备须适合并满足法律的要求4.74.7维维保保应具备一套有计划的维护体系，涵盖所有对产品安全，合法性及质量极为重要的设备项目4.7.1应制定书面的预防性保养计划，包括厂房和设备，新设备引入时应考虑在内。4.7.2设备定期检查并记录，设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采取清场行动）4.7.3临时性维修控制及期限4.7.4保养和清洁期间，应防止产品被污染。4.7.5食品级的机油和涂料4.7.6维修期间保持清洁和整齐4.84.8员员工工设设施施应设计、运行员工设施、将产品污染的高险减至最低。4.8.1提供足够的更衣设施，无须绕行外部区域。4.8.2足够的贮存设施及空间4.8.3私人衣物与工衣要分开存放4.8.4高关注区的特别更衣设施，更衣顺序指引（从上到下），专用鞋，分隔或浸泡池，工衣的区分，更衣程序包括洗手防止工衣污染，清洁和消毒BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.8.5高风险区应有特别更衣设施，更衣指引，专用鞋，分隔区或浸泡池特定工衣与其它区域明显区分；更衣程序包括洗手，防止工衣污染高风险区入口应有洗手及清毒设施4.8.6洗手设施应具备：恒温水足够 洗手液 毛巾或干手机 感应龙头 提示洗手的图标4.8.7洗手间的隔离，不能直接通向生产等区域 皂液盒,恒温水 干手机 洗手图示张贴4.8.8应只在特定的适当区域内才允许吸烟.该区域应与生产、包装及储存区隔离.吸烟后洗手.4.8.9员工带入工厂的食品应予以控制4.8.10控制工厂内的餐饮设施，防止食物内可能的过敏原污染产品。4.94.9物物理理及及化化学学污污染染的的控控制制应具备适当设施和程序以控制产品遭物理性或化学性污染的风险4.9.14.9.1化化学学品品控控制制4.9.1.1非食物化学品使用，贮存和处理批准的合格化学品供应商 MSDS资料确认能在食品工序中使用避免强烈气味的产品任何时候都要标识好化学品容器专仓专人管理培训过的危化品管理人员BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.9.1.2浓烈气味/会污染的化学品控制4.9.24.9.2金金属属控控制制4.9.2.1文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象:小刀,设备功能性利刀,针筒,线等.不得使用分节折断刀片4.9.2.2避免采购包装上有箱钉的原料和包装材料，控制订书钉和纸夹。如生产线上的指引可能有钉。4.9.34.9.3玻玻璃璃,脆脆性性和和硬硬塑塑料料,陶陶瓷瓷或或相相似似物物品品4.9.3.1玻璃或其它刚性物品应采取防碎裂保护措施,加罩、玻璃纸等，以阻止对产品的污染4.9.3.2玻璃,易碎品控制程序应包括以下方面:易碎品清单，内容包括位置,数量,类型,状态等定期检查记录清洁或更换以减少潜在污染4.9.3.3程序须说明当发生破碎事件时须采取的措施产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离清洁生产区检查生产区，授权继续生产更换工作服，及鞋具检查授权人签名，恢复生产记录碎裂事件4.9.3.4产品包装到玻璃或其它脆性容器中4.9.3.4.1与原料和产品或其它包装材料分开4.9.3.4.2书面的容器爆裂处理程序，检查记录4.9.3.4.3容器爆裂/使用记录，趋势分析报告4.9.44.9.4木木制制品品4.9.4.1如可能造成污染的区域,应避免使用木制品,如属必须使用，木制品应定期检查确保完好.如熏蒸4.104.10异异物物检检测测和和剔剔除除设设备备4.10.14.10.1异异物物检检测测和和剔剔除除设设备备BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.10.1.1应在HACCP中书面的分析,确定设备的使用,设备要求有自动剔除功能,如弹出,倒退,吹出,以下设备供参考:滤网筛子金探机磁石(磁铁强度验证方法)分选设备X-射线检测设备其它分拣设备,如重力分离,水床技术等4.10.1.2探测器的灵敏度须规定,包括食品的性质,探测器的位置和其它因素.(不能受到干扰)4.10.1.3探测器的验证频率须符合客户要求,失效时工厂需标识,阻止及预防受影响产品的放行.4.10.1.4需作异物分析,趋势调查4.10.24.10.2滤滤网网和和筛筛网网4.10.2.1规定目数或孔径,应检查并记录截留异物.4.10.2.2定期检查或测试,并保留记录4.10.34.10.3金金检检机机和和X-X-光光机机4.10.3.1需有金检机,没有需说明理由或其它替代方法4.10.3.2金检机和X-光机位置应尽可能们于工艺流程的最后面4.10.3.3须能识别和自动剔除被污染的产品.4.10.3.4金检机或X光机的运行和验证程序,至少应包括,测试人职责,测试方法和频率,记录检查结果4.10.3.5金检机检查程序至少应包括:用铁,非铁和不锈钢测试块,测试块应标明材质及直径正常工作条件下,测试检测及剔除功能.9点检测法4.10.3.6探测到异物时的纠正及预防措施,报告程序4.10.44.10.4磁磁石石4.10.4.1磁铁类型,位置和强度须书面规定,书面检查程序并记录BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.10.54.10.5光光选选设设备备4.10.5.1根据制造商的要求或建议进行100%检查,检查结果须记录4.10.6容器清洁4.10.6.1传送带的遮盖,容器翻转,水冲,吹气4.10.6.2清洁装置的有效性检查,剔除装置的验证4.114.11清清洁洁管管理理和和卫卫生生应具备清洁和卫生体系,确保适宜的卫生标准得到一贯保持，将污染风险降至最低4.11.1应制定书面程序,包括建筑物,工厂,所有机器设备,至少应包括:清洁责任 清洁对象/区域 清洁周期 清洁方法 清洁材料 清洁化学品及浓度 清洁记录及职责验证4.11.2接受标准,清洁和消毒程序的确认及检查,验证记录4.11.3清洁所需资源,人员的培训4.11.4清洁效果检查并记录.4.11.5清洁用工具/设备的标识(颜然或挂牌)和存放.高关注区和高风险区专用,要分开存放4.11.6CIP原位清洁(不拆开)4.11.6.1须维护和监控4.11.6.2CIP系统分布图设计合理,无卫生死角,管道叉口易排放抽除泵易于操作,不会残留清洁液在管道内.喷油需有效清洁,明确规定操作时间CIP设备需与生产线独立隔开,如通过双封阀门,手工转接管道清洁装置4.11.6.3过程参数时间,清洁剂浓度,流速和温度的控制,检查和分析,清洁剂的添加和排空记录,过滤及检查.清洁完毕后第一个生产品需进行检测BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N4.124.12废废物物/废废物物处处理理应具备适宜的体系以收集、整理和处置废物4.12.1有资质的垃圾处理回收公司的协议,处理记录4.12.2作为动物饲料须分开,符合法律要求4.12.3垃圾桶或垃圾房需标识,清洁,清空,遮盖或关闭4.12.4不安全产品或不合格包装材料须有处理记录4.134.13害害虫虫控控制制公司应负责将生产场所内害虫侵袭的风险降至最低.4.13.1具有资质的虫害控制服务公司,受过培训的内部人员,定期检查,合同明确责任和服务.4.13.2内部经过培训的人员,足够的资源处理虫害的滋生,专家的建议,了解法规,药物的专门存放.4.13.3虫害控制文件和记录,至少应包括:最新的虫害控制平面图 现场诱饵标识或其它监控装置也需标识 合同上管理职责明确规定 使用的药剂及农药使用登记证 现场有无虫害活动个案 曾经的虫害处理案例4.13.4有毒诱饵安放牢固,不得在生产和贮存区域使用,调查,回顾并记录4.13.5飞虫诱捕装置应处于合理位置,如昆虫驱赶污染产品,应采取替代或备用设备.4.13.6虫害滋生事件,应即时采取措施消除危害,潜在受影响产品应扣留.4.13.7保留虫害检查记录,建议和采取的措施4.13.8深度的虫害调查,通常是一个季度,(包括下水道)4.13.9检查结果的评估和趋势分析,一年至少做一次.4.144.14贮贮存存设设施施4.14.1应建立书面程序并被相关人员了解,应包括:冷冻或急冻产品温度控制BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N避免交叉污染的隔离离墙离地具体的贮存及搬运要求4.14.2产品在标准规定温度范围内,有温度记录仪及报警系统.4小时人工检查一次.4.14.3气调贮存要求,记录,如充氯气,二氧化碳,真空包装等4.14.4室外存放需有控制措施4.14.5收货的记录和标识,促进库存周转,保质期控制.4.154.15出出货货及及运运输输4.15.1应建立书面程序,装货区温度控制,遮盖,固定卡板,发货前检查.上锁以防蓄谋破坏.4.15.2确保追溯性,发运和接收记录显示有货物检查4.15.3运输车辆的检查和记录,如清洁状况,异味,完整性,温控装置等4.15.4运输的温度须控制,温度记录仪连续监控4.15.5书面的车辆和装/卸的保养清洁程序及记录4.15.6书面运输控制程序,限制混装,产品防护及故障处理及记录.4.15.7采用第三方服务,须在合同中明确该部分所有要求,通过全球运输及配送认证的最好.5 5产产品品控控制制5.15.1产产品品设设计计与与开开发发（BRCBRC一一定定要要有有产产品品开开发发，此此不不限限于于新新产产品品）5.1.1公司应在新产品开发时确确限制危害的指引，如过敏原的控制，玻璃制品包装，微生物风险5.1.2新产品和变更得到HACCP小组的批准，HACCP原理应用是产品开发的一部分。5.1.3批试验证产品的配方和生产工艺；配方要得到HACCP小组批准。5.1.4保质期测试的书面方案，记录，科学证据（无法测试时）。如时间紧急可做加速测试，但要提供证据。5.1.5标签符合法规要求，验证产品的成份和过敏原的标识5.1.6配方和加工工艺的确认以满足声明要求5.25.2过过敏敏原原管管理理BRCBRC第第六六版版内内审审检检查查表表 BRCBRC VERSIONVERSION 6 6 CHECKLISTCHECKLIST检检查查人人：日日期期：BRC RequirementNo.No.标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求Conforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,N5.2.1应对原材料中存在的或可能存在的过敏原进行评估,包括原材料规范批准，对供应商进行调查,过程中有无交叉污染，HACCP方案中应提及。5.2.2识别并建立过敏源清单,包括原料,半成品，添加剂,成品.5.2.3书面的过敏原污染风险评估，书面的物料处理程序考虑过敏原的状态：粉末，液体，微粒。标识使用过程中可能的潜在交叉污染每一步骤均需对过敏原交叉污染进行评估减少或消除交叉污染的适用控制措施需标识5.2.4为有效控制过敏原，防止交叉污染，需建立书面的过敏原程序，应包括以下内容：当含过敏原的物料在贮存，使用过程，包装时应做物理或时间上的分隔。搬运过敏原材料时，需使用单独的或另加保护性衣物包裹。生产过程中专用的设备，工器具需标识清楚排产时考虑减少过敏原与非过敏原产品容器转换限制空气中的含过敏原的灰尘之运动。废物处理及排放控制限制员工，访客，合约商等带食物进入车间内5.2.5返工程序及返工品的控制5.2.6无法避免过敏原污染的警示声明，符合国家法律或行业要求之规定。5.2.7当产品作出声明某种食物适用于食物过敏者时，须对生产工艺验证并记录。5.2.8清洁方法确认，清洁工具/设备的标识或清洁5.2.9过敏原意识和程序的培训5.2.10启动、换产及更换包装材料批号的检查确保标识正确。换产前要有检查表5.35.3身身份份保保留留物物料料的的产产品品、状状态态和和声声明明5.3.1当声明有转基因产品、无盐、素食、低糖等事项时.需验证每