基金发起方案.doc

精品文档就在这里
-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有--------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

股权私募基金发起方案

基于现代基金运营规则，及房地产行业面临的政策打压，银行信贷紧缩，信托资金及民间资金使用成本均偏高等制约房地产筹资、发展和获利的因素，东胜玥瑞投资集团有限公司拟在石家庄设立基金管理公司，经营形势为有限责任公司。

一、私募股权投资基金的发起：
根据《中华人民共和国合伙企业法》，2006年的8月23日修订，2007年6月1日起正式实施的《合伙企业法》及依据河北省发改委起草、省政府办公厅2010年12月底颁布的《河北省促进股权投资基金业发展办法》，以“有限合伙企业”的组织模式发起成立私募股权投资基金。
有限合伙人（LP）以投资额为限承担有限责任，普通合伙人（GP）承担无限责任。
目前股权私募基金的发起运作基本均为三方合作形式，三方分别为发起人、筹资人、操作人。
1、发起人：
作为基金管理人（即合伙企业的普通合伙人GP）。负责出资在河北省工商局设立普通合伙人制的私募股权投资基金管理公司，注册资金1000万元人民币。
管理公司设立后即可开展基金的募集工作：
基金管理人的出资额为基金募集总额比例承诺制，基金管理人出资1%左右，有限合伙人投资剩余99%的资金。
按基金发起人出资额为1000万元人民币和现行规定计算，应可发起10亿元人民币的股权私募基金，即发起人投入基金募集总额的1%，发起该基金。
基金募集资金成功后，募资总额为10亿元人民币，发起人出资为1000万元人民币，若募资总额未达到10亿元，如仅为5亿元则发起人出资总额仅为500万元人民币，以此类推计算。
占有基金管理公司51%股权。

2、筹资人：
根据《合伙企业法》的规定LP和GP合伙人总数，不超过50人。
筹资人以劳务作价，负责49个以下的LP的找寻，引进发起所在地的商业银行、非银行金融机构（包括但不限于信托、租赁公司、保险公司、证劵公司等机构）或当地大型国企闲置资金等与行业相关的资金渠道，作为投资合作伙伴参与到股权私募基金当中，成为基金的LP。
注：资金渠道最好为银行，银行可将基金在银行自有客源中做大面积推广，是获取现金资本的最快捷、有效的渠道。
单个筹资人：按其所提供的劳务内容，包括但不限于资金募集和其他事务管理的参与，占有基金管理公司10--19%不等的管理股股权。

3、操作人：以劳务作价，全权负责开展股权私募基金管理公司设立，基金发起、募集，基金管理公司及其他日常经营管理、费用控制等基金运营及管理工作。
操作人在前期持有基金管理公司45---49%的管理股股权，由其将该股权按与筹资人约定的比例以股权转移方式分配给各筹资人以完成基金筹资渠道的建设和丰富。

二、GP获益、可控事项：
1、基金管理公司利润来源为两部分：
1）获得基金运营20%的股权分红。
2）收取基金总额2%/年的运营管理费。

2、可控事项
1）获取现金资本满足自身持有项目的资金需求；
2）由项目公司控制分红比例，将股权私募基金的分红比例控制在项目运营总收益的3分之1以下；
3）将给LP的回报控制在项目总收益的15%以下。

二○一一年五月十四日
---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------