2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题.pdf

2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题1、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C2、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）A.合伙协议约定的解散事由出现B.部分合伙人决定解散C.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营D.全体投资项目到期退出正确答案：B3、我国的高净值个人投资者不包括（）。A.企业家B.家族C.大型企业高管D.娱乐及体育明星正确答案：B4、（2021 年真题）通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（）。A.基金的规模、存续期2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题B.项目尽职调查资料C.基金的投资理念D.基金管理人在管基金情况摘要正确答案：B5、关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（）。A.是股权投资基金行业的自律性组织B.是社会团体法人C.负责收集整理证券信息，为会员提供服务D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训正确答案：C6、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)D.私募投资基金募集行为管理办法正确答案：A7、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）。A.近三年年均收入不低于 50 万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于 300 万的个人D.资产高于 300 万的单位正确答案：D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题8、(2017 年)下列（）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。A.、B.I、C.、D.I、正确答案：A9、（2019 年真题）股权投资基金是否选择托管，通常由（）。A.基金销售机构单独决定B.基金管理人单独决定C.基金投资者和基金管理人共同约定D.基金投资者单独决定正确答案：C10、风险揭示书的内容一般不包括（）。A.股权投资基金的特殊风险B.股权投资基金的一般风险C.基金的投资情况D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认正确答案：C11、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突正确答案：C12、下列选项中，不属于股权投资基金份额持有人的权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.依法转让其持有的基金份额D.安全保管基金财产正确答案：D13、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品销售与市场开拓情况D.公司治理情况正确答案：C14、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6B.4C.3D.1正确答案：B2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题15、（2016 年真题）在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单正确答案：A16、以下不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.投资收益稳定D.专业性较强正确答案：C17、（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.2005 年B.2006 年C.2007 年D.2008 年正确答案：C18、基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是（）。A.、B.、C.、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.、正确答案：D19、（2017 年真题）股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、正确答案：C20、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管正确答案：A21、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年正确答案：D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题22、(2017 年)对股权投资基金的业绩进行比较时，除了考虑投资领域的差异外，还应考虑时间因素，下列关于对时间因素进行考虑时，说法正确的是（）。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同，但到期日相同D.设立日期和到期日都不同正确答案：A23、(2016 年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金正确答案：C24、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业正确答案：A25、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息红利B.股权转让所得2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.基金的托管费D.基金的管理费正确答案：C26、(2016 年)企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本正确答案：D27、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.50 万B.100 万C.500 万D.80 万正确答案：B28、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题29、（2020 年真题）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.追赶机制D.回拨机制正确答案：B30、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金正确答案：C31、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓 I 导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓 I 导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金正确答案：D32、关于门槛收益率，下列说法错误的是（）A.适用于设置了门槛收益率条款的股权投资基金里B.向全体基金投资者返还投资本金后，还应继续向基金投资者进行分配2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.向全体基金投资者返还投资本金后，向基金管理人分配业绩报酬D.分配收益直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报（门槛收益）正确答案：C33、(2017 年)下列属于股权投资基金提供的增值服务的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A34、基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产正确答案：A35、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元正确答案：A2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题36、内部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于 1 最好D.不确定正确答案：A37、关于创业投资基金,以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B38、（2021 年真题）关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（）A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值正确答案：C39、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。A.B.C.2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.正确答案：D40、(2017 年)股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.、B.C.、D.、正确答案：C41、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构正确答案：A42、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先正确答案：C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题43、2013 年 6 月，中央编办发出关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会正确答案：B44、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高正确答案：B45、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.强制成交D.收盘自动匹配成交正确答案：C46、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（）。A.独立运作，分别核算B.统一核算2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.整体运作D.统一运作，统一核算正确答案：A47、私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会正确答案：D48、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（）。A.增值服务可以降低投资风险B.增值服务仅对投资机构有重要的价值C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值正确答案：B49、相对而言，（）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A.银行贷款B.资本市场C.创业投资基金D.并购基金正确答案：C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题50、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()A.、B.、C.、D.、正确答案：D51、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产正确答案：C52、（2020 年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、正确答案：B53、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管正确答案：C54、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品正确答案：A55、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月正确答案：D56、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题B.2100 万元和 0C.2080 万元和 20 万元D.2000 万元和 100 万元正确答案：B57、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A58、（）不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所B.中国基金业协会C.基金财产保管机构D.基金销售机构正确答案：B59、对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（）。A.达到提高收益的目的B.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段C.达到降低风险的目的D.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题手段正确答案：B60、（2016 年真题）股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金正确答案：D61、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期正确答案：B62、（2017 年真题）竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题63、（2017 年真题）（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII正确答案：A64、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.正确答案：A65、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B66、(2017 年)（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案：A67、（2017 年真题）中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月正确答案：A68、（2017 年真题）我国股权投资基金的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院正确答案：C69、（2020 年真题）关于增值服务的价值，表述错误的是（）。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险正确答案：C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题70、合格境外有限合伙人制度是（）制度。A.QFLPB.QDLPC.QFIID.QDII正确答案：A71、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）A.基金因其生产经营所得和其他所得采取分后税的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税B.合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得C.基金的自然人投资者按基金企业的所衞兑率缴纳所得税D.根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，比照个人所得税法中的个体工商户的生产经营所得应税项目，适用 5%-30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税正确答案：B72、关于重置成本法，以下表述错误的是（）A.重置全价考虑现时条件下的重新购置B.重新购置的成本应针对全新状态的资产C.从技术角度看，重置成本法主观因素较大D.综合贬值是指资产的有形损耗正确答案：D73、（）构成股权回购的基本运作程序。A.、B.、C.、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.、正确答案：D74、（）KKR 成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。A.1976 年B.1985 年C.1987 年D.1992 年正确答案：A75、(2017 年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金正确答案：A76、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。A.B.C.D.正确答案：C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题77、契约型基金的参与主体不包括（）。A.普通合伙人B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人正确答案：A78、（2021 年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务正确答案：D79、（2018 年真题）对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是（）A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中正确答案：A2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题80、关于合伙型基金所得税税负，以下说法错误的是（）。A.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，计缴个人所得税C.合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税D.如果合伙人本身为合伙企业，按照“先分后税”的原则正确答案：A81、在我国股权投资基金的探索与起步阶段，国家财经部门将“创业投资基金”称为（）。A.产业投资基金B.公司型投资基金C.货币投资基金D.单位信托投资基金正确答案：A82、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外正确答案：C83、我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（）万美元。A.3000B.4000C.50002023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.2000正确答案：C84、小李为合格投资人，同时受到 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受 M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M 基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于 M 基金管理人的行为，表述正确的是（）。A.M 基金管理人可以委托 A 基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任B.M 基金管理人可以同时委托 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任C.M 基金管理人可以同时委托 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任D.M 基金管理人可以委托 A 基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任正确答案：A85、目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D86、董事会由（）个席位组成A.3B.2C.12023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.4正确答案：A87、（2021 年真题）在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（）。A.观察员是一个辅助性角色B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况C.观察员通常不具有投票权D.观察员通常会承担决策的作用正确答案：D88、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资正确答案：C89、（2020 年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题90、(2017 年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对正确答案：A91、股权投资基金项目退出的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A92、下列企业价值与股权价值的计算公式，正确的是（）。A.企业价值=股权价值+债务B.股权价值=企业价值+净债务C.企业价值=股权价值+净债务D.股权价值=企业价值+现金正确答案：C93、以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价正确答案：B94、（2017 年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C95、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算正确答案：A96、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定正确答案：A2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题97、通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法正确答案：D98、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D99、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份正确答案：B100、某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（）。A.托管人应当编制估值表提交管理人，并监督管理人盖章确认，然后提供给投资人B.托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责C.托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一次正确答案：B101、投资后管理的主要内容是（）。A.B.C.D.正确答案：B102、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障正确答案：C103、投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.50B.200C.1000D.100正确答案：D2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题104、以下关于信托（契约）型股权投资基金的清算说法正确的是（）A.信托（契约）型股权投资基金的清算由基金管理人负责B.信托（契约）型股权投资基金清算小组由基金投资者负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金投资者、基金管理人进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露正确答案：D105、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款正确答案：D106、（）发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。A.股权投资母基金B.政府引导基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案：B107、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（）现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题A.历史B.未来C.目前D.过去正确答案：B108、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售出的基金份额 2000 万份。则基金份额净值为（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17正确答案：B109、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出正确答案：D110、股权投资基金是以（）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。A.公开B.非公开C.秘密2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.广泛宣传正确答案：B111、（2017 年真题）股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营B.有主办券商推荐并持续督导C.为国家认定的高新技术企业D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算正确答案：C112、境外直接上市的优点在于（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D113、股权投资基金的基金份额流动性（）。A.较好B.一般C.较差D.以上都不是正确答案：C2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题114、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券正确答案：C115、新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，()将注销该私募基金管理人登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委正确答案：A116、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.正确答案：C117、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。A.、B.、C.、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.、正确答案：C118、关于外币私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体正确答案：D119、(2017 年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值正确答案：A120、QFLP 试点地区对于（）等进行了规定。A.、B.、C.、D.、正确答案：D121、不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。A.、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题B.、C.、D.、正确答案：C122、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。A.境外投资管理办法；境外投资项目核准和备案管理办法B.境外投资项目核准和备案管理办法；境外投资管理办法C.境外投资管理办法；关于外国投资者并购境内企业的规定D.境外投资管理办法；外国投资者对上市公司战略投资管理办法正确答案：A123、私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。A.、B.、C.、IVD.、正确答案：C124、(2017 年)下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖B.协议收购C.对价补偿D.股份回购正确答案：A2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题125、(2016 年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露正确答案：D126、外部转让一般需要征得（）其他股东同意，且其他股东放弃（）。A.1/3 以上；优先购买权B.半数以上；优先购买权C.2/3 以上；优先认购权D.全体；优先认购权正确答案：B127、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.10B.20C.50D.200正确答案：C128、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题D.正确答案：A129、股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值正确答案：B130、一般价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值正确答案：D131、QFLP 的试点城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重庆正确答案：C132、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、2023-2024 基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点易错题B.、C.、D.、正确答案：B133、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通正确答案：D134、投资者的评估结果有效期最长不得超过 3 年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。A.不同、2 年B.不同、3 年C.同一、3 年D.同