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招标方式在我国武器装备采购中的应用研究

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招标方式在我国武器装备采购中的应用研究
-—基于重复博弈的视角

摘要:近年来，在我国的武器装备采购中，积极鼓励公开招标、邀请招标等多种方式的应用。在投标方静态的博弈中,招标方式的采用可以促进投标方之间的竞争，降低交易成本，提高装备采购效益。但是在动态的重复博弈中，有限的招标范围可能导致投标者串谋行为的出现，反而不利于装备采购效益的提高.
关键词:重复博弈,招标，武器装备采购
在军事订货与采购方面，我国实行国家军事订货制度,以保障武器装备和其他军事物资的采购供应，其中军队武器装备采购由总装备部负责。2002年10月，中央军委颁布《中国人民解放军装备采购条例》。2003年12月，总装备部又下发《装备采购计划管理规定》、《装备采购合同管理规定》、《装备采购方式与程序管理规定》、《装备承制单位资格审查管理规定》和《同类型装备集中采购管理规定》等配套规章，构成了装备采购新的法规体系。近年来，装备采购工作遵循政府采购制度的基本原则，逐步打破军品行业部门界限，引入竞争机制,支持非军工国有企业和高技术民营企业进入军品市场，采购方式由过去的定点采购加速向公开招标、邀请招标、竞争性谈判和询价采购等多种方式转变,国家这样做的目的在于提高装备采购的整体效益,确保部队以合理的价格采购到性能先进、质量优良、配套齐全的武器装备。但是,国家严格的装备资格审查制度使得只有少数的企业具备提供军用装备的资格，针对特殊的高技术含量的航空、航天或兵器设备等，具有承制资格的可能只有一两家企业，并且大多数是中央直属的大型军工集团。当只有一两家具备承制能力的企业进行竞争时,国家想通过提高竞争压力获取优质军品的初衷可能不会实现.个人收集整理，勿做商业用途个人收集整理，勿做商业用途
一、招标方式在我国武器装备采购中的应用现状
(一）招标的经济学解释
1、招标的含义和种类
招标是指招标人（买方）发出招标通知，说明采购的商品名称、规格、数量及其他条件,邀请投标人（卖方）在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为，其对称为“投标”.根据邀请招标人方式的不同,招标可以分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标.邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。根据我国《招标投标法》第十七条规定，招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
2、招标的特点
招标制度作为在长期的经济活动中形成的一种成熟的交易方式，有许多区别于其他交易方式的特点，从经济学角度看,主要有以下两点。首先，招标制度可以有效的减少交易费用。面对众多有竞争力的潜在投标者，竞标者有压力和动力向招标人提供真实可靠的生产经营信息,降低招标者的信息搜寻成本.；另外通过公开招标的方式扩大了招标者的选择范围，有利于最优选择的实现,同时招标前对投标单位的资格审查也降低了中标后机会主义和违约行为出现的可能性。其次，招标方式可以形成投标方之间的博弈，从而有利于买方.为了在投标中取胜，投标者会根据自己的生产成本情况制定最有竞争力的标价。投标者越多,竞争越激烈，投标者的标价会随着投标人数的增加而降低，但是标价不会低于他的生产成本。特别地，当n趋于无穷时,投标人的报价接近于他的成本。也就是说，当投标者越多时,竞争越激烈，中标结果就越对招标人有利。
正是由于招标方式具有以上的特点，其目前已经作为成熟市场经济条件下的一种交易方式,广泛应用于货物采购、建设工程发包等领域.
（二）招标方式在我国武器装备采购中的应用
在2003年总装部下发的《装备采购方式与程序管理规定》中也明确提出我国的武器装备采购方式由过去的定点采购加速向公开招标、邀请招标、竞争性谈判和询价采购等多种方式转变。武器装备采购采用招标的方式有利于增强武器装备承制商之间的竞争，使军队能够以更加合理的价格购买到质量优良、配套先进的武器装备，有利于提高军队装备采购的整体效益.但另根据我国《装备采购条例》规定:“装备采购实行承制单位资格审查制度”,“除特殊情况外，装备采购的承制单位应当从《装备承制单位名录》中选择。”也就是说，除特殊情况外，我国装备采购的供应商只能是具有装备承制能力的企业，而对于企业装备承制能力资格的认定是十分严格的.根据总装备部2003年下发的《装备承制单位资格审查管理规定》，　装备承制单位资格审查的内容包括：（1）法人资格；（2）专业技术资格（3）质量管理水平和质量保证能力；(4)财务资金状况；（5）企业经营信誉;(6）保密资格；（7）军方提出的其它特殊要求。装备承制单位资格审查工作的一般程序为：装备承制单位申报→受理装备承制单位申请→审查准备→文件审查→现场审查→整改验证与审查报告上报→审查合格的单位纳入《装备承制单位名录》。2006年，解放军总装备部发布首批《中国人民解放军装备承制单位名录》，全国有69家承制单位经严格审查后进入这一名录。装备承制单位资格审查制度的确立，对于我军武器装备采购优选竞争主体、营造竞争环境、降低采购风险、保证装备质量、提高采购效益都将具有深远意义。但同时，严格的能力审查制度使一些不符合资格的企业在面对军队的武器装备招标时，只能望洋兴叹。有限的承制单位名录限制了装备采购的范围,尤其是针对特殊的高度机密或者是技术含量要求高的装备,具有承制能力的可能只有一两家企业,装备采购的范围更具有局限性。当国家采用招标方式进行装备采购时,有限的招标范围可能会降低招标作用的发挥，反而不利于装备采购效益的实现。下面就将从重复博弈的视角探讨招标方式的不利影响。本文为互联网收集,请勿用作商业用途文档为个人收集整理，来源于网络
二、重复博弈概述
（一）重复博弈的内涵与特征
重复博弈是指同样结构的博弈重复多次,其中每次博弈成为阶段博弈，它是动态博弈中的一种特殊但很重要的类型.重复博弈的基本特征：（1）阶段博弈之间没有物质上的联系，也就是说，前一阶段的博弈不改变后一阶段博弈的结构.(2）所有参与都观测到博弈过去的历史(3）参与人的总支付是所有阶段博弈支付的贴现值之和或加权平均值.
（二）影响重复博弈均衡结果的主要因素
影响重复博弈均衡结果的主要因素有两个，博弈重复的次数和信息的完备性。重复次数的重要性来自于参与人在短期利益和长远利益之间的权衡。但博弈只进行一次时，每个参与人只关心一次性的支付，但如果博弈重复多次，参与人可能会为了长远利益而牺牲眼前利益而选择不同的均衡战略.另一个因素是信息的完备性，例如但一个参与人的支付函数（特征)不为其他参与人所知时，该参与人可能有积极性建立一个好声誉以换取长远利益，这就可以解释为什么有些本质并不好的人在相当长的时期内干好事。
(三）关于重复博弈的几个定理
1、有限次的重复博弈定理
令G是阶段博弈，G（T）是G重复T次的重复博弈(T〈∞）。那么，如果G有唯一的纳什均衡，重复博弈G(T)的唯一子博弈精炼纳什均衡结果是阶段博弈G的纳什均衡重复T次（即每个阶段博弈出现的都是一次性博弈的均衡结果).
2、无限次重复博弈的无名氏定理
令G为一个n人阶段博弈，G(∞,ｑ)为以G为阶段博弈的无限次重复博弈，a＊是G的一个纳什均衡（纯战略或混合战略),e=（e1，e2，……en)是a*决定的支付向量，v=(v1,v2…….vn)是一个任意可行的支付向量,V是可行支付向量集合。那么，对于任何满足vi>ei的vV，存在一个贴现因子q＊使得对于所有的q〉=q＊,v=(v1,v2……。vn）是一个特定的子博弈精炼纳什均衡结果。简单的说,无名氏定理说的是，在无限次重复博弈中,如果参与人有足够的耐心（即贴现因子足够大），那么任何满足个人理性的可行的支付向量都可以通过一个特定的子博弈精炼均衡得到.
三、重复博弈视角下招标方式在武器装备采购应用中的局限性
（一）模型建立
由于在武器装备招标采购中，投标方并不知道招标的结果，因此招标方之间的博弈属于不完美信息博弈，即自然做出了它的选择，但是其他参与人并不知道他的具体选择是什么，仅知道这种选择的概率分布。因此做出以下假设
假设：1、市场上只有两个符合资格的生产厂商A和B；
2、每个厂商有两种策略选择，投标与不投标
3、获得政府采购合同后获益为1000万元;
4、两家厂商同时投标竞标成本为300万元，若只有一家厂商投标，投标成本为0；
5、信息是完全的,即两厂商互相知道对方的特征，战略空间和支付函数;
6、两个厂商都投标时每个厂商中标的概率各为50％，只有一家厂商竞标时中标概率为100%;
7、当两个厂商都投标时，两厂商的预期收益都为 50％＊1000—300=200万元。
（二）非合作静态博弈
在静态博弈中，支付矩阵如下图：
200，200
1000,0
0，1000
0，0
厂商B
投标 不投标
厂商A 投标
不投标

该博弈中存在唯一的纳什均衡（竞标，竞标），这是个体理性的结果,同时也是大多数政府采购合同采用招标制度的原因所在，因为它促进了投标者之间的竞争,投标主体间有效率的竞争使得政府可以以更低廉的价格获得更优质的产品或服务，提高采购效益。
但这是一次性博弈的情况,但是在军用产品的采购中，采购往往不是一次性的，而是无限次的，因此，厂商A和B之间进行的是无限次重复博弈，而无限次重复博弈的结果往往和一次性博弈的结果不同。
（二）无限次重复博弈
考虑如下“冷酷战略",（1)第一阶段由一个厂商投标，另一厂商不投标；（2）第二阶段进行交换投标,即第一阶段没有投标的厂商投标，而第一阶段投过标的厂商不投标；（3)若发现在某一阶段对方不应投标却投了，将采取报复策略,以后永远投标。（注：此处所说的不投标并不仅仅局限于不发出投标书，以故意开出比对方投标价格高的方式让对方中标,或者是其他消极投标的方式都可以算作不投标的范围）。
分析两厂商的预期收益：假定贴现因子为a，第一阶段为厂商A投标并中标,则当

解得a＊〉=14/25,即只要贴现因子a*>=14/25，A厂商就有动力执行冷酷战略.同时考察B厂商的预期收益，在第一阶段为厂商A投标并中标，以后交替投标的情况下，当

解得，a*>=14/25，即即只要贴现因子a*>=14/25，B厂商就有动力执行冷酷战略。因此在贴现因子足够大的情况下，第一阶段A厂商投标，B厂商不投标,第二阶段B厂商投标，A厂商不投标，如此下去，直到其中的一个厂商同时投标时,以后阶段两厂商将永远，这样的博弈路径将是一个子博弈精炼纳什均衡路径。
经过以上的分析可以发现，在静态博弈中对采购方有利的博弈结果不会再出现了，投标方之间达成了某种具有默契的串谋协议，导致了如上所述的“交替投标”的出现。可以证明，参与投标的生产商越少，达成这种投标串谋的成本越低,招标方越难发现市场上的真实信息,投招双方之间的信息不对称程度加大,招标方处于被动不利的地位。于是在军队装备采购中，由于招标范围的有限性，采用招标的采购方式往往不能达到预期的效果。
四、对我国武器装备采购方式的建议
（一）针对武器装备的市场供应情况,灵活采用多种采购方式
在继续完善装备承制能力审查制度的基础上，采购部门应充分掌握各种武器装备的生产供应情况，包括供应商的数量、生产能力和经营状况。针对生产供应商的数量不同,对不同的武器装备采用不同的形式,例如对有十几家生产供应商的装备可以采用公开招标的方式以降低交易费用、提高招标效率，而对于只有两三家生产供应商的设备则应采取竞争性谈判等招标方式以外的方式，以避免串谋行为的出现。
(二）优化竞争主体，建立招标竞争择优机制
招标中串谋行为的出现，与我国目前装备制造市场开放程度不够有关,因此要大力培育竞争主体，使装备市场从封闭、垄断型走向开放、竞争型。改变旧体制造成的条块分割、自成体系、独立发展的状况，鼓励符合条件的专业研究所和非军工企业进入装备研制生产领域。采取适当手段，扶植、激励具有实力的企业积极参与竞争,为扩大装备采购招标、投标的竞争范围创造条件。同时要建立起竞争保护机制,对市场竞争行为进行适当保护.制定相应的法规制度， 当竞争可能形成垄断时，要用经济、法律等手段对竞争中的强者给予一定的限制，对弱者给予必要的保护.
（三)完善法规体系，促进招标法制化、规范化建设
招标法律体系的健全在某种程度上可以规制串谋行为的出现，为此应建立层次齐全、系统配套的招标法规制度。在法律层次上,应制定一部专门的国家军事采购法。规定国家军事采购的方针、政策和原则; 军事采购计划的编制、国家军事采购的方式和程序等。在法规层次上，应制定专门的军品招标管理条例。根据军品招标的特点，对招标的原则、范围、主体、客体、方法、程序,以及违规惩处、纠纷仲裁等作出规定，以提高军品招标工作的科学化、规范化.在规章层次上，应制定一个操作性强的装备招标实施办法。规定装备招标的组织机构、职责权限，装备招标的原则、范围、方式及适用情形等。逐渐形成一套比较完善的，具有法律、法规、规章各个层次的招标法律法规体系。

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