公共政策分析理论与方法.ppt

公共政策分析的理论与方法公共政策分析的理论与方法3 32024/5/22 周三11234目录 5德尔菲分析一般预测分析回归分析模糊分析成本收益分析2024/5/22 周三2一、德尔菲法（一）含义依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，再经过反复征询、归纳、修改，最后汇总为一致结论，作为预测的结果。匿名调查法（二）特点（1）专家型的参与者（2）独立和匿名（3）函询（4）控制反馈（5）统计结果（6）一致性共识2024/5/22 周三37个应用程式1、提出项目命题：在于项目命题是否具有预测意义和实际意义2、成立项目组织：征集足够的专家参加项目命题的应答，组织的权威性和声誉相当重要3、设计函询问卷（关键）第一轮问卷应包括以下几个问题：预测项。主观估计特定事件的发生概率。问题项。问题的重要性排序。目标项目。磋商与判断可行性。选择项。4、确定专家名单和选择专家5、发出和收回函询问卷6、分析第一轮问卷结果，并设计后续问卷后续问卷。7、统计分析并准备最终报告检验2024/5/22 周三4实施步骤1.组成专家小组（11位、13位）。2.向所有专家提出所要预测的问题及有关要求。3.各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。4.将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。5.将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。6.对专家的意见进行综合处理。2024/5/22 周三5基本方法1、关于时间问题的预测（结果为数字的预测）中位数（中心趋势）:(n+1）/2 n:专家提供数字的个数 如果n是偶数，则（2n+1）/2 度量中心趋势的参数还有平均数、众数（出现频率最大的数值）2024/5/22 周三6上四分位：3(n+1)/4下四分位:(n+1)/4四分位内距（用以判断离散趋势、意见分歧大小）：上四 下四四分位点离差（上四-下四）/2 中心趋势2024/5/22 周三7例：个税起征点11位专家参加2000 2000 2200 2500 2600 26003000 3500 3800 4000 5000中位数（主要倾向）：2600上四分位：3800；下四分位：2200点间距:3800-2200=2600分歧太大2024/5/22 周三82、关于方案的评估让专家对一系列方案排序CI=12S/m2（n3-n）CI为一致性系数；S为名次总和的差方和m为专家数目；n为方案数目S=x2 (x)2/n (x为各方案名次总和)X=1nX=1n数值越接1，表示意见的一致性程度越高，反之亦然。2024/5/22 周三9例：专家评估名次专家代 号评定名次方案名称甲乙丙丁戊010203040506名次总和1234531254125342314521345132541012162527x=90 (x)2=8100 x2=1854S=1854-8100/5=234CI=0.65一致性程度不高2024/5/22 周三10应用范围德尔菲法作为一种主观、定性的方法，不仅可以用于预测领域，而且可以广泛应用于各种评价指标体系的建立和具体指标的确定过程。2024/5/22 周三11优点和缺点1.能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高。2.能把各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之短。3.德尔菲法又能避免专家会议法的缺点：（1）权威人士的意见影响他人的意见；（2）有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见；（3）出于自尊心而不愿修改自己原来的意见。4.过程比较复杂，花费时间较长。2024/5/22 周三121234目录 5德尔菲分析一般预测分析回归分析模糊分析成本收益分析2024/5/22 周三13预测分析是公共政策分析的基本形式。它往往是对未来可能产生的事项的一种事前的估测和推断。在公共政策分析中，它至少包括四方面的内容：一是对现有政策后果的预测；二是对于新政策在实施中可能产生的后果的预测；三是对于新政策的制定内容的预测；四是对于政策参与者和相关权力主体行为的预测。预测分析的方法很多，除了前述的德尔斐法之外，在政策分析中，还有其他3种常用的预测方法：主观概率预测、超觉理性预测和理论模型预测2024/5/22 周三14主观概率预测客观概率：某种事项的“相对出现频率”与人们在现实世界中可观察到的客观现象相一致的概率。抛硬币、掷骰子主观概率：人们依靠主观信念对某一事项的“相对出现频率”进行估计和推测的概率。在公共政策分析中，由于政策本身不具有科学试验的重复性；或者即使具有了科学试验的重复性，如进行了政策的试点试验，又由于政策环境的变动性和不稳定性，以及相应的获取“相对出现频率”试验统计资料的艰难性，运用主观概率对某一事项进行预测成为公共政策分析领域的一种重要方法。主观概率预测是人们对某一次“经验”的特定结果所持的个人信念的量度。2024/5/22 周三15主观概率法可以使用各种数值表明自己对未来事项发生的可能性的估计，但概率计算和概率表明必须符合概率论的基本公理，即：（1）0P1（2）Pi=1 ,i=1,2,，N根据以上公理，可以通过对一组专家的主观概率预测的百分数的调查，来求出平均值，以预测某一事项发生的可能性，平均值就是该事项发生的主观预测概率。即：P为专家预测事项概率的平均值，同时表示该事项发生的主观预测概率；Pi为每一个专家的主观预测概率:N为专家人数2024/5/22 周三16二、超觉理性预测在实际的政策过程中，政府更多的是运用非理性和反理性的决策方法。公共政策分析面对的是一种复杂的现实，其制定和执行也是一种复杂的过程，它不仅需要按照理性化的原则和方法进行，而且应当按照超理性的原则和方法进行，或者说按照两者相结合的原则和方法进行。超觉理性适用于一个完全不能直观的范畴，对它的认识只能通过直觉、经验等方式加以模糊理解。因此，在政策分析中，直觉预测和经验预测也是两种常用的方法。（1）直觉预测：自己的判断和手头的关键信息（2）经验预测：这种做法仍旧是世界上很多系统制定政策时的工作规范。经验分析作为理性科学分析的一种补充，在政策分析中也具有相当重要的意义。2024/5/22 周三17与纯理性预测的政策分析相比，与直觉和经验有关的超觉理性预测分析是一种应用简单，费用低廉，而且在某些情况下比一些高级复杂的方法更加精确的政策分析方法。因为很多情况下，“理性的系统分析能够提供工具，但不能提供智慧”。超觉理性分析的一些典型表现或过程，可见前文。一般情况下，需要进行超觉理性预测的政策问题，往往是那些看法、价值完全不同的、难以抉择的问题。当需要迅速得出结论时，这种预测方法在合理的情况下可以加快决策的速度或减少细枝末节。事实上，也有许多方法可以缓解这个问题，但没有一种方法能够完全解决这一问题。所以，将理性分析的科学和超理性分析的艺术结合起来，是进行政策预测的最有效的方法。2024/5/22 周三18三、模型预测模型是对现实原型的一种简化、描述、模拟和抽象。政策分析模型是公共政策实证技术的主要构成部分，大体上说，任何科学的政策制定过程都包含建立模型和使用模型的过程。不同的政策对应于不同的政策分析模型，以建立和使用模型的方法论为标准，政策分析模型主要5 5 种类别2024/5/22 周三19（一）描述模型描述模型以政策选择与政策选择后果之间的对应逻辑关系为研究对象，通过描述研究对象内部某些变量的改变来说明它所引起的其他相关变量乃至整个系统的变化。如人民币升值对转轨期中国经济的发展将产生什么影响，对这一问题的预测就需要建立一定的描述模型。（二）理论模型理论模型的主要功效不在于对政策可能的结果进行性的描述，而在于通过一定的有规则的分析，如建立一定的测 预测 量指标和变量公式，对未来事项做出准确估算。在政策分析中常见的理论模型有博弈理论模型，这一理论模型是在一个有冲突的情况下进行决策的分析方法。其基础是不同的决策单位有各自不同的目标和目的，但它们的结果互相影响。博弈理论可以帮助政策分析人员预测在不同情况下，不同的政策参与人的不同行为。2024/5/22 周三20（三）语句模型安全运用自然语言来表述对特定政策问题的分析判断是语句模型的特点。优点：易于在专家和外行之间进行充分的沟通。缺点：可能存在的不严谨、模糊及含蓄现象，理解上容易产生歧义。（四）符号模型符号模型主要使用数学和统计学的逻辑方法来对政策问题进行分析和预测。通过精确的数字符号以描述那些直接影响特定政策问题属性的主要变量及其相互关系。由于在复杂的政策事实中，建立一个符号模型并确定其基本变量比较困难，且即使确立了一个变量，也不能涵盖政策问题的全部，所以对于这一模型的运用是往往是在必要的时候专业人员进行的专业分析。符号模型建立的基本依据是假设次要变量恒定，主要变量决定事物的性质。如线性规划模型、投入一产出模型、计量经济模型、微观经济模型等都属于符号模型系列。2024/5/22 周三21（五）程序模型程序模型虽然也使用符号模型，但其主要依据假设或模拟来预测政策结果。程序模型使用一系列基本的程序以阐述那些被认为足以影响一项政策问题特征的各项变量之间的动态关系。它根据一定的发展过程或序列，通过对一组可能具有相关关系的变量的模拟或设定来对发展趋势进行预测。程序模型一般通过计算机来完成。缺点：最大困难在于难以建立公正合理的模型所需要的数据资料。由于其前设的模拟和假定而很难对于实际的政策问题进行讨论。2024/5/22 周三221234目录 5德尔菲分析一般预测分析回归分析模糊分析成本收益分析2024/5/22 周三23回归分析是推导出因变量与自变量之间数量关系的数学方法。它表示两个变量相关性的通用模式是：Y=F(X)Y=F(X)这个公式意Y是通过X值的变动而得以解释的。(X造成Y的改变 or X值决定Y值)回归分析是用来解决Y对X特定函数的方法2024/5/22 周三24(一）简单线性回归涉及的变量只有两个 =a+bX，表示两者的函数关系。X 为自变量（independent variable）；Y是因变量（dependent variable）。但在实际生活当中，由于其它因素的干扰，许多双变量之间的关系并不是严格的函数关系，不能用函数方程来准确反映，为了区别于两变量间的函数方程，我们称这种关系为回归关系，用直线方程来表示这种关系称为回归直线或线性回归。2024/5/22 周三252024/5/22 周三26例：某医师为了研究正常成年男性的运动后最大心率与年龄的关系，测得20名正常成年男性的有关数据，散点图如下。2024/5/22 周三27年龄与运动后最大心率的回归方程2024/5/22 周三28二、多元线性回归模型1.一个因变量与两个及两个以上自变量的回归2.描述因变量 y 如何依赖于自变量 x1，x2，xp 和误差项 的方程，称为多元回归模型3.涉及 k 个自变量的多元回归模型可表示为y=b b0+0+b b1 1 x x1+1+b bp p x xp p+b b0 0，b b1 1，b b2 2 ，b bp p是参数是参数 是被称为误差项的随机变量是被称为误差项的随机变量 y y 是是x x1,1,，x x2 2，x xp p 的线性函数加上误差项的线性函数加上误差项 包包含含在在y y里里面面但但不不能能被被p p个个自自变变量量的的线线性性关关系系所所解解释释的变异性的变异性2024/5/22 周三29例：关于老师对学生成绩的影响可以借用多元线性回归来预测学生的成绩。它的基本表示形式是 Fa+b1I+b2X1+b3X2+b4X3+b5X4+e F为学生期末考试的成绩；I为学生最初考试的成绩；X1为指导及支持练习的混合影响；X2为老师对内容精通的混合影响；X3为提供具体相关训练的反馈组合；X4为清楚简洁的训练示范组合；b为回归加权；e为残差。2024/5/22 周三301234目录 5德尔菲分析一般预测分析回归分析模糊分析成本收益分析2024/5/22 周三31一、关于模糊集合模糊理论提供的思想在于：首先，由于现实客观世界的随机性和不确定性决定了决策目标的模糊性。其次，决策目标的模糊性在宏观公共政策中是经常存在的。最后，对于决策目标的模糊性既可以采取忽略的方法，也可以采取简化的方法，即通过对模糊目标进行“主观划界”的办法简化成“确定”“、明晰”的目标。例如，我们要搞改革2.0，这是一个方向，是明确的，但在具体规定性上是模糊的。如，建立盈利与亏损的平衡点，并相应建立“好”与“不好”的价值判断标准。至于好与不好到何种程度则是模糊的，而“程度”的判断在公共政策分析中常常具有重要的意义。这就需要应用模糊理论和方法加以确定，具体则需要应用模糊集理论，首先确定集中的策略对于模糊目标的隶属度，建立起隶属函数：2024/5/22 周三32求“老人”这个模糊集合的度量，若以人的年龄为论域，那么在规定了50岁的人为“零度”的“老人”以后，对于50岁以上的人，设年龄为X，且可用如下公式描述：计算结果60岁的人的老化度为老人（60）=0.8表示60岁的人为0.8老这种隶属关系的确定，取决于决策者的知识、经验和权威，取决于决策者应用专家智慧的能力。在建立了隶属关系以后，决策者就可以进一步应用模糊理论和技术优化决策。2024/5/22 周三33模糊集合涉及以下两方面。论域：与普遍集合同，被讨论对象的全体称为论域，一般用x,y 表示。元素：论域中的任一个单元称为元素，一般用 x,y表示。约定x属于X,y属于 Y，记为xX,yY。隶属函数：表示论域X到 0,1的映射。隶属函数一般用A表示，记为A;X 0,12024/5/22 周三34式中A是论域X=x上的模糊子集，A在x值A(x)称为对A的隶属度，表示的是元素x隶属于模糊子集A的程度。如A(x)=1表示x完全属于A;A(x)=0.5说明x只有五成属于A模糊子集：模糊子集一般等式：A=x A1/x或写成离散形式2024/5/22 周三352024/5/22 周三36二、模糊集合的若干运算（一）相等论域X上两个模糊子集A与B相等的必需的充分条件是：A(x)=B(x)含义：1、论域X内，x取任何值，等式都成立 2、论域X内，x取任何值，等式成立时，则两个模糊子集相等A=B2024/5/22 周三37（二）余 A(x)=1-A(x)2024/5/22 周三382024/5/22 周三39（三）“并”2024/5/22 周三40（四）“交”2024/5/22 周三41三、模糊理论的应用模糊目标或灰色目标在公共政策分析过程中主要用于战略目标的确定。在目标的表述上，“模糊”并不等于不明确，即使无法应用数量的指标规定政策目标，但在表述上是要求清晰和具体的。在实际的政策分析中，模糊决策又可以分为单目标模糊决策、多目标模糊决策、多级模糊决策等具体的应用领域。2024/5/22 周三421234目录 5德尔菲分析一般预测分析回归分析模糊分析成本收益分析2024/5/22 周三43成本收益分析是公共政策分析中最常用的方法之一，它通过量化政策的货币成本和货币收益来提出政策建议和评价政 可 策执行。其优势在于：（1）可以在更广泛的领域内进行政策和项目间的比较。例如，将医生治疗的病人数和道路修建的日程数量化为货币，就可以超越以单位服务量对它们各自效能进行比较的不可能性。（2）通过净收益的量化计算，可以将单一政策或项目 的收益同整体社会的收入相联系，净收益是衡量社会总体经满意度的一个标准。（3）适用于对成本变动与效能变动的政策和项目进行分析。2024/5/22 周三44一、成本收益的量化测算成本与收益至少可以被分为4类：一是内部的与外部的成本与收益，它是指对特定的目标群体或辖区而言，所投入和产出的成本与收益是内部的还是外部的。例如，一个大型的城市新区规划项目所产生的外部效应是当地商品市场的变化。二是有形的与无形的成本与收益。有形是指运用某种可识别单位能够对其进行度量的成本与收益；无形是指不能运用某种可识别的单位对其进行度量的成本与收益。三是可货币化的与不可货币化的成本与收益，货币化指能够用货币单位表示的成本与收益。四是直接的与间接的成本与收益。直接的成本与收益是指与最重要的政策或项目目标相关的成本与收益；间接的成本与收益则与之相对应。2024/5/22 周三45成本效益分析 成本效益分析首先判断完成一个特定项目的输入因素需要多少钱，然后把货币价值分配到与项目相联系的估算结果或者实际结果之中，最后计算出项目的效率。成本收益分析更适用于对有形结果的政策或项目进行分析。2024/5/22 周三46如果一项政策的所有成本与收益都可以货币化，那么就可以进行不同类型的评估。首先，可以对政策进行单独的经济理性评估，比如用收益率来选取政策方案；其次，可以将该政策与其他完全实现了货币化的政策对照评估，并通过运用货币化收益与成本之间的差异，或两者之间的比率，来选定收益最大的政策方案。2024/5/22 周三473.成本收益分析的步骤第一步：首先必须规定谁将为政策或项目投资，谁将从中受益。第二步：目标组确定之后，必须把输入和输出冠以货币价值。第三步：大多数的成本效益分析不得不对一段时间之后的费用和效益（打折扣）第四步：成本效益分析的最后一步是计算成本收益率2024/5/22 周三48邓恩概括成本效益分析任务与过程任务说明问题构建通过确定目的、目标、备选方案、标准、目标群体、成本和收益来阐述问题明确目标把一般目的（目标）转换成既具体又可衡量的目标明确备选方案从问题阶段确定的多个潜在方案中选出少量最重要方案信息的搜索、分析和解释找到、分析并解释所需信息以预计具体方案的结果明确目标全体和受益人列出作为行动目标的所有群体（利益相关者）估计成本和收益估计备选方案中每一类成本和收益的货币价值成本和收益折现把货币成本收益根据具体折现率转换成目前的价值估计风险和不确定性使用敏感性分析等方法估计未来要发生的收益、成本概率选择决策标准在下面标准中选择：帕累托改进、净效率改进、分配性改进、内部回报率建议选择最合理的方案，考虑对李德道德或因果的假设2024/5/22 周三49二、贴现与净现值现值是一笔未来货币在现在的价值；贴现是根据利率（或通货膨胀率）来计算未来货币的现值。对于其成本和收益的计算也需要从现在和未来两个角度来衡量。从现在的角度看，现在的钱可以按照利率来获取利息；但如果从将来的角度看，就可以使用贴现率来对未来的钱进行打折。2024/5/22 周三50成本效益分析的技术贴现法（1）净现值法（用NPV表示）（2）内部收益率法2024/5/22 周三51例如，如果100万元以8%的利率进行无风险投资，那么现在的 100万元在1年之后的价值就将是108万元，即100+1008%万元；与此相类似，一年后的100万元的现值是92.59万元，即100（1+8%）。如果实际的利率（贴现率）很高如12%，那么通过计算，100万元1年之后的价值112万元。100万元是1年后的现值89.29万元。这表明1年后的100万元只相当于现在的89.29万元。2024/5/22 周三52n2024/5/22 周三53局限性：第一，对于经济效率的强调意味着对于公平标准的忽略。公共政策的公共性不能完全以“有利可图”来衡量。第二，货币价值不能对回应性做出估量，因为收益的实际价值因人而异。用同一货币化的收益不能衡量不同阶层的经济满意度。如穷人与富人对于100元的额外补贴的满意度是不同的。第三，成本收益分析缺少对风险的考虑。第四，对于那些无法用市场价格衡量的、无形的成本与收益，影子价格的引入虽然有助于政策分析，但因其常常是主观估计的产品价格。所以，这一分析有时会具有不准确性。从根本上讲，成本收益分析最可能导致的结果是：对每一个项目都大体能辨对每一个项目都大体能辨明其价格，但对其价值却一无所知。明其价格，但对其价值却一无所知。2024/5/22 周三542024/5/22 周三55