1首都机场集团公司安全隐患排查治理管理办法(第四稿)(1).doc

首都机场集团公司安全生产事故隐患排查治理管理办法第一章 总则第一条 为落实安全生产主体责任，规范首都机场集团公司（以下简称“集团公司”）安全生产事故隐患排查治理工作实施，强化集团公司对安全生产事故隐患排查治理的督导和整体安全状况的掌控能力，预防和减少安全生产事故发生，特制定本办法。第二条 集团公司按照“分级负责、全程跟踪、系统排查、有效整改、闭环管理、持续提升”的原则，部署并开展安全生产事故隐患排查治理工作。第三条 安全隐患排查治理是安全风险管理的一项重要工作，是持续完善安全管理体系（SMS）、航空安保管理体系（SeMS）建设和运行的重点内容。第四条 本办法适用于集团公司总部，各直属单位、成员机场以及与机场安全运行密切相关的专业化公司（以下简称“成员单位”）。第五条 各成员单位按照本办法组织实施与民用机场运行安全、空防安全、消防安全、空管安全等相关的安全生产事故隐患排查治理工作。第二章 名词解释第六条 安全生产事故隐患（以下简称“安全隐患”），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准和有关管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。安全隐患一般具有如下特征：（一）安全隐患存在于一项或多项危险源之中，是已经存在的违章或缺陷。（二）安全隐患具有造成危害的必然性，是导致事故或不安全事件的直接或间接原因；（三）安全隐患能够在管理或生产过程中被识别，安全隐患应该被消除，且能够被消除；（四）安全隐患的存在是风险管理不到位的结果，安全隐患排查治理的目的是堵塞安全漏洞。第七条 安全隐患排查是指集团公司或成员单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对安全隐患进行排查，并对排查出的安全隐患进行识别、登记，建立安全隐患信息档案的活动。第八条 安全隐患治理是指消除安全隐患的过程，包括评估隐患等级、分析隐患产生原因、研究制定整改方案、组织落实整改措施、验收整改效果，以及在整改过程中对潜在衍生危害进行控制的活动。第九条 整改跟踪是指督办单位对安全隐患治理情况进行过程性控制的活动，以促进实现安全隐患治理既定目标。第十条 整改关闭是指督办单位对一项或多项安全隐患治理结果符合整改要求的情况进行验收，并在经相应管理部门或管理人员批准后，在安全隐患库中对安全隐患做关闭处理的活动。第三章 管理职责第十一条 质量安全部是集团公司安全隐患排查治理的归口管理部门，负责：（一）建立和完善集团公司安全隐患排查治理长效机制。（二）根据安全形势分析结果，对集团公司年度安全隐患排查治理重点工作进行部署，指导和监督成员单位开展安全隐患排查治理工作。（三）按照首都机场集团公司安全监察管理办法的有关规定，对成员单位的安全管理状况进行安全隐患排查，并就发现的安全隐患提出整改要求。（四）建立集团公司安全隐患库，对入库安全隐患进行归档管理。（五）对进入集团公司安全隐患库的安全隐患整改情况进行跟踪督办，并组织开展集团公司层级的隐患整改结果验收。（六）将成员单位安全隐患排查治理工作情况纳入绩效考核。第十二条 各成员单位是安全隐患排查治理的主体，负责：（一）建立和完善本单位安全隐患排查治理工作制度、机制，保证相关工作高效、有效落实。（二）将安全隐患排查治理工作纳入本单位年度安全监察计划并组织实施。（三）履行隐患整改责任，及时消除本单位内部安全隐患；由外部因素构成对本单位的安全隐患，应及时向安全监管部门报告，并积极争取相关单位支持配合，协同推动消除安全隐患。（四）对外包、承包业务的安全隐患排查治理实施契约化管理，并统一协调和监督承包、承租单位的安全隐患排查治理工作。（五）建立本单位安全隐患库，对安全隐患逐条登记建档入库，并及时维护更新安全隐患信息。（六）按照有关规定向集团公司、行业监管部门或其他政府监管机构报送安全隐患排查治理情况信息。第四章 安全隐患排查治理工作机制第十三条 安全隐患排查（一）安全隐患排查形式包括：集团公司组织、行业监管部门或其他政府监管机构组织、成员单位自行组织等。（二）安全隐患排查方法（包括但不限于）：1.被动式排查：通过事件调查、核查举报等方式进行排查；2.主动式排查：通过自主开展安全监察、评价、测试、访谈，或“安全随手拍”等形式的员工自愿报告方式进行排查；3.预测式排查：根据数据统计、安全形势、相关案例等进行分析预判式排查。（三）定期安全隐患排查。各成员单位应按照年度计划定期开展安全隐患排查并制定隐患排查工作程序，内容包括实施排查的目标、时间、范围、方式、要求、工作单等，并考虑以下相关因素（包括但不限于）：1.民航局、集团公司等上级单位对当年安全隐患排查治理工作的部署和要求；2.安全形势分析结果；3.自身安全管理的薄弱环节；4.运营规模和业务量的变化情况；5.上一年度不安全事件和异常事件发生情况。（四）专项安全隐患排查。遇以下情况时，成员单位应组织实施专项安全隐患排查：1.本单位发生了典型不安全事件；2.集团公司下发了安全提示；3.同行业发生了重大安全事故；4.本单位异常事件数量呈连续上升趋势；5.本单位或相关运行流程发生较大调整或运行区域发生较大变化。（五）安全隐患信息收集。1.各成员单位应建立并公布安全隐患信息报告渠道，采取多种方式收集安全隐患信息。2.鼓励相关单位或员工个人主动报告安全隐患信息。3.成员单位接收到安全隐患信息报告后，应组织人员进行核查和处置，并记录相关工作情况。4.各成员单位应将通过自主排查、上级监察/审计/评价、竣工验收等各种途径获取的安全隐患信息统一纳入本单位安全隐患库中进行登记记录。第十四条 安全隐患的评估分级（一）依据国际民航组织安全管理手册（Doc 9859 第三版）提供之有关危险优先排序程序（详见2-App 3-1），成员单位结合自身安全管理实际和业务特点，可视情采用下列两种方式之一进行安全隐患评估分级。1.选项一（基本的）：按照安全隐患可能导致的最坏结果（事故或不安全事件的严重程度）类别，进行分级并优先排序。2.选项二（高级的）：适用的或具备条件的单位可综合考虑后果的严重程度和造成后果的可能性两项因素，利用二维分析矩阵进行分级并优先排序。3.按照国际民航组织的推荐，集团公司采用选项一方式，即按照以安全隐患可能导致的最严重危害为首要考虑因素的原则，综合考虑整改难度、造成后果的可能性等因素，对安全隐患进行评估分级并优先排序。（二）集团公司安全隐患管理分为三个等级：一般安全隐患、较大安全隐患、重大安全隐患。（三）一般安全隐患，是指危害和整改难度较小，可能直接造成运输航空一般事故征候、通用航空事故征候、航空器地面事故征候或其他不安全事件，发现后能够立即实施整改措施进行消除的隐患。（四）较大安全隐患，指危害和整改难度较大，符合下列一项或多项条件的隐患：1.可能直接造成运输航空严重事故征候、一般航空地面事故，需要一定时间整改治理方能消除（一般不超过90天）。2.可能造成空防不安全事件。3.管理系统或工作程序不符合有关法律、法规、规章、标准的要求，或实际工作与管理程序不符合的现象普遍存在或重复出现。（五）重大安全隐患，是指危害和整改难度很大，符合下列一项或多项条件的隐患：1.可能直接造成重大及以上航空地面事故、空防安全事故、机场所辖区域内人员死亡、机场运行流程中断等严重后果，需要全部或局部停产停业、或调整运行程序、或大幅降低运行效率，并需要较长时间整改治理方能消除（一般不超过180天）。2.因外部因素致使成员单位自身难以排除的影响（如净空、电磁环境、机场周边生态环境、体制机制等）。3.在设施、设备、器材、人员资质等方面存在严重不符合有关法律、法规、规章、标准要求的问题，在工作中不可缺少且短期内不能解决。（六）对一年内重复出现三次（含）以上的安全隐患，其等级应评定为原级别的更高一级，直至重大安全隐患。（七）集团公司在安全调研、安全评价和专项安全监察中发现的安全隐患，由质量安全部组织安全监察员或相关专业人员进行分析评估，确定隐患级别，并按照首都机场集团公司安全督导问责办法向责任单位下发整改通知单。（八）各成员单位发现的安全隐患应自主进行评估分级，评估分级方案制定及批准管理权限见表1。编号安全隐患等级制定评估分级方案批准定级1一般安全隐患相关责任部门安全管理部门2较大安全隐患安全管理部门组织分管安全的公司领导3重大安全隐患分管安全的公司领导组织总经理或总经理办公会表1：成员单位安全隐患评估定级及批准管理权限（九）由行业监管部门或其他政府监管机构下发整改通知单要求整改的安全隐患，按照其通知等级管理，未明确等级的由成员单位自行组织评估分级。（十）针对行业监管部门或其他政府监管机构、集团公司安全隐患分级方法存在差异的情况，成员单位应按照就高级管理的原则，结合本单位实际情况，明确不同办法之间的安全隐患等级对应关系。第十五条 安全隐患整改（一）安全隐患分析。各成员单位应对安全隐患进行深入调查分析，查明隐患产生的根本原因。分析要素包括但不限于：规章制度、工作机制、运行流程、培训考核、设施设备管理（含物料）、作业环境、人为因素、日常防范措施、应急处置措施、外部因素（包括不可控力）等。（二）制定整改方案。各成员单位应根据安全隐患分析结果，制定整改实施方案，明确整改责任单位、整改责任人、整改措施及临时控制措施、预计投入费用、整改完成时限、整改督办责任人、整改关闭标准，并落实相关整改工作。隐患整改方案制定及批准管理权限见表2。编号安全隐患等级制定整改方案批准整改方案1一般安全隐患相关责任部门安全管理部门2较大安全隐患安全管理部门组织分管安全的公司领导3重大安全隐患分管安全的公司领导组织总经理或总经理办公会表2：成员单位安全隐患整改方案制定及批准管理权限如安全隐患整改所需时间超过对应等级的一般整改时限要求，应在整改方案中说明原因，并经督办单位批准。（三）安全隐患整改实施。一般安全隐患可由成员单位相关责任部门组织实施；较大安全隐患应在成员单位安全管理部门组织下实施；重大安全隐患应在成员单位分管领导组织下实施。（四）各成员单位接到行业监管部门或其他政府监管机构、集团公司下发的隐患整改通知单后，应将其有关要求和建议措施纳入本单位整改方案中。（五）对于多项安全隐患整改，各成员单位应根据安全隐患等级，科学确定隐患整改的优先次序和相关工作安排。（六）对于不能立即消除的安全隐患，在整改过程中，应采取有效的临时控制措施，并将此类措施纳入整改方案中，防止安全隐患造成直接或潜在衍生危害。第十六条 安全隐患整改跟踪督办（一）质量安全部负责对进入集团公司安全隐患库的以下安全隐患整改进行跟踪督办，主要包括： 1.集团公司安全调研、安全评价、专项安全监察中发现的安全隐患。2.成员单位上报的重大安全隐患。3.行业监管部门或其他政府监管机构下发整改通知单中要求成员单位进行整改的重大安全隐患。4.集团公司认为需要进行整改跟踪督办的其他安全隐患。（二）各成员单位应对本单位安全隐患的整改措施落实情况进行跟踪督办，各项安全隐患均应有明确的整改跟踪督办部门或责任人。1.一般安全隐患由整改责任部门负责督办，指定本单位一名相应专业的安全监察员进行跟踪，定期向本单位安全管理部门报告情况。2.较大安全隐患由本单位安全管理部门负责跟踪督办，定期向分管安全的公司领导报告情况。3.重大安全隐患由本单位分管安全的公司领导负责督办，安全管理部门进行跟踪，定期向总经理报告情况。（三）行业监管部门或其他政府监管机构对其下发整改通知单中所列安全隐患整改跟踪督办另有规定的按其要求执行。第十七条 安全隐患整改结果验收和整改关闭（一）安全隐患整改工作完成后，各成员单位应及时组织整改结果验收，达到治理目标或符合安全要求的，应按照管理权限做整改关闭处理，并形成报告归档保存。成员单位安全隐患整改结果验收及整改关闭批准管理权限见表3。编号安全隐患等级整改结果验收批准整改关闭1一般安全隐患相关责任部门安全管理部门2较大安全隐患安全管理部门组织分管安全的公司领导3重大安全隐患分管安全的公司领导组织总经理或总经理办公会表3：成员单位安全隐患整改结果验收及整改关闭批准管理权限（二）集团公司在安全调研、安全评价、专项安全监察中发现的重大安全隐患，成员单位完成整改工作后，应向集团公司申请验收。集团公司将对成员单位安全隐患整改结果的验收纳入安全调研、安全评价、专项安全监察等工作中安排。经集团公司验收合格，由质量安全部从集团公司安全隐患库中进行整改关闭，并通报成员单位。（三）行业监管部门或其他政府监管机构下发整改通知单的安全隐患，整改结果验收和整改关闭应符合其管理要求或经其批准。（四）未能通过本单位、集团公司、行业监管部门或其他政府监管机构中任何一方整改结果验收的安全隐患，成员单位应认真分析原因，按照程序重新进行整改，未经批准或在安全隐患消除之前不得做整改关闭处理。 第十八条 安全隐患升级、挂牌督办制度（一）各成员单位应建立安全隐患整改升级、挂牌督办机制，对逾期未完成整改或未通过整改结果验收的安全隐患应实施升级管理，下发挂牌督办通知书： 1.首次逾期的递升一级，督办单位按照新等级重新确定，由新的督办单位发整改警告，责令限期继续完成整改并实施挂牌督办。2.第二次逾期的直接升级为重大安全隐患管理，由分管安全的公司领导负责实施挂牌督办，发整改警告并重新提出整改要求。3.第三次逾期的由总经理负责组织重新制定整改方案，按照重大安全隐患实施挂牌督办，并追究相关单位、人员责任。（二）质量安全部按照首都机场集团公司安全督导问责办法，对进入集团公司安全隐患库中逾期未完成整改的安全隐患实施挂牌督办：1.首次逾期的由质量安全部发安全警告通知书，在集团公司安质信息系统中公示，挂牌督办。2.第二次逾期的由集团公司分管安全领导签发安全约见通知书，在集团公司安质信息系统中公示，挂牌督办。3.第三次逾期的对责任单位实施安全绩效扣分处罚，并追究相关人员责任。（三）对落实整改方案不力、整改跟踪不到位，造成本单位受到行业监管部门或其他政府监管机构通报或处罚的，应追究相关单位、人员责任。（四）行业监管部门或其他政府监管机构对逾期未完成整改的安全隐患有规定的按其要求执行。第五章 安全隐患信息与档案管理第十九条 各成员单位应按照首都机场集团公司安全信息管理办法的有关规定，向集团公司报送本单位安全隐患排查治理工作信息。同时，应按照按行业监管部门或其他政府监管机构的规定要求向其报送信息。第二十条 各成员单位应在安全服务月报中向集团公司报送上月安全隐患排查治理工作进展有关情况。第二十一条 质量安全部汇总分析各成员单位安全隐患整改工作信息，及时提出安全警示或整改建议，并每季度向集团公司分管安全领导汇报情况，对其中重点信息、重大问题在集团公司月度工作讲评会上进行通报。第二十二条 每一项安全隐患都应建立档案，包括档案记录及相关台账记录（含电子版记录）。（一）档案记录至少应包括以下信息：发现时间和来源、隐患描述、可能造成的危害、隐患等级、整改措施及临时控制措施、预计投入费用、整改完成时限、整改责任单位、整改责任人、整改督办责任人、整改验证结果、整改验证人、整改关闭时间、批准人等。（二）相关台账包括：安全隐患排查记录、安全隐患报告记录、整改通知单、整改方案、整改报告、整改结果验收单等。（三）电子版记录包括：照片、视频、录音、电子文档等。第二十三条 同一安全隐患的档案记录、相关台账、电子版记录等应采用相同编号归档保存，保存期限不少于5年。第二十四条 安全隐患有关档案应作为受控信息进行管理，未经批准或授权不得提供给与安全隐患排查治理工作无关的单位或个人。第六章 附则第二十五条 本办法由质量安全部负责解释和修订。 第二十六条 本办法自发布之日起施行。