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基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破1、（），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17正确答案：A2、现金流量表的基本结构分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B3、在我国，货币市场工具不包括（）。A.银行间短期资金B.1 年以内（含 1 年）的银行定期存款和大额存单C.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券D.期限在 1 年以上（含 1 年）的债券回购正确答案：D4、关于 GIPS 收益率计算的规定，表述错误的是（）。A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.自 2010 年 1 月 1 日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收盎，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入正确答案：D5、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格正确答案：B6、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题正确答案：B7、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.相对强度理论正确答案：B8、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司正确答案：A9、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货正确答案：A10、下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分C.证券公司收取佣金归证券公司所有D.我国 A 股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为 1正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破11、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（）。A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C.投资期限D.收入支出状况正确答案：B12、流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散其系统性风险B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况D.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要正确答案：A13、下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动正确答案：B14、欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括（）。A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求正确答案：B15、（）是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。A.预算赤字B.通货膨胀C.失业率D.汇率正确答案：C16、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升正确答案：C17、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破18、在组合投资理论中，有效投资组合是指（）。A.可行投资组合集左边界上的任意可行组合B.可行投资组合集内部任意可行组合C.可行投资组合集右边界上的任意可行组合D.在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合正确答案：D19、我国开放式基金每（）估值并于（）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月正确答案：A20、某投资组合平均收益率为 14%，收益率标准差为 21%，贝塔值为 1.15，若无风险利率为 6%，则该投资组合的夏普比率为()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38正确答案：D21、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.表决权正确答案：C22、下列不属于我国短期融资券交易品种的是（）。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月正确答案：A23、下列属于资产负债表中资产项的是（）A.实收资本B.应付账款C.短期借款D.应收票据正确答案：D24、票面金额为 100 元的 2 年期债券，第一年支付利息 6 元，第二年支付利息 6 元，当前市场价格为 95 元，则该债券的到期收益率为（）。A.8.673%B.8.836%C.8.546%D.8.986%正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破25、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。A.人民币B.人民币或港币C.多元D.港币正确答案：A26、不是货币市场工具特点的是（）。A.均是债务契约B.期限在一年以内C.一般变现出本金的高度安全性D.高风险正确答案：D27、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效正确答案：A28、当错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.10B.0.25C.0.50基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.0.75正确答案：B29、下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动正确答案：B30、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天A.100,240B.100,180C.120,180D.120,240正确答案：D31、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破32、远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。A.理论；套利B.市场；套利C.理论；套期保值D.市场；套期保值正确答案：A33、下列哪项不是影响期权价格的因素（）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率正确答案：D34、目前我国收取印花税的交易品种是()。A.权证B.股票C.债券D.基金正确答案：B35、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A.股票的种类B.供求关系C.气象环境基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.劳动力价格正确答案：B36、价格免疫（Price Immunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准A.等于B.高于C.低于D.不等于正确答案：B37、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是（）。A.基金份额净值下降，投资者利益会相应减少B.基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响C.基金份额净值下降，但投资者利益不受影响D.基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少正确答案：C38、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破39、（）是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部正确答案：A40、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险正确答案：D41、投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性正确答案：B42、通常可以用贝塔系数（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A.其余选项都对B.如果某基金的贝塔系数小于 1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破C.如果股票指数上涨或下跌 1%，某基金的净值增长率上涨或下跌 l%，贝塔系数为 lD.如果某基金的贝塔系数大于 l，说明该基金是一只活跃或激进型基金正确答案：A43、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。A.2B.6C.4D.5正确答案：B44、（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单指标排名等。A.基金分类B.基金业绩评价C.基金风格D.基金星级评价正确答案：B45、股价指数复制方法通常不包括()。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.分层复制正确答案：D46、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.建立健全估值决策体系B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统正确答案：D47、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值正确答案：D48、在下列证券投资基金中，一般逐日结转损益的是（）。A.股票型基金B.货币市场基金C.债券型基金D.混合型基金正确答案：B49、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小正确答案：B50、关于沪港通的作用以下说法中错误的是（）A.构建良好的人民币外流机制B.推动人民币跨境资产流动C.完善国内资本市场D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量正确答案：A51、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A.地方正腑自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券正确答案：A52、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破53、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.会计师事务所C.基金管理公司D.基金托管人正确答案：D54、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.正确答案：D55、在发达国家，货币市场工具主要有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C56、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.可以通过多元化配置，分散风险正确答案：D57、以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同B.基金回报率和业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所选取的时间段长短，如一月、三月、一年、五年等C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等正确答案：B58、以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险的评估与控制不足正确答案：C59、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破60、下列关于衍生工具的论述中，正确的是（）A.互换合约又称作选择权合约B.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价格买入或卖出标的资产的合约C.远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产的合约D.期权合约赋予期权卖方一项权利在规定期限内按照约定的价格卖出一定数量的某种资产正确答案：B61、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。正确答案：A62、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分正确答案：C63、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.证券交易所的总经理由财政部任免正确答案：D64、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率正确答案：B65、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱正确答案：A66、投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A.某国有银行发行的一年期理财产品B.一年期国债C.沪深 300 指数D.某股份制银行发行的一年期债券正确答案：B67、风险价值 VAR 的估算方法包括以下哪些选项()A.、基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.、C.、D.、正确答案：D68、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D69、（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同（包括但不限于期限、嵌入条款等）的两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差正确答案：B70、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破71、以下关于风险容忍度的说法错误的是（）A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度D.其他条件相同的条件下，相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力正确答案：D72、假设华夏上证 50ETF 基金为了计算每日的头寸风险，选择了 100 个交易日的每日基金净值变化的基点值的(单位：点），并从小到大排列为(1)-(2),其中(1)-(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;的下 5%分位数为（）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968正确答案：C73、假设某基金第一年的收益率为 6%,第二年的收益率是 10%,第三年的收益率是 8%,其算术平均收益率为（）。A.6%B.8%C.10%D.无法判断正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破74、下列各项中 N 日乖离率计算正确的是（）。A.（当日开盘价-N 日移动总价）/N 日移动平均价*100%B.（当日开盘价-N 日移动平均价）/N 日移动平均价*100%C.（当日收盘价-N 日移动平均价）/N 日移动平均价*100%D.（当日收盘价-N 日移动平均价）/N 日平均价*100%正确答案：C75、设立证券登记结算机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构正确答案：D76、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天 14:55 恢复交易，该基金于 15:20 申报卖出C.该笔交易申报时间为 15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额正确答案：C77、以下表述不属于财务报表分析的是（）A.公司 2015 年净资产收益率同比増长 5%B.公司股价创出 52 周新高C.公司存货周转率高于行业平均基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.公司的经营性现金流持续萎缩正确答案：B78、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过 397 天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过 25%正确答案：C79、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每()对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度正确答案：B80、货币市场的特点不包括（）。A.均是债务契约B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖正确答案：C81、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率正确答案：B82、影响期权价格的因素不包括（）。A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期正确答案：C83、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以正确答案：B84、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3B.5C.4D.1正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破85、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。A.GIPS 要求计算总收益率B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自 2005 年 1 月 1 日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自 2010 年 1 月 1 日起，必须至少每季度一次计算组合群收益正确答案：A86、UCITS 五号令于（）起正式实施。A.2014 年 4 月 5 日B.2014 年 7 月 23 日C.2014 年 9 月 17 日D.2011 年 7 月 1 日正确答案：C87、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D.托管人结算模式和分级结算模式正确答案：A88、流动比率的公式是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产正确答案：A89、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金正确答案：D90、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理D.以上选项都对正确答案：D91、某一证券组合 P 由 A 和 B 构成,其中 A、B、证券的期望收益率分别为 10%、5%，标准差分别为 6%、2%，两证券在投资组合中的比重为 30%和 70%；则该组合 P 的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.8%正确答案：B92、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率債券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率正确答案：B93、国际惯例将利差用基点表示，1 个基点等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%正确答案：B94、()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A.首次公开发行B.买壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案：C95、与普通公司债券相比，（）不是可转换债券的特有要素。A.转换价格基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.标的股票C.票面利率D.转换期限正确答案：C96、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货事务监察委员会D.以上内容都要报告正确答案：A97、关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（）。A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金D.做市商和经纪人的利润来源不同正确答案：B98、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算正确答案：A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破99、下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率正确答案：B100、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D101、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险正确答案：C102、以下选项不属于货币市场工具的是（）。A.半年期定期存款B.回购协议C.一年期中央银行票据基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.三年期国债正确答案：D103、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。A.均值B.不确定C.无区别D.中位数正确答案：D104、行业因素不包括()。A.行业生命周期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期正确答案：D105、沪深 300 股指期货合约交易单位为每点（）元。A.100B.200C.300D.500正确答案：C106、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元。则应计入非流动负债的金额为()亿元。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破A.80B.120C.140D.180正确答案：A107、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法是（）A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡罗模拟法D.市盈率法正确答案：D108、保险公司可分为财险公司与（）。A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司正确答案：A109、在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（）。A.降低;不变B.不变;降低C.不变;不变D.降低;升高正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破110、中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括（）。A.以柜台市场为主B.以交易所市场为主C.以银行间市场为主D.以场外市场为主正确答案：D111、显性成本包括()A.B.C.D.正确答案：B112、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.过去B.现在C.未来D.全部正确答案：C113、以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.可比性原则正确答案：C114、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4正确答案：C115、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A116、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（）。A.普通合伙人有独立的经营管理权力B.有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力C.普通合伙人负债监督有限合伙人D.有限合伙人承担无限连带责任正确答案：A117、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。A.限制与同一交易对手的交易集中度基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期C.分析投资组合持有人结构和特征D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例正确答案：D118、无风险资产的风险为（）。A.1B.-1C.某随机数D.0正确答案：D119、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金正确答案：A120、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破121、2016 年初，某上市公司陷入退市传言，超过 15 家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C.基金管理人是基金估值的第一责任主体D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释正确答案：B122、关于同业拆借，下列说法错误的是()。A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标C.同业拆借市场是有形的交易市场D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一正确答案：C123、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A 的操作属于（）A.多头投机B.空头套保C.空头投机D.多头套保正确答案：A124、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A.-1B.0基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破C.1D.大于 1正确答案：C125、交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值()A.第三方估值机构提供的当日估值净值B.成本价C.交易所市价D.交易所收盘价正确答案：D126、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。A.借入；正B.借入；逆C.贷出；正D.贷出；逆正确答案：D127、如果 a 与 b 证券之间的相关系数绝对值比 b 与 c 证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。A.一致B.b 与 c 证券之间的相关性更强C.a 与 b 证券之间的相关性更强D.无法确定正确答案：C基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破128、()是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构正确答案：B129、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件正确答案：C130、在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。A.上海银行间同业拆借利率B.伦敦银行间同业拆借利率C.新加坡银行间同业拆借利率D.纽约银行间同业拆放利率正确答案：B131、下列关于指数基金的说法，错误的是（）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大正确答案：D132、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表正确答案：B133、()，中国金融期货交易所正式成立。A.2006 年 9 月B.2004 年 5 月C.2013 年 9 月D.2012 年 6 月正确答案：A134、Brinson 模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）A.整体收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益额正确答案：B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破135、（）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为 2 天到 270 天的、可流通转让的债务工具。A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单正确答案：A136、证券的市场价格是由市场()所决定的。A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格正确答案：A137、以下选项中不属于沪港通下的港股通标的的是（）。A.新增恒生综合小型股指数的成分股B.恒生综合大型股指数成份股C.恒生综合中型股指数成份股D.同时在上交所、港交所上市的 A+H 股公司股票正确答案：A138、关于债券到期收益率（YTM），下列说法错误的是（）。A.YTM 隐含假设利息再投资收益率不变B.YTM 是内部收益率C.YTM 是当前收益率基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.YTM 假设投资者持有至到期正确答案：C139、公司外部资金的来源不包括（）。A.发行公司股票B.发行公司债券C.公司留存收益D.银行贷款正确答案：C140、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格正确答案：D141、()是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险正确答案：C142、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低C.偏债型基金的风险较低，预期收益率较高D.偏债型基金的风险较高，预期收益率较低正确答案：A143、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型正确答案：D144、以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（）。A.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.建立交易对手信用评级制度D.严格划分交易权限，完善内部审核机制正确答案：D145、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失正确答案：D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破146、从（）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。A.20 世纪 80 年代B.20 世纪 90 年代C.19 世纪 80 年代D.20 世纪 50 年代正确答案：A147、下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是（）。A.技术分析法和基本面分析法是从不同角度来分析股票市场价格的走势B.基本面分析法侧重于对微观因素的分析，判断的是股票价格的中长期走势C.技术分析法侧重于对历史交易状况的分析，判断的是股票价格的短期或中期走势D.两种分析方法各有所长，在预测股票市场价格走势时，应将它们结合起来运用正确答案：B148、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资正确答案：D149、目前，（）符合 QDII 可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试考点突破D.以上选项都正确正确答案：D150、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为 A 证券组合的表现优于 B 证券组合，该基金经理主要依据的是（）A.全过程指标B.事中指标C.事前指标D.事后指标正确答案：D151、关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D.与基准不同并不意昧着投资组合定会跑赢或跑输基准。正确答案：C