DB22∕T 3640-2024 工贸企业安全生产标准化等级划分与评定(吉林省).pdf

ICS 13.100 CCS C 65 22 吉林省地方标准 DB22/T 36402024 工贸企业安全生产标准化等级划分与评定 Division and evaluation of industry and trade enterprise safety production standardization grades 2024-04-25 发布 2024-06-01 实施 吉林省市场监督管理厅 发 布 DB22/T 36402024 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.2 4 原则.2 5 等级评定.3 等级划分.3 评定分值计算.3 评定程序.3 附录 A（规范性）工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分.5 附录 B（规范性）工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 现场管理部分.17 附录 C（资料性）自评报告式样.113 附录 D（资料性）评审报告式样.116 参考文献.118 DB22/T 36402024 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由吉林省诚信安全技术评价有限公司提出。本文件由吉林省应急管理厅归口并组织实施。本文件起草单位：吉林省诚信安全技术评价有限公司、郑州大学、长春黄金设计院有限公司、吉林卓创新材料有限公司、长春建筑学院公共艺术学院、吉林省元麟安全科技有限公司。本文件主要起草人：罗广波、宋智慧、刘佳、韩桂洪、韩建秋、唐思琪、杨威、梁法刚、聂乃峰、郑澈、董铁权、郜冶、周宇、郭晓瑞、罗信斌、徐鹏、张德平、孙红、刘阳。DB22/T 36402024 1 工贸企业安全生产标准化等级划分与评定 1 范围 本文件规定了工贸企业安全生产标准化等级划分与评定的原则和等级评定。本文件适用于工贸企业中的冶金（炼铁）、有色（铜、镍冶炼）、机械、纺织和轻工（食品制造业）企业的安全生产标准化等级划分与评定 本文件不适用于建材、商贸、烟草企业。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GBZ 1 工业企业设计卫生标准 GB 2893 安全色 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB/T 3787 手持电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程 GB 3836.1 爆炸性环境 第1部分：设备 通用要求 GB 4053.1 固定式钢梯及平台安全要求 第1部分：钢直梯 GB 4053.2 固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯 GB 4053.3 固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台 GB/T 4208 外壳防护等级（IP代码）GB/T 5226.1 机械电气安全 机械电气设备 第1部分：通用技术条件 GB 6067.1 起重机械安全规程 第1部分：总则 GB 6067.5 起重机械安全规程 第5部分：桥式和门式起重机 GB 7231 工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识 GB/T 8196 机械安全 防护装置 固定式和活动式防护装置的设计与制造一般要求 GB/T 15499 事故伤害损失工作日标准 GB/T 16754 机械安全 急停功能 设计原则 GB/T 19671 机械安全 双手操纵装置 设计和选择原则 GB/T 20041.1 电缆管理用导管系统 第1部分：通用要求 GB/T 23821 机械安全 防止上下肢触及危险区的安全距离 GB/T 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB 50016 建筑设计防火规范（2018年版）GB 50028 城镇燃气设计规范（2020年版）GB 50033 建筑采光设计标准 GB 50034 建筑照明设计标准 GB 50041 锅炉房设计标准 GB 50054 低压配电设计规范 DB22/T 36402024 2 GB 50057 建筑物防雷设计规范 GB 50058 爆炸危险环境电力装置设计规范 GB 50140 建筑灭火器配置设计规范 GB 50168 电气装置安装工程 电缆线路施工及验收标准 GB 50187 工业企业总平面设计规范 GB 50205 钢结构工程施工质量验收标准 GB 50320 粮食平房仓设计规范 GB 50322 粮食钢板筒仓设计规范 GB 50414 钢铁冶金企业设计防火标准 GB/T 50493 石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准 GB 51309 消防应急照明和疏散指示系统技术标准 GB 55037 建筑防火通用规范 XF 1131 仓储场所消防安全管理通则 AQ/T 9004 企业安全文化建设导则 HG 20571 化工企业安全卫生设计规范 DB22/T 3222 医药企业安全生产标准化等级划分与评定 3 术语和定义 GB/T 33000 和 AQ 3013 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。企业安全生产标准化 china occupational safety and health management system 企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。来源：GB/T 33000-2016，3.1，有修改 初次评定 initial assessment 首次提出安全生产标准化评定申请后实施的评审与定级工作。来源：DB22/T 3222-2021，3.2 期满评定 expiration assessment 已通过安全生产标准化等级评定，在所获得的评定等级有效期期满前再次实施的评审与定级工作。来源：DB22/T 3222-2021，3.3 4 原则 安全生产标准化等级评定遵守自主、自愿申请原则。开展全员安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业安全生产主体责任。以安全风险管理、隐患排查治理为基础，以全员安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，实现全员参与，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，不断提升安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的持续、稳定、健康发展。DB22/T 36402024 3 安全生产标准化等级评定应采用“计划、实施、检查、改进”PDCA 动态循环模式，结合企业自身特点，自主建立安全生产标准化管理体系，通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生产长效机制，持续提升安全生产绩效。5 等级评定 等级划分 5.1.1 安全生产标准化评定等级分为一级（由国家级应急管理部门组织）、二级、三级，一级为最高。5.1.2 安全生产标准化等级满分设为 1000 分，得分换算成百分制。5.1.3 等级划分见表 1。表1 安全生产标准化等级划分表 评定等级 评定分值 安全绩效 二级 75分 申请评定前三年内未发生人员死亡的生产安全事故。直接经济损失不超过1000万元 三级 60分 申请评定前三年内未发生人员死亡的生产安全事故。评定分值计算 5.2.1 评分要求 5.2.1.1 评定计分表中三级要素累计扣分，不应出现负分。5.2.1.2 评定包括通用部分和现场管理部分，通用部分结合评定行业选择对应的现场管理部分合并使用，通用部分评定计分表见附录 A，现场管理部分评定计分表（按行业分类）见附录 B。5.2.2 计算方法 评定指标共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制（其中，不参与评定内容为本评定单元未涉及的条款）。换算计算见公式 1。M?(1)式中：M总分值（百分制）；M1标准化评定得分；M2不参与评定内容分数之和。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。评定程序 5.3.1 自评 5.3.1.1 应根据安全生产标准化等级评定计分表（见附录 A 和附录 B）进行自评，并形成自评报告（见附录 C）。5.3.1.2 自评分值达到相应分值后可申请安全生产标准化等级初次评定或期满评定。5.3.2 申请 在完成自评后，向安全生产标准化等级评定组织部门提交自评报告，应包括但不限于以下内容：DB22/T 36402024 4 a)企业概况；b)企业生产安全事故情况（本自评年度内）；c)企业安全生产标准化工作取得成效；d)自评打分表及整改完成情况；e)企业主要负责人承诺书（申请定级的企业提交）。5.3.3 评审 应包括评审组预备会议、首次会议、现场分组评审、评审组内部会议、末次会议，评审完成后形成评审报告（见附录 D）。5.3.4 定级 评审报告应报送定级部门，由定级部门确认等级。DB22/T 36402024 5 A A 附录A （规范性）工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分详见表 A.1。表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分 一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 1.目标职责 1.1 目标 1.1.1 目标的制定与发布 建立安全生产目标管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。3 无该项制度的，不得分；针对性不强的，扣 2 分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，每项扣 2 分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，每项扣 2 分。按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。3 无年度安全生产目标与指标的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件发布的，不得分。1.1.2 监测与考核 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标与指标，并制定实施计划和考核办法。5 未全员签订安全生产目标责任书的，不得分；年度安全生产目标、指标分解与部门安全职责不相符的，每项扣 1 分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，每项扣 2 分。二级企业安全奖惩考核细则未有效运行的，不得分。按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。2 无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，每项扣 2 分；检查和监测资料不齐全的，每项扣 2 分。1.定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。2.评估结果、实施计划的调整、修改记录应形成文件并保存。3 未定期进行效果评估和考核的，不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣 2 分；记录资料保存不齐全的，扣 2 分。1.2 机构和职责 1.2.1 组织机构和人员 1.企业应成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产管理人员，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。2.储存和使用剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。5 未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的和未建立管理机构到基层班组的管理网络的每项扣 2 分。安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。5 未定期召开安全专题会的，不得分；无会议记录的，扣 3 分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，扣 3 分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣 2 分。DB22/T 364020246表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 1.目标职责 1.2 机构和职责 1.2.2 职责 建立、健全全员安全生产责任制，并对落实情况进行考核。要求横向到边、纵向到底、不留死角。5 未建立全员安全生产责任制的，不得分；未明确各部门第一责任人的不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个部门、岗位的责任制的，扣 2 分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每处扣 2 分；没有对全员安全生产责任制落实情况进行考核的，每缺一个部门扣 2 分。企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。3 企业主要负责人安全职责未明确企业第一责任人的不得分；主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；未按规定履行职责的，不得分。各级人员应熟练掌握本岗位的安全生产职责。4 未掌握岗位安全生产职责的，每人次扣 2 分。1.3 全员参与 1.3.1 参与、协商与沟通 1.对职责的适宜性、履职情况进行定期评估和监督考核。2.应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自上而下全员重视安全生产的良好氛围，不断改进和提升安全生产管理水平。4 未提供相关记录每项扣 2 分。1.4 安全生产投入 1.4.1 安全生产费用 建立安全生产费用提取和使用管理制度。3 无该项制度的，不得分；操作性不强的扣 2 分。制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划：1.完善、改造和维护安全防护设备设施支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括车间、站、库房等作业场所的监控、监测、防高温、防火、防爆、防坠落、防尘、防毒、防雷、防窒息、防触电、防噪声与振动、防辐射和隔离操作等设施设备支出；2.配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急救援队伍建设、应急预案制修订与应急演练支出；3.开展重大危险源检测、评估、监控支出，安全风险分级管控和事故隐患排查整改支出，安全生产信息化、智能化建设、运维和网络安全支出；4.安全生产检查、评估评价（不含新建、改建、扩建项目安全评价）和咨询及标准化建设支出；5.安全生产宣传、教育、培训和从业人员发现并报告事故隐患的奖励支出；6.配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；7.安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；8.安全设施及特种设备检测检验、检定校准支出；9.安全生产责任保险支出；10.与安全生产直接相关的其他支出。5 未制订使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分；未按计划实施的，每项扣 2 分；有超范围使用的，每次扣 2 分。DB22/T 36402024 7 表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 1.目标职责 1.4 安全生产投入 1.4.1 安全生产 费用 保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。3 未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣 2 分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，每缺一项扣2 分。1.4.2 相关保险 缴纳足额的保险费（工伤保险、安全生产责任险、商业保险）。3 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。保障受伤害员工享受工伤保险待遇。4 有关保险评估、年费、赔偿等资料不全的，每项扣2 分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；赔偿不到位的，本项目不得分。1.5 安全文化建设 1.5.1 安全文化建设 企业应开展安全文化建设，确立本企业的安全生产行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。企业开展安全文化建设活动，应符合 AQ/T 9004 的规定。二级企业应初步形成安全文化体系。5 未按按相关要求建立适合企业的安全文化实施方案的不得分；未定期开展安全文化活动的不得分；记录不全的每次扣 2 分。二级企业未初步形成安全文化体系不得分。1.6 安全生产信息化建设 1.6.1 安全生产信息化管理 1.建立安全生产隐患排查治理信息系统。2.建立危险源信息库，对危险源实施监控。5 未建立安全生产隐患排查治理信息系统扣 2 分；未建立危险源信息库扣2分；未提供相关记录每项扣2分。小计 70 得分小计 2.制度化管理 2.1 法规标准识别 2.1.1 法规标准识别 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度。2 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及未确定归口部门、人员职责等内容的，每缺少一项扣 2 分。企业应定期、及时识别和获取本企业适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求，并发布清单，应每年至少一次进行更新。5 未定期识别和获取的，不得分；更新不及时的，扣2 分；每缺一个安全生产法律法规、标准规范与其他要求的，扣 2 分。及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。5 未及时融入的，每项扣 2 分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分。及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员，应将安全法律法规和其他要求的培训列入安全培训教育计划，并组织实施；并进行相关培训和考核。5 未传达的，不得分；未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；缺少培训和考核的，每人次扣2 分。DB22/T 364020248表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 2.制度化管理 2.2 规章制度 2.2.1 规章制度的建立健全 按照相关规定建立健全安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全生产目标管理制度；安全奖惩管理制度；设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度；安全生产例会管理制度；安全生产责任制管理制度；安全生产费用提取和使用管理制度；工伤保险管理制度；识别、获取、评审、更新安全生产按法律、法规与其他要求管理制度；文件和档案管理制度；安全管理制度评审与修订管理制度；安全教育培训管理制度；特种作业人员管理制度；建设项目安全设施“三同时”管理制度；电气安全管理制度（包括临时用电）；设备、设施运行、检修、维护、保养管理制度；建、构筑物管理制度；建立特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、安全附件及安全保护装置等）的管理制度；消防安全管理制度；新设备设施验收和旧设备设施拆除、报废管理制度；特种作业管理规定；仓库、罐区管理制度；禁烟防火防爆管理制度；危险化学品管理制度；交接班制度；厂内交通运输管理制度；危险性作业管理制度（八大危险性作业）；承包商管理制度；供应商管理制度；变更管理制度；风险评价管理制度；隐患排查与治理管理制度；个体劳动防护用品管理制度；应急救援管理制度；应急预案管理制度；事故管理制度（事故报告、事故调查）；标准化绩效评定和持续改进管理制度（自评）等。20 未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一项制度，扣 5 分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度每处扣 2 分；未按规章制度执行的，每处扣 2 分。2.2.2 规章制度的发放 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，员工应了解相关内容。5 未发放的，不得分；发放不到位的，每处扣 2 分；员工未了解相关内容的，每人次扣 2 分。2.3 安全操作规程 2.3.1 安全操作规程的建立健全 基于岗位风险辨识，编制完善、适用的岗位安全操作规程。8 无岗位安全操作规程的，不得分；未提供岗位安全操作规程清单的，扣 2 分；岗位安全操作规程不完善、不适用的，每项扣 2 分；内容没有风险分析、评估和控制内容的，每项扣 2 分。2.3.2 安全操作规程的发放 向员工下发岗位安全操作规程，员工应掌握相关内容。5 岗位未提供安全操作规程的，不得分；未提供发放记录的，扣 2 分；员工未掌握相关内容的，不得分。2.3.3 安全操作规程的执行 员工操作应严格执行安全操作规程。5 现场发现违反安全操作规程的，不得分。DB22/T 36402024 9 表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 2.制度化管理 2.4 文档管理 2.4.1 记录管理 1.企业应建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度及操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、废止以及文件和记录管理的职责、程序和要求。2.企业应根据安全管理制度的要求建立健全相关的工作记录，记录填写应标明填写人、填写日期等，记录填写应字迹清晰、填写规范，不应随意涂改。10 未建立管理制度的，不得分；其他每项不符合扣 2分。2.4.2 评估 企业应每年至少一次对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况进行评估。5 未进行检查、评估的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣 2 分；评估结果与实际不符的，扣 2 分。2.4.3 修订 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，至少每 3 年对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。10 应组织修订而未组织修订的，不得分；该修订而未及时修订的，每项扣 2 分；未提供修订记录资料的，扣5 分。2.4.4 文件和档案管理 建立文件和档案管理的制度，明确职责、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等事项。5 无该项制度的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，每项扣 2 分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，每项扣 2 分。确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。5 未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，每项扣 2 分。对下列主要安全生产资料实行档案管理：主要安全生产文件、安全生产会议记录、隐患管理信息、培训记录、资格资质证书、检查和整改记录、安全活动记录、法定检测记录、关键设备设施档案、相关方信息、应急演习信息、事故管理记录、标准化系统评价报告、维护和校验记录、技术图纸等。5 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣 2 分；每缺少一类档案，每项扣 2 分。小计 100 得分小计 3.教育培训 3.1 教育培训管理 3.1.1 教育培训管理制度 建立安全教育培训的管理制度。5 无该项制度的，不得分；制度中每缺少一类培训规定的，扣 2 分；培训要求不符合有关规定的，每项扣 2分。3.1.2 教育培训计划的编制 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训教育计划。5 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣 2 分；识别不充分的，扣 2 分；未编制培训教育计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，每项扣 2 分。3.1.3 教育培训过程记录 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训过程记录，并建立安全培训教育档案。20 未按计划进行培训的，每次扣 2 分；培训过程记录不完整的，每缺一项扣 2 分；未进行效果评估，每次扣2 分；未根据评估作出改进的，每次扣 2 分；未实行档案管理的，扣 10 分；档案资料不完整的，每个扣 2 分；未建立员工安全培训教育档案的，每人次扣 2 分。DB22/T 3640202410表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 3.教育培训 3.2 人员教育培训 3.2.1 安全生产管理人员教育培训 主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，经考核合格取得合格证书，每年进行再培训。10 主要负责人、安全管理人员未经考核合格上岗的，不得分；主要负责人未按有关规定进行再培训的，不得分；安全管理人员未按有关规定进行再培训的，每人次扣 2 分。3.2.2 全员安全教育培训 对全员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格的人员，不得上岗。10 从业人员未经培训考核合格就上岗的，不得分。对新员工进行“三级”安全教育，安全教育培训学时应符合相关规定的要求。20 未进行新员工“三级”安全教育记录的，不得分；每缺少一人次安全教育记录，扣 5 分。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，企业应对有关从业人员进行教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。5 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行安全教育培训的，每人次扣2 分。操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。5 未按规定对转岗、离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 2 分。3.2.3 特种作业人员教育培训 1.从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。2.建立特种作业人员和特种设备作业人员台账并明确资格证书有效日期和复审日期。10 无特种作业操作资格证书上岗作业的、特种作业人员和特种设备作业人员资格证到期未复审的，不得分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣 2 分；未建立特种作业人员和特种设备作业人员台账的，扣 4 分。3.2.4 其他人员教育培训 1.企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。2.对外来参观、学习等人员进行有关安全培训，可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。10 未对相关方作业人员进行培训的，扣 10 分；相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣 2 分；对外来人员未进行安全教育和危害告知的，每人次扣 2 分；内容与实际不符的，每项扣 2 分；未按规定正确使用个体防护用品的，每人次扣 2 分；学习、参观无专人带领的，扣 3 分。小计 100 得分小计 5.安全风险管控及隐患排查治理 5.1 安全风险管理 5.1.1 安全风险辨识 企业应建立安全风险分级管控制度。2 无该项制度的，不得分；制度与有关规定不符的，扣 2 分。企业应建立风险评价小组，小组成员应包括各管理部门负责人和有经验的员工参加。3 未成立风险评价小组的不得分；小组成员不符合要求的扣 2 分。DB22/T 36402024 11 表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 5.安全风险管控及隐患排查治理 5.1 安全风险管理 5.1.1 安全风险辨识 企业风险评价的内容应包括：1.规划、设计和建设、投产、运行等阶段。2.作业过程。3.事故及潜在的紧急情况。4.所有进入作业场所人员的活动。5.原材料、产品的运输和使用过程。6.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。7.丢弃、废弃、拆除与处置。8.企业周围环境。8 未提供危险性作业活动清单和设备设施清单的，扣2 分；风险评价内容每缺少一项，扣 4 分。安全风险辨识范围应覆盖本企业的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。安全风险辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。3 评价记录中未体现正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态的，扣 2 分。5.1.2 安全风险评估 应选择合适的安全风险评估方法，定期对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施、物料等进行评估。在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和坏境三个方面的可能性和严重程度进行分析。常用的评价方法有：1.风险矩阵法（LS）；2.工作危害分析（JHA）；3.安全检查表分析（SCL）；4.预危险性分析（PHA）；5.危险与可操作性分析（HAZOP）；6.失效模式与影响分析（FMEA）；7.故障树分析（FTA）；8.事件树分析（ETA）；9.作业条件危险性分析（LEC）等方法。5 未提供危险性作业活动清单的，扣 3 分、每缺一项扣 2 分；未提供设备设施清单，扣 2 分；未规定选用何种风险评价方法，扣 2 分；有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，每人次扣 2 分。5.1.3 安全风险控制措施 企业应选择工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等，对安全风险进行控制。企业在选择风险控制措施时：1.应考虑：可行性；安全性；可靠性。2.应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。5 风险控制措施设置不到位或控制措施不符合要求的，每项扣 5 分。企业应根据安全风险评估结果及生产经营状况等，确定相应的安全风险等级，对其进行分级分类管理，实施安全风险差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施。5 未对风险进行分级的，扣 5 分；等级确定不准确的，每项扣 2 分；未确定分级管控责任人的，扣 5 分。企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。5 未定期对员工进行风险管控措施的培训扣 3 分；未做到全员参与风险评价每人次扣 2 分；未编制风险管控手册或风险评价报告不得分。DB22/T 3640202412表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 5.安全风险管控及隐患排查治理 5.1 安全风险管理 5.1.4 变更管理 建立有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的管理制度。2 无该项制度的，不得分；制度与实际不符的，扣 2分。对变更的设施进行审批和验收管理，并对变更过程和变更后导致新的风险或隐患进行辨识、评估和控制。3 无审批和验收报告的，不得分；未对变更过程和变更后导致新的风险或隐患进行辨识、评估和控制的，每项扣 2 分。5.2 重大危险源辨识和管理 5.2.1 重大危险源辨识和管理 建立重大危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等。2 无该项制度的，不得分；制度中每缺少一项内容要求的，扣 2 分。按规定对本单位的生产和储存设施依据 GB 18218 进行重大危险源辨识、评估，确定重大危险源。10 未进行辨识和评估的，不得分；未按规定进行的，不得分；未明确重大危险源的，不得分。5.2.2 登记建档与备案 对确认的重大危险源及时登记建档。5 无档案资料的，不得分；档案资料不全的，每项扣2 分。按照相关规定，将重大危险源向应急管理部门和相关部门备案。3 未备案的，不得分。5.2.3 监控与管理 对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。5 未监控的，不得分；有重大隐患或带病运行，严重危及安全生产的，监控技术措施和组织措施不全的，每项扣 4 分。在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。3 无安全警示标志的，每项扣 2 分；内容不全的，每项扣 2 分；警示标志污损或不明显的，每项扣 2 分。相关人员应按规定对重大危险源进行检查，并做好记录。2 未按规定进行检查的，不得分；检查未签字的，每次扣 2 分；检查结果与实际状态不符的，每项扣 2 分。5.3 隐患排查和治理 5.3.1 隐患排查 建立隐患排查治理的管理制度，明确部门、人员的责任。2 无该项制度的，不得分；制度与有关规定不符的，扣 2 分。制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。3 无该方案的，不得分；方案依据缺少或不正确的，每项扣 2 分；方案内容缺项的，每项扣 2 分。按照方案进行隐患排查工作。5 未按方案排查的，不得分；有未排查出来的隐患的，每项扣 2 分；未进行汇总总结的，扣 2 分。对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。5 无隐患汇总登记台账的，不得分；无隐患评估分级的，不得分；隐患登记档案资料不全的，每项扣 2 分。建立隐患排查治理的管理制度，明确部门、人员的责任。2 无该项制度的，不得分；制度与有关规定不符的，扣 2 分。5.3.2 排查范围与方法 隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。10 范围每缺少一类的，扣 5 分。DB22/T 36402024 13 表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 5.安全风险管控及隐患排查治理 5.3 隐患排查和治理 5.3.2 排查范围与方法 采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查和其他方式进行隐患排查，并编制安全检查表。20 各类检查缺少一次的，扣 2 分；未制定检查表的，扣 10 分；检查表制定内容不全的，每项扣 2 分；检查表针对性不强的，每一个扣 2 分；检查表无人签字或签字不全的，每次扣 2 分；每缺少一个级别检查表的，每个扣 2 分。1.根据隐患排查的结果，及时进行整改。不能立即整改的，制定隐患治理方案，内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。2.重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。10 整改不及时的，每项扣 2 分；需制定方案而未制定的，扣 10 分；方案内容不全的，每缺一项扣 2 分；每项隐患整改措施针对性不强的，扣 2 分；重大事故隐患未采取临时措施和制定应急预案的，扣 10 分。在隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。10 未进行验证或效果评估的，每项扣 5 分；验收单整改责任和验收责任未签字或签字不规范的，每项扣2分。5.3.3 隐患治理 按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向安全生产监督管理部门和有关部门报送书面统计分析表。2 无统计分析表的，不得分；未及时报送的，不得分。小计 140 得分小计 6.应急管理 6.1 应急管理 6.1.1 应急救援组织 建立事故应急救援制度。2 无该项制度的，不得分；制度内容不全或针对性不强的，扣 2 分。按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。3 未建立机构或专人负责的，不得分；未指定专人负责的，不得分；机构或负责人员发生变化未及时调整的，扣 2 分。组建与本单位安全生产特点相适应的专、兼职应急救援队伍，应指定专、兼职应急救援人员。5 未建立队伍或指定专兼职人员的，不得分。定期组织专、兼职应急救援队伍和人员进行训练。5 无训练计划和记录的，不得分；未定期训练的，不得分；未按计划训练的，每次扣 2 分；训练科目不全的，每项扣 2 分；救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用的，每人次扣 2 分。6.1.2 应急预案 企业应按 GB/T 29639 的要求编制生产安全事故应急预案，重点作业岗位有应急处置方案或措施。10 无应急预案的，不得分；应急预案的格式和内容不符合有关规定的，不得分；无重点作业岗位应急处置方案或措施的，不得分；未在重点作业岗位公布应急处置方案或措施的，每项扣 2 分；有关人员不熟悉应急预案和应急处置方案或措施的，每人次扣 2 分。根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。3 未进行备案的，不得分；未通报有关应急协作单位的，每个扣 2 分。DB22/T 3640202414表A.1 工贸企业安全生产标准化等级评定计分表 通用部分（续）一级要素 二级 要素 三级 要素 考评内容 标准 分值 评分标准 自评/评审描述 实际 得分 6.应急管理 6.1 应急管理 6.1.2 应急预案 定期评审应急预案，并进行修订和完善。2 未定期评审或无相关记录的，