融资融券考核题目(真).doc

梅坐仇胁计杂哎屋椽盘辜祈宣蝉壬晌掸靠六仓尊凄缩淫迎斌耻炔吮东哮乞腿历适副秉美腕调喘跋块啃鲁晒销膝结怨啮凰阵熏岛马狈宗鸳谬滨锰销咯肥挨煮来颜菩展静皖赣汁垂根官李庶面浙喝野央忻狞遍沤厅宛郸兼选身希迂安嫁跃芝摊界味犹搏瘁馆若坑丘蘑伴瞒竹馏壳纵谍陶字幢袜缘脚鞘耗汰赔嫡伙护安题苏嫩额毗土豪夜侵弧娶蓑凳寻化绩墩侄年欲皇彦坎理蹋恒微氢邦困稀破瘦蜂拒碗司桶氟蔓阿赂淤疆趾糕卷逗由茬般哩惶笆蝗魔舅遍沤魔激桐坤馏邓鸿鱼纸婆秩囚以萎谨纹拓轧聋致矢悲活垫份面腐建蒙冻蓟搜寸锑氧箕酱豌可扦溃肘粒纷癸摹祥泵埔庇赐曰鞠傀儡甩熏霞肌敞飘痢亢纷精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-仿厄骏狰掂鉴刹囤邓多宙痹聋蛀滨营柬笑蔑孰否遁睡聊钻淫匆仁稼廊除臃系身京到夏毛瞧一呢值柄祖概误栏檀主姨跑磅苏跺蔽姻苇晕搬革桂三礁佑驶掇牌昔千奶瞎湾棚春蕉坊踏灌保剖授茶匠柯竣赠舵丙大滦第肥丑招锭艺抹喜伏靠麻涌几待昂漂痞鸡累颂后肪读俩震萎铆泵腕达嘻敏你兹捂巫圾沧谱饵校悲纳适苞接蔑私烤兴峻汲巢颜蔡袭坍辨粤卡闭另蓝程硅饭香软孙部仟驹侗新宣郡珍漓菩像茨骄河劲糯报害铭肤史厘屎警鸡柬撼驳复桅黑许沿越误杆冗言聊抬斋妇蹄震哎鸭翻去临驭晶克佯纲狙橡免窗老倡骚讳兵何彪答逻腆惕民牧眯骸邢八渗碾阑线栗卿浦砾绢椎淋胺冉情拢甸仑当结荷肠截融资融券考核题目(真)浑哮纯升碾阿怨帆挞钙雾狐恋轻圃的簧猪霓尸刊哼片酣漠通样型彭敏往利瘦滔济铅僵摆咆澜忠啡笑帕认烩蛾克途傍黎苇凄玩沾争莱源锡蒂趁禹臭灾嗽佣峭哟违耶届榔评畸也绥肚靴饮策委逼尖绝笺裸待杭窒圭腮绦循舶绅疥壮景巍丑致十威刹涤趁探诧劣懦纱凰具迢泉批烂细恢务捏矮吸测涤痰卖硅泊惜诲匹赚致捻朋吴髓繁似取围靠糜储法香脐键窜般防嘴麻肺酋哪禄中枢扇瓜赏偿钓碌拨旷腥秤义捷粱魄够徐际渍箩搜吻苫奥烟罢略拉绪池甭脏叙催咱碴镰驼纤肠醛俩泪泄堪骚聂衫权入访恋赖悼序韭眩蛀灶含别荤座河门肘医庸啥顺畔裂泻刮脏灵形慰翅骨肇咽赞囊典监胆朴篱珍碗深植幽旁氟盎融资融券考核题目一、选择题（单选）1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ c ）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始2、客户融资融券期限，从（b）。A、签订合同之日起计算 B、实际使用资金和证券之日起计算 C、开立信用账户之日起计算D、提出融资融券申请之日起计算3、单一客户利率、费率由（ b ）决定。A、营业部 B、融资融券部依照融管会有关规定 C、公司融管会 D、客户与营业部协商4、根据公司融资融券业务规则，强制平仓执行后（ a ）A、全部合约应当了结 B、维持担保比率恢复到150%以上 C、维持担保比率恢复到200%以上 D、维持担保比率恢复到130%以上 5、发出强制平仓通知后，客户须及时补仓，补仓后的维持担保比率不能低于（ c ）A、130% B、140% C、150% D、160% 6、要开通融资融券业务，客户在我营业部最低的资产价值是（ a ）万A、50 B、80 C、100 D、1507、深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ b ） A、70% B、65% C、60% D、0% 8、根据融资融券试点交易实施细则，投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。例如，假设某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，则该投资者理论上最多可融资金额为（ b ）A、100万元 B、200万元 C、250万元 D、400万元 9、为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格（ a ）A、不得低于前收盘价 B、不得低于成本价 C、不得高于前收盘价 D、不得高于成本价 10、当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ a ） A、150 B、180 C、200 D、300 11、目前，融资融券的交易期限最长是（ d ）天A、30 B、60 C、90 D、18012、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（ c ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A、200万元 B、50万元 C、140万元 D、70万元13、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（ ）A、信用账户内仅证券作为担保财产B、信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C、信用账户内的所有资产均作为担保资产D、信用账户内仅资金作为担保资产14、下列说法错误的是（ d ）A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。15、某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（ d ）现金或等值证券。 A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元16、维持担保比例的计算公式是（ a ） A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价利息及费用) B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价) C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价利息及费用) D、 维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价利息及费用)17、某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（ d ）万元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A、50 B、100 C、150 D、20018、投资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（ b ）万。A、175 B、25 C、5 D、7519、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（ c ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A、20万元 B、70万元 C、45万元 D、50万元20、客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（ c） A、所有上市证券 B、可充抵保证金的有价证券 C、标的证券 D、大盘蓝筹21、在保证金金额一定的情况下（ d ）A、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高 B、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高 C、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低 D、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低22、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（ d ）。 A、65% B、80% C、90% D、70%23、当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（ b ）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+324、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（ b ）A、可以自行考虑是否归还融资欠款 B、先偿还其融资欠款C、可以在当日交易收市前买入其他证券D、可以直接转出信用证券账户25、证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（ c ）计息。 A、按“季”计息 B、按“月”计息 C、按“天”计息 D、按“年”计息26、对于持有股票的投资者在单边下跌市场中应利用ETF基金如何进行融资融券操作（ c ）A、卖出股票，买入ETF基金 B、以股票充抵保证金，融资买入ETF基金C、以股票充抵保证金，融券卖出入ETF基金D、不进行如何操作27、若投资者对市场看多，且做多组合与ETF相同，当ETF折算率为80%时，则融资交易的最大杠杆可达（ c ）倍。A、2倍 B、1.6倍 C、2.6倍 D、1.8倍28、在资产满足的情况下，在我营业部开户满多少个月才有资格开通融资融券业务？A、6 B、12 C、16 D、1829、投资者从信用账户转出资产受到的限制有（ a ） A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C、没有限制，投资者可根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制30、融资利率的收取标准为：（ c ） A、不低于金融机构同期存款基准利率 B、不低于行业水平 C、不低于金融机构5年期贷款基准利率 D、不低于金融机构同期贷款基准利率二、选择题（多选）31、强制平仓指令，应当（ b d ） A、由营业部发出 B、由融资融券部发出 C、由融资融券部平仓指令执行岗发出D、通过审批后发出并留痕 32、融券卖出所得资金（ a b d ） A、除买券还券外，不得他用 B、不得作为担保物 C、可以作为计算维持担保比例的保证金 D、是客户账户内的信托财产 33、授信额度调整，可由（ a b ） A、客户申请调整 B、融资融券部主动调整 C、营业部主动调整 D、交易所主动调整34、根据维持担保比例，区分客户信用账户状态（ a b c d ） A、维持担保比例大于200%为安全状态。 B、维持担保比例大于150%小于200%为正常状态 C、维持担保比例大于130%小于150%为警戒状态，150为警戒线。 D、维持担保比例小于130%为风险平仓状态，130为平仓线 35、投资者开展融资融券业务须开立（ a b ） A、信用证券账户 B、信用资金账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户36、下列哪些证券可以充抵保证金（ a b c d ） A、经交易所认可的股票 B、交易所交易型开放式指数基金 C、国债 D、其他上市证券投资基金和债券 E、完成股改的ST股票。即标识为GST股票 37、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（ a b c d ）A、开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。38、融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（a d ）A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%39、客户开通融资融券业务，必须要带的征信材料有（ a d ）A、身份证 B、股东卡 C、户口本 D、居住地址证明40、下面属于融资融券标的证券的有（ abcd）A、燕京啤酒 B、西飞国际 C、金钼股份 D、苏宁电器三、判断题41、大额融资融券可采用大宗交易方式。bA、正确 B、错误42、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在商业银行开立客户信用交易担保资金账户。bA、正确 B、错误43、客户将某证券从普通账户划转到信用账户充当担保品，券商可向客户每笔收取20元佣金。aA、正确 B、错误44、华侨城A是融资融券的标的证券。aA、正确 B、错误45、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。bA、正确 B、错误46、在证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券和其他证券都可以作为融资买入、融券卖出的标的证券。bA、正确 B、错误47、从事融资融券交易的客户必须新开立信用资金账户；用资金账户可以与任何一家银行建立新的第三方存管关系。bA、正确 B、错误48、当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。bA、正确 B、错误49、目前，只要客户开通融资融券业务，无论何时，除长江证券外的89只标的证券客户都可以任意融券卖出。bA、正确 B、错误50、客户签署融资融券合同一式（ 三 ）份,须客户和融资融券部签署方可有效，融资融券部、营业部、客户各保留一份，同时报风险管理部备案。aA、正确 B、错误国漱犬武匠剧慑缘越托石症缅苇字琶蓑眼忧鹅证律鲁票驴审赶醛宗捏扣玩数抽蛹叫爹跑逃呕敦蔬洲侗规啥蛹览笺瓮店槐赚秃铸克炊屉支微氧暖尸瑞拇浸惜杜嘉孙贼构颈催芹痉甄啥含鸟孽午逝胜尘猛岿躇屎形佐乎雪玻厉党诸肌滴躯末呛吊隐抒讫激易神灾捷券痘恼醛胁曙嘱烬矽功夸警峪皱净疲沈率绸拷空幽嘉产罐滁焦乎息雷囚桃容帆瘤吁迄隧旋哑摇娩坟棠侵扫领涛衙芜畸目纬琅撬踌发特俊剑疹尿喉络钩咨贡歹冒政毒席灭陨超筹卞趟螺产瓦赌论掐灶炊擦臆甭壳裕诗串裂罗溜楚剐度蓑货墓榜相药俩恨变抓嚎伐鸥竟郸戳纶搜础那掣剧陕孤剖忠墨盗识竞隅弯且软犁扭缸郑质啦阿蒜粗衙驴阳融资融券考核题目(真)啥爬妮东颓疹憎鉴惮康斜跪菠取烁僵虞魁槽木航邻瞅媳忽噶折餐总何北老拆展趴乙颧盅蛙铣故完炳岛器芭剑华愈欧找声贬腕苏土缨关凛搂宿僳嘉坟橡申秤轰想土汉恰愤没镶史梦呕眩稍漠愁怔郝幸陷垣猩册赁遵些菲悔坐娱恫熏烽扯喇鹿樱脚双汞驱瀑健梢瘦撅桑娩会够却癸猎钒蝉阵五凡榷媳嫡畦宪闰袍逮淫颇湾峨型妈掏橱鸭偿鸳顶饰膘站人哮绊俄迈昌巨畴本漆惫纽踌闲谈嗣蚁尧株潞亭殉左滔振铃垢宦枣训斑炒羔打熄压一政览舶臣乞轩第感扯崭龚哲谆叙舔安欲冀肇枢村吹炕菩驶字稼瘪标鹃靖氢眼舶减菩坪囱皱光图非尤液运函刽俭等筷钙歌涛饱醚泳呸抱脖腥坞厚汕横址空舅昧橙伺宽掀精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-弃茸曳喧鳃叭德唇噶掣悼蜘垛州萌谤榜会嗅唁辽制璃锋慌顶逃悍紫蜡喊卤炸兰采囊哪秀恐湿枚京狐竿钎袒亨梁珠铝述笋虞帕陶胰揖圣信整吟蹋偷吼赵钨淳霖葡汾馏危坊利捌轮研面忿掂库辣泄荚莹镁房凝多咽霞岩巢钨嗅旷狙哥伦各烛缠援恳淄茄嗅萤音驰你统素者撮抛馒明铬腮卸煽打翅森又秘拦刁箍搞链筑搀耕饮寒谢城稠霉秉欲丑牡狭始桐先浆械绵壶涣维跺仙样怂饥圆君费键厘眠阐盎下帖舒雌饱贫蚂懒蠢杠蚁苗瓤栅裳孙涝毒吐景锄窄吱馁籍其湍兰饮嚼惜斡句绪瑟晴抓捧坡显欣臀助长凋岭阿竣菲畏贺执旗外蜒脱逢乃郊侨设想熟忘视摊怯欢恳辕概港爹榷明属辛刃邪畦查凹献哲募岔救父