DB35∕T 2070-2022 科技成果评价服务导则(福建省).pdf

ICS03.080CCS A 2035福建省地方标准DB35/T 20702022科技成果评价服务导则Guidelines for evaluation service of scientific and technological achievements2022-10-27 发布2023-01-27 实施福建省市场监督管理局发 布DB35/T 20702022I目次前言.II 引言.III 1范围.1 2规范性引用文件.1 3术语和定义.14评价服务原则.1通用要求.1公开透明原则.2保密性原则.25评价人员与评价机构.2评价人员.2评价机构.26评价方法.37评价形式.3选择评价形式.3会议评价要求.3函审评价要求.48评价服务流程.4通则.4提出评价申请.5受理评价申请.5确定评价内容.5组织评价工作.6形成评价结论.7异议复评.8文档存储和后续服务.89评价机构服务质量考核与改进.8附录 A（资料性）科技成果评价报告示例.9参考文献.17DB35/T 20702022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福建省标准化研究院和福建海峡技术转移中心提出。本文件由福建省科学技术厅归口。本文件起草单位：福建省标准化研究院、福建海峡技术转移中心、福建省计量科学研究院、福建省顾林建筑研究院有限公司。本文件主要起草人：文芳、王荃、陈丽辉、卢江海、陈菁、陈桂云、侯康平、魏群、柯毅、高庆强、徐航、兰良程、陈乘鑫、许宁、陈晓玲、李晨、陈亭、李嘉亮、兰春伟、刘淑金。DB35/T 20702022III引言科技成果评价也称科技成果评估，是科研管理工作中的一项重要内容，是推动科技成果转移转化的重要环节，能够促进科技成果以其真实价值进行公平、透明交易和转化，契合当前技术创新要“突出成果导向”的原则和趋势。为解决全国科技成果评价机制存在的问题，加快推进科技成果评价制度改革，将科技评价的主导地位由政府更多转向市场，充分发挥科技成果评价的“指挥棒”作用，国务院办公厅于2021年8月2日发布了关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126号），提出“引导规范科技成果第三方评价”和“发挥行业协会、学会、研究会、专业化评价机构等在科技成果评价中的作用，强化自律管理，健全利益关联回避制度，促进市场评价活动规范发展”要求。本文件通过明确评价服务原则、评价机构和评价人员要求，规范以专家组评价为主要评价形式的科技成果评价服务程序，旨在正确处理评价委托方、评价机构、评价专家等各方之间关系，健全福建省科技成果评价的制度建设，提高福建省科技成果评价服务行业标准化和规范化水平。DB35/T 207020221科技成果评价服务导则1范围本文件确立了科技成果评价服务的原则，规定了评价人员与评价机构、评价方法、评价形式、评价服务流程、评价机构服务质量考核与改进。本文件适用于不涉及国家秘密的科技成果评价活动和第三方评价机构开展的科技成果评价服务。注：在部分文件中，科技成果评价又称科技成果评估。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 334502016科技成果转化为标准指南GB/T 401472021科技评估通则GB/T 401482021科技评估基本术语3术语和定义GB/T 334502016和GB/T 401482021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。科技成果science and technology achievements在科学技术活动中通过智力劳动所得出的具有实用价值的知识产品。来源：GB/T 334502016，3.1科技成果评价science and technology achievements evaluation在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。来源：GB/T 401482021，4.9，有修改科技成果评价服务evaluation science and technology achievements service具有科技成果评价资质与服务能力的评价机构接受委托方的委托，对其提供的科技成果开展评价活动、给出评价结果、出具评价报告的服务。4评价服务原则通用要求4.1.1科技成果评价服务应符合 GB/T 401472021 第 4 章规定的基本原则，基本原则包括独立、客观、公正、科学、专业、可信、务实、尽责、规范和尊重等。4.1.2第三方评价机构与委托方的沟通和协商应遵守公开透明原则，并根据委托方的要求，确定保密DB35/T 207020222性原则的内容。公开透明原则第三方评价机构应全面明示服务内容和相关费用等信息，按时限向委托方通报评价服务进展中的各种情况。保密性原则根据委托方的要求，明确保密性原则和保密期限。保密性原则宜包括但不限于以下内容：对于委托方和被评价方的技术秘密和经营秘密的保密义务，委托方和被评价方的知识产权及相应权益的维护，不擅自披露或使用被评价的科技成果的相关规定。5评价人员与评价机构评价人员5.1.1评价人员的类别评价人员按照开展科技成果评价服务的工作内容，划分为评价专家组专家和评价服务工作人员。5.1.2评价专家组专家评价专家组可包括技术、管理、财务等领域的专家。评价专家组专家负责开展材料完整性审查、实施评价、形成专家组综合评价结论等工作并承担相应责任。评价专家组专家应符合以下要求：a)具有中级及以上职称；b)从事所在专业领域相关工作不少于 3 年；c)具备信息获取、鉴别与评价、调研与预测等开展科技成果评价服务的专业技能；d)技术专家熟悉评价对象所在领域的技术发展水平、国内外现状、转移转化条件等信息，对评价对象的创新性、先进性、市场实现、风险等方面能够做出独立判断和评价。5.1.3评价服务工作人员评价服务工作人员是除评价专家组专家外开展科技成果评价服务的其他人员，通常包含对评价材料开展初步审核、受理评价申请、编制评价服务实施建议方案等工作内容。第三方评价机构开展科技成果评价服务时，宜设置评价服务项目负责人来开展服务管理和协调工作。评价服务工作人员应符合以下要求：a)熟悉与科技成果评价服务相关的法律、法规、政策和标准；b)掌握科技成果评价相关知识；c)具备较强的市场分析能力、职业判断能力以及项目管理能力；d)具备信息获取、组织与洽谈、计划与实施、宣传与传播、协调与应变、口头和书面、沟通学习与研究等服务专业技能。评价机构评价机构负责受理评价申请、组建评价专家组、形成评价结论等工作，也可开展异议复评、文档存储和后续服务等工作，并承担相应的责任。评价机构应具备下列条件。a)具有科学、严谨、清晰的内部管理制度与服务规范，能实现全流程记录、监督和管理。b)具有专职的评价服务工作人员。DB35/T 207020223c)具有可开展科技成果评价的评价专家组专家资源，建立专家库。专家库应包括来自科研机构、高校和企事业单位的技术、管理和财务等领域的专家，并根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要定期更新，及时调整及补充需要的各领域专家。d)第三方评价机构应为在中华人民共和国境内注册、具有与评价服务相关的经营范围、具有固定的服务场所和服务设施的独立法人单位，并在开展科技成果评价服务前建立以下服务质量相关制度与管理机制：1)建立科技成果评价服务质量管理制度，设置质量管理关键点并配备质量控制人员，在评价服务过程中核查各关键点质量，及时解决问题，保障服务质量；2)建立科技成果评价服务质量监督机制，接受客户监督和相关主管部门的行政监督，宜以对外公布服务质量监督电话或其他联系方式接受客户的意见和建议；3)建立科技成果评价服务质量投诉处理机制，设立并公布投诉电话或其他的投诉方式，对所有有效的投诉进行记录，调查和分析原因，采取措施加以处理，并向客户反馈；4)建立科技成果评价服务质量评价和改进机制，在评价服务结束后，主动收集客户反馈意见，分析服务质量问题，形成质量改进方案并持续改进。6评价方法科技成果评价的方法包括同行评议法、指标体系评价法（综合评分法）、技术报表法、相对评价法、投入产出效率法、回溯与案例法、层次分析法等，以上评价方法可单独使用，亦可多种方法组合使用。评价机构应根据评价对象的要求、科技成果的情况和委托方的要求，综合考虑以下因素，选择一种或多种方法组合的评价方法开展科技成果评价：满足评价目的；与科技成果的类型、特点相适宜，科技成果的类型主要包括基础理论成果、应用技术成果和软科学研究成果等；与所处的评价服务流程所要求的评价内容相适宜；评价方法所需的评价信息、评价资料可获取；评价的时效性；其他特殊要求。7评价形式选择评价形式科技成果评价的形式包括但不限于会议评价、函审评价，宜根据下列条件选择评价的形式。a)需要对科技成果进行现场考察、测试，或需要经过答辩和讨论才能做出评价的，宜采用会议评价。b)不需要进行现场考察、答辩和讨论即可做出评价的，可采用函审评价。会议评价要求会议评价由评价专家组的所有专家共同查阅相关证明材料、听取答辩和进行问询、开展定性和/或定量评价、形成评价意见及结果等工作，形成的书面评价结果应至少由评价专家组组长签字确认。DB35/T 207020224函审评价要求函审评价由评价专家组的每名专家独立开展科技成果评价和提出评价意见，单独出具带有其签字的书面评价意见，再由评价专家组组长进行综合评议、形成最终的书面评价结果并签字确认。8评价服务流程通则科技成果评价服务流程应至少包括提出评价申请、受理评价申请、确定评价内容、组织评价工作和形成评价结论5个环节，其中，组织评价工作环节又可细分为组建评价专家组、材料完整性审核和专家组实施评价3个子环节，根据科技成果评价服务的目的、需求和具体要求，还可包括异议复评、文档存储和后续服务等环节，流程的示意图如图1所示。图 1科技成果评价服务流程示意图DB35/T 207020225提出评价申请8.2.1通则科技成果评价由科技成果的使用方、所有方、完成者、政府管理部门和其他相关方作为委托方自愿提出评价申请，委托方应提交科技成果评价的申请表和评价材料。8.2.2申请表委托方应在申请表中至少明确成果名称、委托方基本信息和评价目的，提出评价需求或评价要求，并盖章和/或签字确认。8.2.3评价材料评价材料可能包括但不限于与科技成果有关的以下文件和技术资料：任务书或合同书；项目验收报告或最终报告；项目工作总结；技术研究报告；项目自评表，具体包括但不限于技术科学性、创新性、先进性、可行性、成熟度和应用前景等方面的内容；具备相关资质的第三方检测机构出具的、有效的检测（检验）报告；具备相关资质的查新机构半年内出具的查新检索报告；第三方出具的应用情况及经济、社会效益证明材料；市场预测及社会经济效益分析报告；与项目相关的设计与工艺图表、专利、论文、标准、数据等成果；其他相关材料，例如营业执照、项目经费财务报表或审计报告等，涉及与环境安全或劳动安全有关的科技成果需提供有关主管机构出具的报告或证明。受理评价申请8.3.1评价机构对委托方提供的评价申请进行初步审核，审核要求应包括但不限于以下内容：委托方提出的评价申请属于评价机构的服务范畴；申请表填写规范、内容完整；初步判断评价材料齐全，达到开展评价活动的要求。8.3.2若委托方提出的评价申请不属于评价机构的评价范畴，评价机构不受理委托方的评价申请，并将申请表和评价材料退回委托方，评价服务流程结束。8.3.3若申请表填写不规范和/或内容不完整，委托方应补充完善。8.3.4若评价材料不齐全和/或未达到开展评价活动的要求，委托方应进行补齐和/或完善评价材料。8.3.5当符合 8.3.1 的规定时，评价机构受理委托方提出的评价申请。确定评价内容8.4.1通用要求评价机构应与委托方协商，共同约定包括但不限于以下评价内容：评价目的；评价对象；评价方法；DB35/T 207020226评价形式；评价依据；评价要求；评价程序；时间计划。8.4.2第三方评价由第三方评价机构受理的评价申请，评价机构应与委托方在双方平等自愿的前提下签署科技成果评价技术服务合同，并宜根据委托方的评价需求，编制包含8.4.1约定内容的“评价服务实施建议方案”。科技成果评价技术服务合同应包括但不限于以下服务内容：合同签订双方基本信息；服务内容；合同起止时间；委托方的协作事项；服务费用及明细、付款方式及开票方式；评价结论交付形式；服务变更手续；保密要求；回避条款；各方权利和义务；违约条款；投诉与纠纷解决方式。组织评价工作8.5.1组建评价专家组评价机构应根据所受理科技成果特点、评价目的及工作需要，遴选符合5.1.2要求的专家，组成满足以下要求的评价专家组：a)评价专家组应由 5 名或以上的单数专家组成；b)技术专家数量不应低于评价专家组总人数的 60；c)同一法人单位宜只聘请一名专家；d)委托方及其关联单位的人员不应作为专家；e)若科技成果评价技术服务合同和/或“评价服务实施建议方案”中规定了回避条款，应符合该条款的要求。8.5.2材料完整性审查评价机构将评价材料交由评价专家组开展材料完整性审查。必要时，根据专家意见，可再次补充评价材料，评价材料齐全后方可开展实质性的评价活动。8.5.3专家组实施评价8.5.3.1会议评价会议评价主要包括以下活动内容。DB35/T 207020227a)评价专家组应自行选举产生组长 1 名，组长宜由具有副高及以上职称的技术专家担任，根据科技成果的具体情况，可选举副组长 1 名至 2 名。b)评价专家组组长负责主持评价会议，提出会议评价的要求，协调所有专家共同形成“专家组综合评价结论”等工作。c)评价专家组应共同开展材料评价、听取汇报、走访现场、质询答疑、评价结论讨论等工作，必要时可进行现场考察、检测（检验）、测试。d)评价服务工作人员应负责会议记录、汇总评价意见，协助收集信息、起草评价结论等工作。8.5.3.2函审评价函审评价主要包括以下活动。a)宜由评价机构指定或由评价专家组推选产生组长 1 名，组长宜由具有副高及以上职称的技术专家担任。b)评价专家组每名专家独立开展查阅评价材料、开展定性或/和定量评价、提出评价意见等工作，单独出具带有其签字的书面“专家个人评价意见”。c)评价专家组组长负责收集“专家个人评价意见”、开展综合评价、形成专家组综合评价结论等工作。d)评价服务工作人员可协助开展信息收集、汇总“专家个人评价意见”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函审评价的通讯方式可包括且不限于电话、邮件、微信、QQ、评价机构开发的评价信息系统及其他网络工具。8.5.3.3第三方评价第三方评价机构开展的科技成果评价服务，在参与科技成果评价活动前，评价专家组所有专家宜签署公正性与保密声明，评价服务工作人员宜签署保密声明。形成评价结论8.6.1综合评价结论8.6.1.1评价专家组应一致通过包含评价专家组信息、材料评价情况、科技成果总体水平、评价结果等内容的综合评价结论。8.6.1.2综合评价结论应至少由评价专家组组长签字确认。8.6.2科技成果评价报告8.6.2.1第三方评价机构开展的科技成果评价服务，应在专家组评价活动结束后 15 个工作日内，编制形成科技成果评价报告。科技成果评价报告的示例见附录 A，其内容应至少包括：委托方和评价机构的基本信息；成果名称及其概况，概况包括但不限于科技成果的主要文件和技术资料目录、简要技术说明和主要技术经济指标；委托方评价要求；评价基本过程陈述，包括但不限于评价目的、评价方法、评价形式、评价依据、评价程序及时间；评价专家组名单；专家组综合评价结论。必要时，科技成果评价报告可包括有关综合评价结论的说明、评价的建议、评价机构的意见和声明等内容。DB35/T 2070202288.6.2.2第三方评价机构对出具的科技成果评价报告负责，并盖章确认后提供给委托方。异议复评8.7.1委托方对综合评价结论或科技成果评价报告有异议时，应以书面形式提出异议复评。8.7.2评价机构应在 10 个工作日内或在科技成果评价技术服务合同规定的时限内及时受理，必要时应重新组织评价活动。复评结果应以书面形式告知委托方。文档存储和后续服务8.8.1评价机构应对专家组评价结论、科技成果评价报告及相关评价材料进行归档保存，保存期应不少于 3 年。8.8.2实施科技成果评价后，评价机构应提醒、指导委托方在一个月内向相关部门申请科技成果登记。8.8.3第三方评价机构与委托方沟通，确定后续跟踪服务，并对委托方合同外的合理需求应给予积极响应。9评价机构服务质量考核与改进第三方评价机构应按照本机构制定的服务质量管理与改进的相关制度，定期对提供的科技成果评价服务质量进行考核，考核方法可采用但不限于自我考核、客户满意度调查和委托第三方机构开展考核，并结合客户改进意见，确定改进目标，制定和实施改进措施。其他评价机构可参照执行。DB35/T 207020229附录A（资料性）科技成果评价报告示例科技成果评价报告示例如图A.1所示。报告编号：科技成果评价报科技成果评价报告告成果名称：成果类型：完成单位：委托评价单位：委托期：评价形式：评价机构：（盖章）评价完成期：图 A.1 科技成果评价报告示例DB35/T 2070202210成果名称成果名称委托方委托方名 称地 址负 责 人电 话传 真联 系 人电 话邮 政 编 码电 子 信 箱评价机构评价机构名 称地 址负 责 人电 话传 真联 系 人电 话邮 政 编 码电 子 信 箱委 托 评 价 要 求委 托 评 价 要 求评 价 基 本 过 程 陈 述评 价 基 本 过 程 陈 述图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202211科 技 成 果 简 要 技 术 说 明 及 主 要 技 术 经 济 指 标科 技 成 果 简 要 技 术 说 明 及 主 要 技 术 经 济 指 标科 技科 技 成 果成 果 主 要 文 件 和 技 术 资 料 目 录主 要 文 件 和 技 术 资 料 目 录图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202212专 家 组 综 合 评 价 结 论 与 评 价 说 明专 家 组 综 合 评 价 结 论 与 评 价 说 明综合评价结论：综合评价说明：专家组组长签字：年月日评 价 专 家 组 名 单评 价 专 家 组 名 单姓名姓名工作单位工作单位职称职称从事专业从事专业签字签字评 价 指 标 和 评 价 结 论评 价 指 标 和 评 价 结 论/评 分 结 果评 分 结 果评价评价指标指标指标评价指标评价/评分情况评分情况评价结论评价结论/评分结果评分结果注：（1）应用技术成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术经济指标的先进程度、技术难度和复杂程度、技术重现性和成熟度、技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用、经济或/和社会效益等。（2）基础理论成果和软科学研究成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术指标的先进程度、技术难度和复杂程度、推广与应用程度、对相关领域科技进步的推动作用、社会效益等。图 A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202213专 家 个 人 评 价 意 见专 家 个 人 评 价 意 见专家评价意见：评价意见说明：专家签字：年月日评 价 指 标 和 评 价 结 果评 价 指 标 和 评 价 结 果/评 分 结 果评 分 结 果评价评价指标指标指标评价指标评价/评分情况评分情况评价结果评价结果/评分结果评分结果注：（1）应用技术成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术经济指标的先进程度、技术难度和复杂程度、技术重现性和成熟度、技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用、经济或/和社会效益等。（2）基础理论成果和软科学研究成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术指标的先进程度、技术难度和复杂程度、推广与应用程度、对相关领域科技进步的推动作用、社会效益等。图 A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202214评 价 服 务 形 成评 价 服 务 形 成 的的 主 要 文 件 和 技 术 资 料 目 录主 要 文 件 和 技 术 资 料 目 录备 注备 注评 价 机 构 意 见评 价 机 构 意 见法定代表人/法人代表签字：（盖章）年月日评 价 机 构 声 明评 价 机 构 声 明我单位依据中华人民共和国科学技术进步法中华人民共和国促进科技成果转化法科学技术评价办法（试行）科技评估工作规定（试行）等文件要求，严格按照科学技术评价办法（试行）的有关规定和要求，秉承客观、公正、独立的原则，聘请同行专家对科技成果进行了评价。评价结论以客观事实为依据，评价过程不存在任何违反上述有关法律规定的情形。我单位承诺对依据委托方提供的技术资料所做出 的科技成果评价结论的客观性、真实性和准确性负责，将严格按照上述有关规定的要求，认真履行评价机构的义务并承担相应的责任。科技成果评价结论不具有行政效能，仅属咨询性意见。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策者承担。价机构公章评价机构盖章年月日图 A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202215附件附件 1 1：科技成果完成单位情科技成果完成单位情况况序号完成单位名称邮政编码详细通信地址联系人联系电话图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202216附件附件 2 2：主主要要研研制制人人员员名名单单序号姓名性别出生年月技术职称文化程度工作单位对成果创造性贡献图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T 2070202217参考文献1GB/T 229002009科学技术研究项目评价通则2GB/T 322252015农业科技成果评价技术规范3GB/T 390572020科技成果经济价值评估指南4GB/T 337472017农业社会化服务农业科技信息服务质量要求5QX/T 4322018气象科技成果认定规范6DB1401/T 12020科技成果评价规范7DB32/T 17032011科技成果转化服务规范总则8DB34/T 30612017科技成果评价规范9DB43/T 18182020科技成果评价规范10DB4407/T 752021科技成果评价服务规范11中华人民共和国科学技术进步法（主席令第82号2007年）12中华人民共和国促进科技成果转化法（主席令第32号2015年）13国务院办公厅关于关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126号）14科技成果登记办法（国科发计字2000542号）15科学技术评价办法（试行）（国科发基字2003308号）16关于改进科学技术评价工作的决定（国科发基字2003142号）17科技评估工作规定（试行）（国科发政2016382号）18科学技术成果评价暂行办法（全联人才201317号）19科技成果评价试点暂行办法20科技成果评价试点工作方案21科学技术研究项目评价实施指南基础研究项目（国家标准计划号20194389-T-306，征求意见稿，正在批准阶段）22科学技术研究项目评价实施指南开发研究项目（国家标准计划号20194390-T-306，征求意见稿，正在批准阶段）23科学技术研究项目评价实施指南应用研究项目（国家标准计划号20194391-T-306，征求意见稿，正在批准阶段）