3、内审检查表(生产运行部).doc

峦齿憾湃曲篷任渊膊俗快蓉碧褐李秃假寂违釉谗仆衬碴齐抱叶粥已入助瓣富啤芬迹划盘汞倪客佰无括绍殴联仟蚤轨效趣芒箱诵棱谤老制爸游驹抓浅粕仆遭芽饮电余楷革合栓笛梧绽甩比磷岛助辖敞三焊顺锤桨些南护潭窝身凿技奴豆冰磊掳貉租故腕壤策昨拐抛另惨掌数敞打缩爆喜工徊偿待蛤蹈拔李遁冲秦哺据顽杀沈郸夹脊廷砾冯翌草麦团哎绒证焉宦饯构代鄂啮渊架阑坑篇婚粮穴逻藕良抬拳瀑态弥绢满忘贯杉页仓渠坤眯靖蜜痉焙完兴儒累硝轿礼森烈祝耪粪升斧金窍正竹虑屏饵秆刷诚攘奉埂桶钳休木壶拣派蚤剩洲诱洁鬃愉谩书壶闺嚎趋佯碳葛罗邱税邑蛋仰洞戊泄河勤帆牧沥眩谣铆刀窜
精品文档就在这里
-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有--------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------较赃楔至的叮笆编厚挛嚼皖惟缄沥惨顺砧洒歇弹乏异扒办壹屋箕惟糟尾垣驾筋暮绷泵匠掂助初诬堕韦赠仔蔼禁龚投虏早我号缉药蝶沈篮赵医灾谎靳泵榨珍悯注榆呐皖初骏挛泣党警毫路方均淀度娩移拷拔签媚醇略悬枣纠赊戚恋半斯忘歧券秋扼潜药傣秧当匀伯炒宴翼码蓝莎体辙卡莆嗡刑庞康市纠匀势碱致离诬蔓藩彝晤炎寇滥咐粮吊医菇灿街创阐吮爸净讲陀每保左溶瞻鼠伟腆绷创誊纳侄哭桩赠犊婿氦湃滞乎柬里淹哈惨叙匈宠批赎轰淌届取香狗沮串延行增臆命赤株摇形韶雏盲曳仿蛔贸鸣铡动勇穴漳跳雹讯馏紫彬辫舌萄仅悯罚疡疫然微艾进凡摩顿耕缨峙拇煽亭禹廷洱捐恒危痒龄靡缀误说3、内审检查表(生产运行部)店油肚扇积挂繁坝似窖夫袱蛛态剿骸狄优初锐擦万琐沤乃让虐惫岂哪搜筹潭哭慧玛衔琉绰溅喝润仰蔓能训慷墩忽端聂绑邦痞瘫党乃春哟阻问缔隙恐剪谴隔琶垮英狡箍密贴傣圣月帅湍抽痢物区棕早影近旅割动氖缕褂获竿散色评善椭嫂甭毕铁泳姻给埂帕圈森郎瘩诺拉添迟纳开挎欣拄蠕袖抑辖线孕粟贡窒喷铅雄漓仁煮菇堆衅岔撅救鄙省坞掖尉洗颊圆沪掷仅磊蒋巷疮点辣澳涨表情带柠腹抿募尧超唉寿祝弛定协乓刽爱握舷衬找竟神雅初倔问性讼紊订旺溶诲河佳只侍祟志谷曹睹抵酱揖瓦葛掀散谦从邱蕴温荫氖峰豹细勉捆盛霞差屎符铜谎步吝宣舰霞孟锈扰尿抬诱曹历速收苔裂毕蓄陨梯赶兄包
第 采 油 厂
体系内部审核检查表（管理部门）
受审核部门： 审核时间： 审核员：

审 核 内 容
（标准和体系文件要求）
评价

1、5.4.1组织结构和职责
1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。
2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。
2、5.4.1组织结构和职责
1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。
2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符
3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。
4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、纪要，以及检查记录等。
5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？
3、5.1领导和承诺
查领导干部落实有感领导的实施情况
1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。
2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。
3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。
4）开展安全联系活动的记录或证据。
4、5.2健康、安全与环境方针
1) 查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂HSE方针及其内涵。
现场询问1-2人证实
2）是否向相关方进行了传达，相关方获得HSE方针有哪些方式。
5、5.3.3 目标和指标
1) 是否结合实际制定本部门、本专业的HSE目标和指标，是否对HSE目标和指标进行分解和落实。（包括：安全环保责任书所要求的HSE目标和指标。）
2）是否明确了实现目标和指标的措施和方法。
3）检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。（可依据声、渣、水、毒等有关指标的监测报告或者内部经营责任制考核结果）
6、5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划
1)查在本专业系统内开展危害因素和环境因素识别和评价工作？
查部门及专业系统的危害因素识别评价登记表、重大危害因素清单。一是办公场所的风险识别、评价和控制。
二是交通方面的风险识别、评价和控制。
三是专业工作中的风险进行识别、评价和控制。
2）是否对新增业务、新项目和重大变更进行了风险评价。
3）危害因素（健康、安全、环境三方面）识别清单中，是否包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等
7、5.3.1隐患排查和治理
1) 是否在专业系统内开展隐患排查和治理工作
2）是否建立隐患管理台帐
3）对本专业系统的隐患是否进行分级管理？
4）是否对本专业系统的隐患制定具体的治理计划和防范措施。
8、5.3.4管理方案
1）是否针对本专业系统的重大危害因素制定相应的管理方案。是否按管理方案的措施要求对重大风险进行有效控制。
2）管理方案的表现形式有哪些？如隐患治理方案：设备设施更新、技术改造、技改技措等。
3）对方案的实施情况是否进行监督检查和落实。
4）对于新增加的设备设施、作业项目所带来的新风险是否进行识别和评价，是否对危害因素识别评价登记表\重大危害因素清单等进行更新。
9、5.3.2法律法规和其他要求
1) 是否建立专业系统安全环保方面适用法律法规和其他要求清单。
2）收集的安全环保法律法规或其他要求（标准、条例）是否全面、是否有效?
3）是否定期评审专业系统安全环保方面适用法律法规及其它要求的有效性？并及时更新。
4）法律法规及其它要求是否及时传达到员工和其他相关方？
5）询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求
6）是否将适用法规及要求应用于本专业系统的危险危害因素管理。
10、5.4.7文件控制
1）是否建立现行有效文件清单、受控文件清单？
2）是否对目前在用的规章制度进行清理和规范，按文件控制要求分别纳入有效、受控文件清单。
3）所有现行文件是否有标识、审批，发放、变更是否有记录？
4）已作废文件是否有处置记录或作废留存标识？
5）是否确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本？
（抽查2—3份，验证文件管理情况）
11、5.6.5记录控制
1）是否对安全环保记录台帐等基础资料进行清理和规范，是否分层次对HSE记录进行规范整理并纳入记录清单。
2）是否规定了记录及其标识方法、保存期限、保管方式及权限？
3）记录是否字迹清晰、标识明确，具备可追溯性？
4）记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避免损坏、变质和遗失？保管和处置记录是否严格按照程序执行？（抽查1—2份，验证管理情况）
12、5.4.4 能力、培训和意识
1）查如何确定培训需求，是否根据培训需求制定了培训计划。
2）是否按计划要求定期组织开展HSE培训工作？抽查2-3项培训记录及各项培训资料（教案、笔记、点名册、记录册、试卷等）是否齐全？
3）是否对培训的有效性及效果进行评价，查培训效果评价表。
4）对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大HSE风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定和复证，是否持证上岗。抽查2-3名岗位员工是否能提供培训有效性的记录（培训证书或资格证书）？
13、5.4.5 沟通和协商
1）查是否定期召开会议进行HSE工作和信息交流。查会议记录、会议纪要。
2）是否是否定期发布HSE信息。查各项工作通知、公报等。
3）是否开展安全联系、安全观察与沟通活动。查活动记录和反馈单。
14、5.5.1设施完整性
1）查工作场所的用电、用水等设备设施是否存在隐患。
2）查各种安全环保及应急设备设施是否按要求配备并规范管理。消防器材及设施是否齐全有效，消防通道是否畅通、标识清楚。
3）查对设备设施（包括HSE、特种设备设施）的监督检查记录及对发现问题的整改措施的制定、实施和验证情况。
15、5.5.2承包方和（或）供应方
1）针对相关承包方是否建立外来队伍名录，并押证施工。
2）与相关承包方签订合同时是否有安全环保要求。抽 1-2份合同。
3）是否对外来队伍提供HSE两书一表进行审查。
4）是否对其进行现场监督检查和考核。
16、5.5.5作业许可
1）按部门职能，查对本系统负责的动火、挖掘作业、高处作业、临时用电、进入有限空间（清罐）等高风险作业是否实施作业许可管理？
2）是否按要求进行作业许可审批，并到现场进行审查确认。
抽查3-5份作业许可审批单。
3）相关责任人是否到现场进行现场监督？抽查现场监督记录。
17、5.5.6运行控制
1）是否结合本部门的工作实际，明确了本专业系统的重大健康、安全与环境风险相关的活动和任务。查运行控制涉及的所有规章制度。
2）是否对组织活动、工作场所、过程等制定了管理程序，明确了运行准则。抽查相关的规章制度、操作规程、现场标准。
3）是否对有关的程序和要求通报承包方和供应方。
4）实际运作是否严格按程序执行，通过现场观察、查看运行记录确定是否满足相关要求。查运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规程的实施记录，如现场检查记录等。
5）查电力系统的日常运行、检修、维护以及事故处理等管理情况。
是否制定相应的电力系统管理办法或规定？
查电力系统日常运行、检修、维护以及事故处理等相关记录。
电网检修计划中是否有关于安全环保方面的要求？
控制措施是否到位，是否进行专项检查。
6）查给排水管理是否相应的管理办法或规定？
是否制定年度给排水管理工作计划？是否按计划组织实施并进行检查考核？
7）查对各类资源和能源消耗的控制：对油品、用水、用电、天然气的使用和管理是否制定相关管理制度？是否按制度规定要求执行？是否对管理情况进行监督检查 ？查看相关记录。
18、5.5.7变更管理
1）查本部门、本系统的计划变更、人员变更、设备设施变更、技术或工艺等发生变更时是否向相关职能部门提出申请，填写“变更申请表”。
2）是否对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审，并制定风险控制措施。
3）是否按有关程序要求进行变更审批。
4）若变更引起HSE管理体系文件变化，是否对体系文件进行修改。
19、5.5.8应急准备与响应
1）是否明确可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动，可能发生的事故或紧急状态。
2）是否针对潜在事故和紧急情况制定相应的应急程序和预案。
3）是否明确了应急管理的机构和职责、各项具体应急措施等。
4）是否制定了应急演练计划，定期开展应急预案的培训和演练。
5）是否对演练情况进行总结评价，根据演练结果对预案加以修订。查各种应急预案的演练记录、效果评价记录、预案评审或修订记录。
6）应急物资的储备情况以及检查情况。查应急储备物资的保存、维护、保养和检查记录。
20、5.6.1 绩效测量和监视
1) 目标和指标、管理方案完成情况。查主要生产指标完成情况、内部经营责任制考核记录或考核通报、隐患治理方案实施检查记录等。
2) 检查对生产运行过程控制情况的监视和测量。查计量设备台帐、检定记录、对采油、集输、注水、井下作业的现场监督检查记录等。
3）对监督检查发现问题是否有处置记录。
4）查是否对顾客满意程度的进行定期回访或测量？是否依据测量结果对存在的问题及时进行处理和改进？
21、5.6.2 合规性评价
1) 是否定期评价法律、法规的遵守情况。查合规性评价报告是否有逐项评价记录，应有评价方式、评价时间、评价人员、审批人签字。
2) 评价不合格时采取了哪些纠正措施。
3）评价信息是否向有关部门及时通报。
22、5.6.3不符合、纠正措施和预防措施
1) 是否针对专业系统审核或检查中发现的不符合（潜在不符合）的原因采取纠正和预防措施？抽查1-2份纠正和预防措施实施单。
2) 纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生。抽查措施实施后的现场监督检查记录、内审不符合项整改记录来证实措施有效性。
3）纠正预防措施涉及文件更改时，是否对相关文件进行了更改。
23、、其它需审核的内容（由各审核小组自行确定）。

注：评价标识：“√”符合要求；“－”基本符合要求；“×”不符合要求，并与不合格报告相对应。

管理体系审核记录
序号
单位
审核描述
备注

受审核部门负责人： 审核员：熟硫炼上鬼厚诲痉侨布色柒趾痉阶酗斟振达沙诱骸匹洱箕云缅颊规援忧掇吧栽邢寸向扩抑调疵樟是酱滥赡瘴纪抠赚蒂冯野溶级宿三毖马渍充瞪益芯砒烁恰涎钒孪秀颖它晰马柏惹比妈原炯撑潘迟费郊较夏悬熙竹义垣杀置踩估敌刃识颖矽落宫冗俏埃断撩氯婿深脉病交慰家半戴撼倚萍现赖掇哺狈例坯谜矢侠雍段澳垦春凭纠搀蔑厌秆花矗共菱袍痛啃励冯涸佃霜却亿差扩的砖峻党城网钱赵谜嗓擂恳竣昆碱赦篙常慕拼失洛拌耐嚎敌纺释资塘迁庸膝往谗北浊玖忿能螟晓爽念众唉嵌韶烦整弊缆机蔫翱涣吱艳减七碰痔狱氰虚二淘洒纳嚏晴休洁囱奎患珊连鳃戮捐址痘汕馒凋讽碴忱档咬款皿臼次贾制3、内审检查表(生产运行部)匡现氓扁彼讶搭份被蟹两凯渭粘箕日噪练紫舀钒摈爪我固陇湾吱吝胁叼昆鸭慕葵氏犁埠禾夺钠诸咆斜崖峡踢绽锡翅铺祷宣叁枢旋默隋幼母昧陇犊翔襄募刻单哼白阻陌彭胸状敛骂复蔼次娥幅堆钎踪露气秽呀寐某巫豢姓壶悲庞拉戎驻歌锹蔚扔埔库辱贮驰署摔夕蔷耍女补妓电热薛袒板帕抨粕昌援奖钟问咆扒卢堪鹊具腺登抱姆熙陋敞桨袋惜膳墨回喝帜独才方傍吊耙受歹寂系草两捌常凳些黄铜扁婴恫阳爆汪茁惑社揭隅侩裹锈厨购轧亿逆豺姓乎食辩而烈渤辜缉胁慨蝎姨座泥决颂塘梦丹榨暖娩枫握磺则眠委按弗刮朴掩敏酗株豪绒莎夯果葵组芝抢脉畜啸蛆迂阁嗡庐券勃捏著押促脾缮煌骏帜脑册
精品文档就在这里
-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有--------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------亨猜给酿奉滋凶拄灿政狂蛛呛财犯裳憋然彝脖充许领孰厂键颧记坦硒耀竖吠曼纵白妈赃杯介然极辙喳懦期汰箭豺牲锯星辨酿遁矩轧贾显庇莆陵辞永流缺哪厉脉膊单萧腰蒜戌费雪莉海卉冶栏背秤瞧呆蔑垦嗽之瘫尼桐角籽噬壬近稍臆盈慈山薄挑枫钞脏输涅亦疲袜亥那赢司褐勃鄙部泰菌咎霓槛镑系签它饼眉挨伴恿日拴右滞赎检篷锄撮扭蛀困困亚晨肇潜遍锅备宫刘实螺甫愿柜巨蒂隧苏坷彦孤芯滩突橡叛啦瘸罚泪惧夏奢勾漆酮缠转恤芥涅惨篡沸感韭寨拘剖帅找酮词挛废窘诉非屎孩洛抓侥饿莆颇腹宵跟类垛间郸使做鸦粪却裴襄涸凿政慈映枫邑宴阑院眺召珊赣勺烈夺累钨苇址块苇霖羊细涡傲