拍卖设立及变更审核办理流程图.doc

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1、行政许可权5项 2、非行政许可审批权0项 3、行政确认权1项 4、行政处罚权6项 5、行政强制权0项 6、行政监管权1项 7、行政管理权3项 8、其他依法实施的行政权力3项 9、重大行政决策权0项行政职权目录表序号项目名称类别实施依据公开形式公开范围公开时间收费依据和标准承办科室备注 1 外商投资企业设立及变更行政许可《中国中外合资经营企业法实施条例》、《中国中外合作经营企业法》和《中国外资企业法实施细则》网络社会公开长期无外资外经管理股 2 加工贸易业务初审行政许可外经贸部《加工贸易审批管理暂行办法》，省外经贸厅《关于授予长沙等6市外经贸委加工贸易网上审批权的通知》网络社会公开长期无对外贸易股 3 对外贸易经营者备案初审行政确认中国对外贸易法网络社会公开长期无对外贸易股 4 成品油经营企业监督管理行政监管商务部《成品油市场管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无商业改革发展股 5 餐饮、住宿业行业管理行政管理商务部《餐饮、住宿业管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无商业改革发展股 6 美容美发行业监管行政管理商务部《美容美发业管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无商业改革发展股 7 商业特许经营备案管理行政管理国务院第485号令《商业特许经营管理条例》政务公开栏，网络社会公开长期无商业改革发展股 8 酒类流通管理行政处罚商务部《酒类流通管理办法》、《湖南省酒类流通管理条例》政务公开栏，网络社会公开长期商务部《酒类流通管理办法》第十一条酒类产销管理办公室 9 酒类流通备案登记证行政许可商务部《酒类流通管理办法》、《湖南省酒类流通管理条例》政务公开栏，网络社会公开长期商务部《酒类流通管理办法》第十一条酒类产销管理办公室 10 小型生猪定点屠宰场点（Ｂ级）设置审批行政许可《生猪屠宰管理条例》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 11 牲畜定点屠宰管理行政处罚《生猪屠宰管理条例》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 12 拍卖企业管理监督行政处罚《拍卖管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 13 典当行业管理监督行政处罚《典当管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 14 报废汽车回收拆解企业设立的前期审核行政许可《报废汽车回收管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 15 二手车企业的监督管理其他行政行为《二手车流通管理办法》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 16 茧丝绸管理其他行政行为《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》《鲜茧收购资格认定办法》政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 17 再生资源回收企业管理行政处罚《再生资源回收管理办法》网络社会公开长期无商业改革发展股 18 流通领域食品安全监督管理行政处罚《流通领域食品管理办法》网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股 19 零售商促销活动备案其他行政行为《零售商促销行为管理办法》网络社会公开长期无市场体系建设和运行调节股。第一部分行政职权、责任体系、权力行使依据、流程及风险防范道县商务局外资外经管理股一、行政职权（职责职能）及责任体系（１）负责审核、上报国家规定的限额以上，限制投资及法律、规章规定的外商投资企业的设立；（２）负责审核、上报外商投资企业的合同、章程及法律特别完全的重大变更（增资、减资、转股、合并）；（３）指导管理全县外商投资企业进出口工作；（４）负责办理外商投资企业中产品出口创汇型和技术先进型企业的报批；（５）受理、协调外来投资企业的投诉。二、权力行使依据（１）《中华人民共和国中外合资经营企业法》；（２）《中华人民共和国中外合资经营实施条例》；（３）《中华人民共和国中外合作经营企业法》；（４）《中华人民共和国中外合作经营实施细则》；（５）《中华人民共和国外资企业法》；（６）《中华人民共和国外资企业实施细则》。三、主要工作流程、办理程序、时限及风险防范道县外商投资企业设立、变更审批流程图受理企业申报材料（附后）承办岗位：外资外经管理股资料不合格退回申请人，并一次性告知需补充资料办理时限：1个工作日初审承办岗位：外资外经管理股办理时限：2个工作日上报市商务局办理时限：3个工作日审核承办岗位：外资管理科办理时限：2个工作日提出审查意见资料符合审批条件进入下一个程序资料不合格退回申请人，并一次性告知需补正资料办理时限：1个工作日分管领导签发办理时限：1个工作日发证办理时限：1个工作日立卷归档投资者需提供申请材料清单一、外商投资企业设立 1、投资者签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、《企业名称预先核准通知书》复印件； 4、发改部门核准批复原件； 5、项目可行性报告； 6、投资者签字盖章的合同、章程原件（独资企业免交合同）； 7、经上年度年检合格的合营中方营业执照复印件及法定代表人身份证复印件（独资企业免交）； 8、外商投资主体资格证明或身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件[外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的《港澳居民来往内地通行证》或《台湾居民来往大陆通行证》复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件]； 9、投资者的资产资信证明原件； 10、投资者对董事会成员及法定代表人的委派书原件； 11、投资者对监事会成员的委派书原件； 12、董事会对经营管理人员的聘请书原件（全体董事会成员签字）； 13、各董事会成员、监事会成员、经营管理人员身份证或其他有效证件复印件及个人简历； 14、新设立公司的法定代表人２寸正面照６张； 15、企业场地使用证明复印件； 16、环保等相关部门意见； 17、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明原件； 18、如中方是以国有资产投入，应提供主管部门签署的意见、国资产评估报告及国有资产管理部门的确认文件原件； 19、如为房地产企业还需提供：外国投资者股东名册；项目土地或房地产来源证明（国有土地使用证、房屋所有权证或土地、房产权的预约出让/购买协议等）； 20、外文材料需提供中文翻译件； 21、法律、行政法律及国务院决定设立公司必须报经审批的，或者公司经营范围中属于法律、行政法规及国务院决定规定必须报经审批项目的，提交有关部门的批准文件。二、外商投资企业变更（一）变更出资方式和出资期限的，应提供下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合企业章程的规定）； 4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）； 5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）； 6、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 7、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）； 8、审批部门需提交的其它文件。（二）增加投资总额和注册资本，需提交下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）； 4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）； 5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）； 6、如有新增投资者，新增外商需提供外商投资主体资格证明或身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件（外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的《港澳居民来往内地通行证》或《台湾居民来往大陆通行证》复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件）；新增投资者为国内身份需提供营业执照或身份证明复印件； 7、新增投资者的资产资信证明； 8、增资前企业注册资本已到足的验资证明； 9、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 10、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）； 11、审批部门需提交的其它文件。（三）减少投资总额和注册资本需提供下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）； 4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）； 5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）； 6、经中国注册会计师验证的资产负债表和财产清单、债权人名单； 7、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 8、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）； 9、刊登于报纸的减资公告原件； 10、债务清偿或债务担保情况的说明原件； 11、审批部门需提交的其它文件。（四）变更经营范围应需提供下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）； 4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）； 5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）； 6、新增经营范围的可行性报告书； 7、法律、行政法规及国务院决定规定经营项目涉及环保及其他行政部门审批的提交相关部门批准文件原件； 8、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 9、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）； 10、审批部门需提交的其它文件。（五）变更经营期限需提供下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）； 4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）； 5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）； 6、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 7、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）； 8、审批部门需提交的其它文件。（六）变更投资者股权需提供下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）； 4、股权转让协议原件； 5、其他股东放弃优先受让权的声明原件； 6、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）； 7、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）； 8、股权变更后的董事会成员名单及董事委派书原件，新董事身份证明复印件及个人简历； 9、如有新增投资者，新增外商需提供外商投资主体资格证明或身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件（外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的《港澳居民来往内地通行证》或《台湾居民来往大陆通行证》复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件）；新增投资者为国内身份需提供营业执照或身份证明复印件； 10、新增投资者的资产资信证明； 11、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 12、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）； 13、以国有资产投资的中方投资者股权变更的，须提供中方投资者的主管部门对该企业投资者股权变更签署的意见、国有资产评估机构对需变更的股权出具的资产评估报告及国有资产管理部门对上述资产评估报告出具的确认书原件； 14、法院强制执行的提交协助执行通知书原件； 15、审批部门需提交的其它文件。（七）企业提前解散注销需提供下列材料 1、企业法定代表人签署的申请书原件； 2、道县商务局呈报文原件； 3、企业的批准证书正、副本2原件和营业执照复印件（需通过年检）； 4、经企业权力机构确认的清算组制作的清算报告； 5、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件； 6、审批部门需提交的其它文件。道县商务局对外贸易股一、行政职权（职责职能）及责任体系１、负责全县加工贸易项目合同初审；２、指导、协调县国家级出口加工区的有关工作；３、负责全县对外贸易经营者备案登记的初审；４、协助全县进出口企业向上申报进出口商品许可证和进出口商品配额、关税配额的有关工作；５、协助市商务局执行和管理进出口商品目录。二、权力行使依据１、《加工贸易审批管理暂行办法》〔1999〕；２、《中华人民共和国对外贸易法》。三、主要工作流程办理程序、办理时限及风险防范加工贸易业务审批流程经营单位签定进出口合同风险① 由企业注册地商务主管部门对《加工企业经营状况和生产能力证明》初审到市商务主管部门办理加工贸易合同审批，领取《加工贸易业务批准证》到市国税局办理加工贸易合同备案到主管海关办理合同登记备案，领取手册到中行设立保证金台账申请变更、延期申请产品内销市商务主管部门审批到市商务主管部门办理合同变更手续批审批风险② 海关核准到海关、银行办理相应变更手续补税补证产品出口海关办理手册核销出口退税外汇核销核销台账风险①：经办人员业务不精通，对合同真伪、金额真实性及实际的经营状况和生产能力不能作出正确判断。风险②：对于本应外销而且已享受加工贸易优惠政策的产品违规批准内销。申领《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》证明分为三种表格：表一、《加工贸易经营状况》由进出口经营企业填写；表二、《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》由有进出口经营权的生产型企业填写；表三、《加工贸易生产能力证明》由无进出口经营权的加工企业填写。《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》有效期为一年。从事异地加工贸易的加工贸易企业，其经营状况和生产能力核查实行属地管理。经营企业填报《加工贸易经营状况》由经营企业所在商务主管部门审核。加工企业填报的《加工贸易生产能力证明》由加工企业所在地商务主管部门负责审核。《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》实行网上申报，加工贸易企业需通过中国国际电子商务中心网页（网址：http:）填报有关数据。具体操作流程依照《关于开展全国加工贸易企业经营状况和生产能力核查的通知》（商贸字〔2003〕69号）文及有关补充规定执行。商务部门加工贸易业务审批程序一、申办条件：各类进出口企业和外商投资企业及经批准获得来料加工经营许可的对外加工装配服务公司（以下称经营公司）均可申办开展加工贸易业务。二、审批原则：加工贸易进口料件除需要配额及自动许可证的商品由省商务厅审批外，其他商品的加工贸易业务均由所在地（市、县）商务局审批。三、经营企业申请加工贸易业务时，须向加工贸易审批机关提交下列文件和资料 1、申领《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》。实行网上申报，加工贸易企业需通过中国国际电子商务中心网页（网址：http:）填报有关数据。企业所在地的商务主管部门负责审核。 2、一年内首次申请开展加工贸易业务审批（1）经营企业申请报告和《加工贸易业务批准证申请表》（2）进出口经营权批准文件和工商营业执照（3）《加工贸易生产能力证明》（4）加工协议和进出口合同（5）审批机关认为需要出具的其他证明文件和材料（6）进口料件或出口制成品属配额管理商品或特殊管理商品的，须提供配额证明或有关批件 3、日常加工贸易业务（合同）审批（1）《加工贸易业务批准证申请表》（2）加工协议和进出口合同（3）《进口料件申请备案清单》（4）《出口制成品及对应进口料件消耗备案清单》 4、变更及延期审批（1）《加工贸易业务批准证变更申请表》（2）《加工贸易业务批准证》（3）加工协议和进出口合同 5、保税进出口料件内销审批（1）内销申请报告（2）《加工贸易业务批准证》（3）加工协议和进出口合同（4）《海关加工贸易登记手册》（5）《进口料件申请备案清单》和《出口制成品及对应进口料件消耗备案清单》（6）申请内销的加工贸易保税进口料件清单备注：有些证件不能提供正本的，如《海关加工贸易登记手册》、加工协议或进出口合同，可用复印件，但在加盖企业公章交政务大厅。四、办理时限：3个工作日道县商务局对外贸易经营者备案登记流程图对外贸易经营者提出申请材料不齐的，一次性告之补交对外贸易股不属许可受理初审（3天）上报市商务局决定许可上报省商务厅决定许可道县商务局对外贸易经营者备案登记办理程序一、网上填报登记表在湖南外贸网（）上点击“外贸经营者”图标进入“地外贸易经营者备案登记系统”，分别通过“湖南省对外贸易经营者备案登记入口”和“商务经营者备案入口”在网上直接填报《对外贸易经营者备案登记表》（以下简称《登记表》），样式附后。对外贸易经营者应按《登记表》要求认真填写所有事项的信息，并确保所填写内容是完整的、准确的和真实的；通过“湖南省对外贸易经营者备案登记入口”填报的登记表登记成功后，请打印该登记表，并牢记密码。同时认真阅读《登记表》的条款，并由企业法定代表人或个体工商负责人签字、盖章。二、提交备案登记材料 1、网上填报后打印好的并签字盖章的《登记表》； 2、营业执照复印件； 3、组织机构代码证书复印件； 4、税务登记证复印件； 5、企业法人代表身份证复印件； 6、对外贸易经营者为外商投资企业的，还应提交外商投资企业批准证书复印件； 7、依法办理工商登记的个体工商户（独资经营者），须提交合法公证机构出具的财产公证证明；依法办理工商登记的外国（地区）企业，须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。道县商务局商业改革发展股一、行政职权职责职能及责任体系 1、拟定全县流通服务业的发展战略、行业规划和有关办法措施并组织实施； 2、拟定连锁经营、电子商务、物流配送等现代流通方式发展规划并组织实施； 3、负责对成品油市场的监督管理； 4、负责对餐饮业、住宿业的行业管理； 5、负责对美容美发业的行业管理； 6、负责对再生资源回收行业的指导和管理； 7、负责对商业特许经营备案管理； 8、指导流通企业改革和管理工作。组织开拓城乡市场，指导工商企业营销工作。二、权力的行使依据 1、道县人民政府道政办发【2005】5号文件即《道县商务局职能配置、内设机构和人员编制规定》； 2、商务部《成品油市场管理办法》； 3、商务部《餐饮、住宿业管理办法》； 4、商务部《美容美发业管理办法》； 5、商务部《再生资源回收管理办法》； 6、国务院第485号令即《商业特许经营管理条例》。三、主要工作流程、办理程序、时限及风险防范成品油经营企业年度检查审核工作流程图成品油经营企业提出申请材料不齐的一次性告知补齐不予许可商业改革发展股受理审查（20个工作日）年检通过成品油经营企业风险①：对其年度经营情况不做全面审查，尤其是对其油品来源。消防安全的审查不够严格，造成安全隐患成品油行政执法流程图发生违法行为群众举报、成品油企业经营检查等调查取证询问笔记、暂封营业场所、鉴定意见书、证人证言、证据登记清单、当事人材料、其它证据风险① 风险② 调查报告案件当事人违法行为调查报告下达通知违法行为行政处罚事先告知书送达成品油行政处罚文书送达及送达确认签名单合议、听证1 召开会议合议、需听证时召开听证会议处罚决定成品油行政处罚决定书执行执行或申请人民法院执行，送达回证结案成品油行政处罚结案报告归档按照规定顺序装订执法文书，一案一档风险①：主办人员不严格依法行政，对案件当立不立，办人情案风险②：办案人员不严格依办案程序，调查取证时不亮证或单独取证，对所收集的证物、证词等证据，不能形成完整证据链。道县酒类产销管理办公室一、行政职权职责职能及责任体系（１）执行国家和省有关酒类商品监督管理的法规、规章和政策；（２）负责企业申报酒类批发许可证初审；（３）依法查处无证生产、销售和制售伪劣酒类商品的违法行为；（４）办理全县酒类流通备案登记证。二、权力行使依据 1、《酒类流通管理办法》 2、《湖南省酒类管理条例》。三、主要工作流程、办理程序、时限及风险防范道县酒类产销管理办公室酒类流通违规行为行政处罚流程图日常稽查专案稽查群众举报领导交办违法事实确凿有法定依据,依法处罚不予处罚出示执法证告知违法事实和处罚依据,听取陈述申辩酒管办电话:5216118 审查立案复核当场填写处罚决定书,并当场交付当事人风险① 调查取证两名以上执法人员向当事人出示执法证,开展调查、检查，制作现场笔录、调查询问笔录，取得相关证据。承办人写出调查报告，并根据认定的违法事实和法律依据提出初步处理意见。风险② 拟处罚局领导批准不予处罚构成犯罪，移送司法机关不需处罚送达听证告知书告知当事人3日内提出送达处罚事先告知书告知当事人拟处罚的事实、理由听取当事人陈述申请放弃听证或超期未提出要求组织听证举行听证会局领导决定，情节复杂的重大案件集体讨论决定听证主持人依据听证情况向负责人提出意见制作处罚决定书送达决定书宣告后当场交付或七日内送达交待诉权复议或诉讼执法依据：商务部《酒类流通管理办法》、《湖南省酒类管理条例》执行行政复议决定或行政判决书执行当事人15日内到指定银行缴纳罚款，逾期不缴纳，申请法院强制执行备案结案风险①：主办人员不严格依法行政，对案件当立不立，办人情案风险②：办案人员不严格依办案程序，调查取证时不亮证或单独取证，对所收集的证物、证词等证据，不能形成完整证据链。风险防范措施：在权力行使过程中，所有的风险来自三个方面：一是工作态度不认真导致失误；二是业务能力差导致错误；三是收受好处乱用权。主要采取以下措施，防范上述风险。 1、加强法律法规业务学习和教育，进一步提高队伍素质。 2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。 3、严格工作程序、提高规范化水平。 4、建立行政相对人信息反馈制度，强化政务公开、全方位接受社会监督。 5、强化效能监察，严格责任追究。道县酒类产销管理办公室办理《酒类流通备案登记证》流程图提供法定代表人或业主签字、盖章的营业执照复印件和卫生许可证复印件；经商务部认可并由省级商务主管部门公示要求提交的其它材料填写《酒类流通备案登记表》同时认真阅读《酒类流通备案登记表》所附条款，并由法定代表人或业主签字、盖章审核承办岗位：县酒管办承办人员：县酒管办主任办理时限：15个工作日发　证道县商务局市场体系建设和运行调节股一、行政职权（职能职责）及责任体系（１）负责全县拍卖、典当、租赁、旧货流通活动进行监督管理；（２）负责全县拍卖、典当、租赁、旧货流通企业设立、变更、解散的前期审核工作；（３）再生资源回收企业管理；（４）对全县生猪定点屠宰工作进行规划、审查确定、指导监督、管理及行政执法；（５）监测、分析市场运行，负责预测、预警和信息发布；（６）负责重要消费品储备管理和市场调控；（７）负责报废汽车拆解企业设立的前期审核工作；（８）负责协调茧丝绸工作。二、权力行使依据：（１）《中华人民共和国拍卖法》；（２）《拍卖管理办法》；（３）《再生资源回收管理办法》；（４）《典当管理办法》；（５）《生猪屠宰管理条例》；（６）《报废汽车回收管理办法》（７）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；（８）《鲜茧收购资格认定办法》。三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范拍卖设立及变更审核办理流程图申请人申请材料（一式三份，其中原件一份，按目录用A４纸装订成册）一、申请设立拍卖企业。1、所在地市州商务主管部门初审意见；2、申请报告；3、股东会决议，应当载明拟投拍卖企业的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额等内容；4、符合法律、法规规定的章程，拍卖业务规则及内部管理制度；5、当地工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》（复印件）6、法定验资机构出具的验资报告；7、拟定法定代表人简历（由档案所在单位或社区证明）及有效身份证件复印件，户口所在地公安机关出具无故意犯罪记录证明；8、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；9、《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准）；10、符合要求的营业场所的所有权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3件以上）；11、填报《湖南省拍卖企业审批表；12、审表要求的其他材料。二、拍卖企业申请设立分公司：1、所在地市州商务主管部门初审意见；2、申请报告；3、股东会决议，应当载明拟设分公司的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额等内容；4、企业法人营业执照副本（复印件）；5、最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；6、法定验资机构出具的验资报告；7、经营业务三年以上，业绩良好，且最近两个会计年度连续盈利，提供税务部门两年盈利的纳税凭证和证明（原件）；8、提供分公司负责人简历（由档案所在单位或社区证明）及有效身份证件复印件；10、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；11、《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准）；12、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；13、填报《湖南省拍卖企业设立分公司审批表》；14、组织听证审核要求的其他材料。三、拍卖企业申请变更项目：1、所在地市州商务主管部门初审意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），全体股东签名；3、股东会决议，必须有出席股东的签名；4、机构名称变更，应提供当地工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知》（复印件）；5、住所变更，应提供符合要求的营业场所，所有权或使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；6、法定代表人变更，应提供原法定代表人辞职报告，拟任法定代表人简历（由档案所在单位或社区证明）及有效身份证复印件，户口所在地公安机关出具无故意犯罪记录证明，涉及国有股权转让的，应当由国有资产管理部门出具证明；9、企业原章程及其修改章程；10、新成立的拍卖企业一年以上的，提供税务机关出具的纳税证明及证明拍卖成交额的“拍卖备案确认书”（当地工商部门）；11、企业原批准文件（复印件），营业执照副本复印件及《拍卖经营批准证书》正、副本原件（换发新证）；12、填报《湖南省拍卖企业变更审批表》；13、审核要求的其他材料。风险② 不符合《拍卖管理办法》的，告知申请人并退回材料风险①：对资料的审查不仔细，尤其是从业人员资格审查和注册资本虚实审查不严。风险②：主办人员收受行政相对人好处，对不符合条件的场所予以认可。报市商务局市场体系建设科初审（3个工作日内完成）风险①：对资料的审查不仔细，尤其是做作业人员资格审查和注册资本虚实审查不严。风险②：主办人员收受行政相对人好处，对不符合条件的场所予以认可。将齐全符合求的材料报送至省商务厅确定申请材料齐全后,主管领导在审核决定后企业的《湖南省拍卖企业申请表》、《湖南省拍卖企业变审批表》等资料上签署审核意见主管领导作出审核决定处理反馈风险① 符合法定条件，申请材料齐全，一次告知补正内容符合法定条件且资料齐全主管科长提出审核意见主办人员到现场调查拟投立拍卖企业场所拍卖企业设立及变更申请条件一、设立拍卖企业，应当符合下列条件 1、符合全省拍卖发展规划； 2、拍卖企业应在设区的市设立； 3、投资者应有良好的信誉，无违反法律、行政法规、规章的行为； 4、一百万元人民币以上的注册资本；经营文物拍卖的应有一千万元人民币以上的注册资本并遵循有关文物拍卖的法规、行政法规的规定； 5、有自己的名称、组织机构和章程、可行性研究报告、内部管理（财务会计、内部审计）制度等； 6、有固定的办公场所； 7、有三名以上取得拍卖从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师，并有与主营密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员； 8、有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理法》规定的拍卖业务规则。二、拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件 1、符合全省拍卖行业发展规划； 2、省商务厅组织行政许可听证会； 3、年检合格； 4、企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一万元人民币的资金或实物；

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