境外成熟市场投资者适当性制度介绍课后测验.doc

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境外成熟市场投资者适当性制度介绍      课后测验90分
一、单项选择题
1. 在加拿大金融市场的客户分类中，机构客户一般不包括（ ）。

A. 证券经营机构

B. 可接受的对手方、可接受的机构

C. 管理的证券少于1,000万加元的机构

D. 受监管的机构

二、多项选择题
2. 加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面，包括（ ）。

A. 投资期限适当性

B. 投资目标适当性

C. 风险容忍度适当性

D. 产品质量的规范性

3. 境外成熟市场通常严格要求非专业投资者履行投资者适当性义务，原因主要包括（ ）。

A. 非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险

B. 非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力

C. 非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足，缺乏金融投资经验

D. 非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士，容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖

4. 欧盟金融市场中，默认专业客户一般包括（ ）等。

A. 金融机构

B. 国家和地方政府、管理政府债务的公共部门、中央银行

C. 国际组织和超国家机构，如世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行等

D. 一定规模的大型企业

5. 欧盟对非复杂金融工具（产品）的分类主要包括（ ）等。

A. 在受监管市场或欧盟承认的其他市场交易的股票

B. 货币市场工具

C. 债券和其他形式的证券化债务（不包括含衍生品的债券或证券化债务）

D. 可转让证券集合投资计划

6. 欧盟《金融工具市场指令》（MiFID）规定了产品适当性评估应当满足的三项标准，包括（ ）。

A. 产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉

B. 客户拥有必要的经验和知识，可以理解交易或其投资组合管理所涉及的风险

C. 符合客户的投资目标

D. 客户在财务上能够承担与其投资目标一致的任何相关投资风险

三、判断题
7. 对于非零售客户、机构投资者或专业投资者，境外成熟市场通常不严格要求或者不要求金融机构履行投资者适当性义务。（ ）

正确

错误

8. 投资者适当性制度是根据监管机构的要求建立的一套保护投资者的制度。1990年，国际证监会组织（IOSCO）在自律规则中首次确认了投资者适当性原则。（ ）

正确

错误

9. 国际证监会组织IOSCO对复杂金融产品的界定中，复杂金融产品包括传统股票、传统债券、普通单位信托和共同基金、交易所交易的标准化衍生合约。（ ）

正确

错误

10. 金融机构向客户销售金融产品，应当了解客户、进行客户风险承受能力评估，包括了解客户的投资目标、风险容忍度和风险偏好、财务状况、与复杂金融产品相关的投资经验和知识等等。（ ）

正确

错误

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