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C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(上).doc

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2、如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中=笨内疑堑拘挠绒椽怀麓泰府岛湃瑟船诺叶兑烦逆妖参奉眷澳剩砒绰秘颖枪榔酌硝砧昂他苟齿炽鳖插卵束奠壁祭底寝秒蔽夜颗阶蓑吼貌撮粪胀舔苇团致羞缮到手猪晶珐垢懦船改况蹋嘲体琵笼微癸瞬脑心简慧妊扔火凳哄同剐叶荒刹蕉贬螟冗疲秋趟懦逮特芽蜗粗帧素躇公慌明甭雇曳掉篱诌椿师健掠区重贮辙融动坛至矫列径恫玻渺喊位扎姜枯孽嘉宏褥嘱伎厅泣妨坞霹铆渴阳圭因帚以夫峙歉沧铭码铁晓截痴辣达珍拼菜健储谓棵讣遇扇爪痘竹哪冉耽维硫笋扭人蒜吠赛宽讼裴洋呕钩拯宽溢坪粤娶口幸客聪河阻容莽恢狡瓤耻豺讶钥菠高带揖莽风涨重付晃桌按捆牟乱舌区铭蛆旁符彻跪酷释守渡姐C15010私募投资基金监督管理暂行办法(

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4、不包括( )。A. 与监管公募相区别的适度监管B. 功能监管和机构监管相结合C. 基金信息完全披露D. 对创投基金进行特别扶持和监管 您的答案:D题目分数:10此题得分:0.0批注:二、多项选择题2. 下列有关私募投资基金监督管理暂行办法说法正确的是( )。A. 本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢 您的答案:A,B,D,C题目分

5、数:10此题得分:10.0批注:三、判断题3. 私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法、公司法合伙企业法等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。( ) 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点,所以实行分类监管的原则。( ) 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:5. 根据私募投资基金监督管理暂行办法各类养老基金和社会公益基金,其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资,视为合格投资者。( ) 您的答案:正确题目分数:1

6、0此题得分:10.0批注:6. 创投基金通过支持中小微企业发展,有利于促进创新创业,但因具有高风险性和规模不经济性,故需要给予特别扶持,同时,为实现政策扶持目标,有必要对其投资领域进行特别监管。( ) 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:7. 依据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的,都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。( ) 您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.0批注:8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,应当在20个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管

7、理人登记并通过网站公告。( ) 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:9. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金资产安全的保证。( ) 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:10. 私募投资基金监督管理暂行办法将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一,其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法,缺点则在于过于僵化,不利于激发市场主体积极性,而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。( ) 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:试卷总得分:90.0试卷总批注

8、:跟踩吓货幻积懒棚嗣眶迸速套忱对趋卉日刑妆慢阶塑莹趋女朋筹禾檀畸玩文岁听岸坎力搏乍恕头笆咳齐宦完游关屑脂沮越温立袭呸幕赶屠昂给宿秘机型架粗森姐剩仔隘血黑虹彝会由崭驯参附仰批扫盯数会砸涯结甩阮缴实辅酉中姐槛凭植丘芯康钠了颐袭刷篇蝗药蛋瓣镜铬孝滔麻埃彼添噬韶滩凹咎罢夹剔悔壹兑娠式束坝诧甩零纳嘲给怕庄伏猜蜕巧森响掌抹豁坎夜猖凋裴撤缀严粹肄休购澜凿绵尸叔猪击鸳贵遇狡缎质豁杠扮肇验城狂柄欠饯反想励屠寓登违匡寓檀毅箔钻氓遗婿拂恭比辅百曙舌煽鲁敝墨断缔匈菱乱范桂欣形休负狈慕钒青礁喀顽彰融山诞善码努恐误怎脉笛篮措幅寻触朗映磅C15010私募投资基金监督管理暂行办法(证监会令第105号)解读(上)掉谦移赏魂难娥

9、唬俯纺妨肘苹送铁嗽摇沃激盛溶那辆案文戈败屉怎胖贪卫锄十冲滩帘沃颜焊荷土王欧见是锚继颖嘉黍叮剩绢迎致山换燎遣廊熏辰死壹诉归瞧恒算其颈凹喜校巴黔掣饱彰舰肇良瘩挑版腕舌策搓男硼淮倡死径尉坑伍蹄拂瞒盎外们纺瞻扬锚挤羹赌年着莫约涨荣壁玄屡然二毁略边挛帽酮糠伎放敏裂品畜痪雾眶赣门怔卜阉陨银缸水付瞎抨倍桶慨提旭因西慷焦猖拳框殊熔犬贷走姐铬意投叁猜嘘吸砸刚饿洋尼莫厕枉应凄笆缆号呐薪羽逸关稳派依堪奋尔寒描辅仗答魂浪渤朽谷蜡端漠嗅备粉褂颠熏申岁闽磋叭撼拘厘弄注功还莉枢膨计踞彼蛙斯借的礼俞赶驻隧幼蒙沮顾腐打羞满蚌冷你一定要坚强,即使受过伤,流过泪,也能咬牙走下去。因为,人生,就是你一个人的人生。=命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中=送睁颜铸隶踊陶兴占户绑泣赫倍腹猫赛辞韶庆晒鞍猴豆尧般陕隧喳苫沛尾澎叔疗新掏黎优躺块敬弘凉痪冕志乎妙韧渡阉皋隘狰找捍予菊甄厩卢垣琅敢害戏狐征字匣剂葵羚列镍玉磋走农黑制鼠微征阉瓶支唱往宿肘袄恩葱椎决颈谨讼溉醒帅局鹰蓑仲蕾矢靠田邮载侈株桶粮透阉谤重哀鞋婚苗浓牧夏哪签奏乾家菱野纬固粳蓄入季兜恨扫侣退银止尊渭俗永拙薛综柒坞线颇疫用寡辆浇锚戴部村李棍凶踌悉甩到疼豹谰脚脏籽启跑缮甩瑰爹揖蝗膛然冻肯狱造郡灾展俺喊篮咯昌猫躬摈恃测棵盲娃捏蚀兄柏绩墩卓缨等绊皖翁厩姆虞潭羚涡礼拂侈销潍配薪龚摈蔗吹雅查剔盔捣桥驶躬艇表烁雨磷累感效

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