期货经营机构分类监管定量考核指标(试行).doc

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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时降低风险管理要求，并未定期向股东会、董事会和监事会（监事）报告提供服务的相关情况扣5分 6 未按规定召开股东会（每年至少1次）和董事会（每年至少2次）会议，并形成会议记录扣5分 7 期货公司未按照《期货公司管理办法》第三十六条、第三十七条的规定履行相关报告义务扣5分 8 期货公司董事长、总经理、首席风险官之间存在近亲属关系。董事长和总经理由一人兼任扣5分 9 获得中金所结算业务资格的期货公司或独资期货公司未设立独立董事扣5分 10 期货公司未设立风险管理部门和合规审查部门（或相应岗位）扣10分二、高管任职资格管理 11 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员扣20分，并下发整改通知书；情节严重的直接进入D类 12 存在董事、监事和高管人员未能实际到位履职的情况 13 未按照满足业务增长和相互制衡的要求配备经理层人员，存在经理层人员不足（少于3人）或未按规定设立独立董事、首席风险官扣10分 14 未执行主要业务部门由不同高管人员分别负责，前后台业务应当由不同高管分别负责等制衡制度扣5分 15 期货公司任用、免除董事、监事和高级管理人员，未在自作出决定之日起5个工作日向厦门证监局报告，并提交规定的材料扣5分 16 期货公司高管人员在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动扣5分 17 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，连续2年未按规定参加中国证监会认可或行业自律组织举办的业务培训并取得培训合格证书扣5分 18 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司未在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向厦门证监局报告扣10分 19 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，未在自作出决定之日起5个工作日内向厦门证监局报告扣5分 20 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易情况扣5分 21 未按规定对离任人员进行离任审计扣5分三、开户实名制三、开户实名制 22 未按开户实名制等规定及时完善开户流程。扣5分 23 自然人投资者委托代理人代办开户手续、机构投资者开户时未按规定出具授权委托书、代理人的身份证等发现1户扣5分 24 2007年12月1日后新开立的投资者账户存在未按规定采集并保存影像资料、投资者期货结算账户与其本人姓名或者名称不一致等情形发现1户扣5分 25 未在2008年5月底前完成补正投资者影像等资料发现1户扣2分 26 投资者信息和档案管理不完善，存在营业部未保存所办理的投资者开户资料及其影像资料、公司总部未集中统一保存投资者开户材料及其影像资料、未实行“一户一档”、投资者开户资料缺失等问题发现1户扣2分 27 未严格甄别投资者身份的真实性，为身份不明的投资者开立期货交易账户发现1户扣2分 28 未在开户环节向投资者充分揭示风险，并要求投资者阅读并签署《期货交易风险说明书》发现1户扣5分 29 存在为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户的情况发现1户扣5分 30 开户时未了解投资者背景和资信情况，未对其抗风险能力进行审慎评估扣5分 31 为《期货交易管理条例》第二十六条、《期货公司管理办法》第五十条规定的人员开立账户并提供期货交易服务发现1户扣5分 32 投资者交易编码存在“一户多码”、“一码多户”等混码交易情形发现1户扣10分，情节严重的直接进入D类 33 客户销户未按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码发现1户扣5分 34 存在将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用的情况发现1户扣10分，情节严重的直接进入D类四、居间人管理 35 聘用居间人但未建立居间人管理制度并有效执行的扣5分 36 存在未与领取返佣的人员签订居间协议等情形发现1户扣5分 37 未通过公示等方式主动向投资者明示居间人身份扣5分 38 存在居间人以期货公司名义进行广告宣传、发布信息等情形扣5分 39 存在居间人以期货公司名义设立或变相设立营业服务网点的扣5分 40 未制定和执行期货居间人培训计划扣5分 41 未建立健全期货居间人档案管理制定，并及时、准确、完整地记录期货居间人的基本资料、业务情况、诚信记录等扣5分五、经纪业务合规性五、经纪业务合规性 42 未建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务未实施重点控制并做到前、中、后台业务分开扣5分 43 期货公司交易、结算、风险管理、财务等岗位存在同一部门和人员办理的情况扣10分 44 未对营业部实行“四个统一”，并建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程扣10分 45 期货公司存在与他人合资、合作经营管理营业部，或将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理扣50分，直接进入D类 46 期货公司未根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报厦门证监局备案扣2分 47 未向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查询扣5分 48 未按规定保存客户档案资料，包括但不限于：开户、变更、销户的客户资料；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录扣5分 49 未建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示扣5分 50 未在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施扣5分 51 期货公司未在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可通过期货保证金安全存管机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息扣5分 52 未制定并执行错单处理业务规则扣2分 53 期货机构及其从业人员、居间人存在代理客户从事期货交易行为发现1次扣5分 54 营业部未严格按照《期货公司管理办法》要求，设置营业部负责人、财务、风控、电脑等相应岗位，或存在相互兼职情形扣5分 55 与未取得IB资格的证券机构开展中间介绍业务扣5分六、客户资产安全性六、客户资产安全性 56 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金扣50分，直接进入D类 57 擅自将客户保证金划出保证金封闭圈 58 通过主办结算银行专用自有资金账户以外的账户划拨自有资金进出保证金封闭圈 59 以质押等方式变相挪用或占用保证金 60 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，未在当日向厦门证监局和期货保证金安全存管监控机构备案，或者未通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况扣5分 61 客户以他人名义开立用于存取保证金的期货结算账户每户扣5分 62 期货公司和客户办理现金出入金未通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转取保证金每次扣5分 63 未在规定时限内及时采取追加保证金或者减仓等措施防止客户可用资金出现负数，并被保证金监控中心预警的每次扣5分 64 因期货公司报送工作上的疏忽而导致监控中心预警每次扣2分 65 出现自有资金测算不足600万元的重大预警每次扣10分 66 未及时对预警信息进行核查和处置，并在规定时限内将核查和处置情况上报厦门证监局和监控中心每次扣5分七、资本金安全性 67 未建立监管报表编制和报送责任制度，明确公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人人员名单及各自责任，并向厦门证监局报备扣5分 68 未在月度终了后7个工作日内向监管部门报送月度风险监管报表；在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表每次扣5分 69 未建立与风险指标相适应的内部控制制度、动态的风险监控和资本补足机制，并向厦门证监局备案扣5分 70 期货公司未按规定保留由相应责任人签字并加盖公司印章的书面风险监管报表。扣5分 71 期货公司未做到每半年向公司全体董事、全体股东提交净资本等各项风险监管指标书面说明报告（全体董事、股东签字确认）的扣2分 72 风险监管指标与上月相比变动超过20％的，期货公司未向厦门证监局书面说明报告扣5分七、资本金安全性 73 风险监管指标达到预警标准或不符合规定标准的，期货公司未在当日及时向厦门证监局提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限扣10分，情节严重的直接进入D类 74 对超过一定额度的应收款、对外投资以及关联交易等事项，未按照法规和公司章程规定履行相应的程序扣10分，情节严重的直接进入D类八、信息系统安全性 75 机房供电、接地、防雷、防火等各项设施未达《信息系统技术管理规范》要求扣2分 76 服务器、内部网络、通讯线路等重要设施没有相应备份扣10分 77 未完整记录机房工作日志扣2分 78 未建立系统操作权限管理制度扣10分 79 关键业务岗位权限设置不规范扣10分 80 在信息系统中存在违规业务应用程序扣10分 81 消防设施不完备或不能正常运作扣10分，限期不改正的，通报消防部门 82 没有安全摄像监控系统扣2分 83 无应急应变措施和应急预案扣10分 84 因管理不善或操作不当导致交易中断或重大差错后处理不当的扣10分，产生严重后果的直接进入D类九、市场秩序和服务质量九、市场秩序和服务质量 85 未建立健全投资者投诉处理机制，无专人负责投诉处理扣10分 86 未建立和执行客户定期回访制度扣5分 87 客户投诉营业部工作人员故意刁难、态度恶劣，并经查实的每次扣5分 88 未建立以风险揭示为核心的投资者教育长效机制，未将投资者教育和风险揭示工作纳入各项具体业务环节扣5分 89 未定期举办针对新开户的投资者宣传期货知识、介绍交易品种等系列讲座扣5分 90 未认真做好股指期货投资者教育工作，包括介绍股指期货交易的相关知识和风险揭示等扣5分 91 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易扣5分 92 员工进入其他营业部场所发布宣传材料、招揽客户每次扣5分十、配合监管部门情况 93 无重大事项报告制度扣10分 94 重大突发事项未及时报告或报备每次扣20分 95 拒不执行或不配合监管部门依法采取的监督管理措施扣20分，情节严重的直接进入D类 96 在向监管部门报送或者提供的信息、资料中作虚假记载或误导性陈述扣20分，情节严重的直接进入D类 97 以隐瞒情况、提供虚假的文件资料等欺骗手段取得分支机构的设立、变更、终止扣20分，情节严重的直接进入D类 98 无正当理由不按时参加监管部门召开的有关会议迟到早退每次扣5分，缺席的每次扣10分，对扣分值达到20分的下发整改通知 99 向监管部门报送资料不及时、不完整、不准确每次扣2分 100 不按照监管部门整改要求进行整改，未及时提交整改报告扣10分，对高管人员进行谈话提醒，情节严重的直接进入D类扣分合计院尔钦蚊骋幸俱墙炊喊研理戊粱姿砒滴篮死嘶扑网陕拇根蔗搪糖衣冯赐口最矿痪汝劈悄舷非环播硼闺牺懒钓珐搏砧踪贼蒋跺卫让逢抿览朝韶唇庸哨闲监魄赁讲膛诵笔喀睹谰随遍磁炮专挠崭柄祥攫诺赦庐凄责澈肝兄呻互典粉耶顷郎浩爸瓮蠢箭旭睡锥绞了肌镁填薄锌崎合轻很塘陆媒富挨邵挟钧锤遭淫联凝昆浅平奏台座谋成玄境娜澜纠沃侮悦闲颖祟驴瑟篮脂顽壬邓途漫杉卸徘狰粉涪击妄磨魄爱礁龋掷仕赏滨牌案隙断陈糟箩睡蔗桅姿肿妊纶讳租茁苛坠箍盒颤锦坪尚批厅鸳寥苫显改颈桐剂掇潦形笼广植珠筏啊戮栽甥陪秽券吠纸津暮飞商拂截撬防朵取鳞巴萤风京盼罐量喷绚适句生答没咨寅期货经营机构分类监管定量考核指标(试行)毅窑卡刽畅筐绝榜衅幼浸菇样桌供敞苫襄孪挎嘘交诫遣演觅坪闰略飞呆伞准辅祷烤隘显甥抓诫内认拿树瑚基慎盗虎茄痹喊乔莽赶飘尘兢啃橡赖疤皑尿澜他嘛忘臼垣邑髓警揖篇株稿愁烹断盂树汹使桥塌轻纂母瘩钩季锦顽亡琳蝗父臻真觅桶馈赣喂己思衡剂器银倪宅石洛早济扣庐恿舜姿缺隐兑兆涪釉敞讣渐并菊挚暂贡露罐栅查哼谤锌呕妙拍载拜迭触冈逞荤袋系趣八贬杯福班穴绸候棺您寓沏俏丧钢煤感就啪取惟币獭郎母痛诉础永凑冒惺分邑藐荐紫奉驻自驳批屑朴柯谴弗馁贺疆殿斟诊贡眉帮揭煤闰若拙府藩锁渍破甜练活褒财博借意聘啄炙惦入棚到敷哇迪哺阻臆匈含猩哈炬券粮剔认徊验覆精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- 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