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《开思/DRP》实施指南—数据准备

ERP系统调研提纲

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系统调研提纲
一、系统调研提纲图形的表现形式

图示说明：

───── 表示实体
如: 职能部门、外部单位、人员等

───── 表示传输信息的数据流

───── 表示处理过程(即输入信息转变成输出信息的处理过程)

───── 表示数据存贮方式
如: 单据、帐本、卡片等

───── 表示需要决策, 有通过和未通过两种处理结果

二、关于企业ERP实施环境
1、 企业的发展史和行业地位
说明：本题目是为了解企业的发展历史和生产规模情况，以及企业在同行业中的地位和重要性。
2、 企业的基本组织形式是什么？
□
说明：本题目是为了解企业是哪一类企业，如国有、股份制等；企业的基本组织形式是工厂—车间型(单厂型)、集团—分公司型(事业部型)；总厂—分厂型(多厂型)或其 它类型。

3、 企业的组织机构是如何设置的？主要职能是什么？
说明：本题目是为了解企业的领导制度和组织机构的建立原则，和现行组织机构形式，要求绘制一张企业组织机构总图，表明隶属关系，说明其各自的职能。

4、 企业的销售和生产环境是什么？
§ 生产环境：
□ 生产类型：
□ 工艺特点：
说明：了解企业目前的销售环境和主要产品的生产方式，确定企业的主要生产方式及其它生产方式的解决方案，指导企业针对不同的生产方式采取适当的计划策略与控制方法。

5、 影响企业竞争力的主要因素是什么？

6、 目前企业计算机应用情况如何？
说明：了解企业目前计算机的应用情况如何，包括: 已经应用或正在准备应用的项目有哪些?
使用情况如何?
企业对应用计算机系统还有哪些需求和建议?

7、 本项目企业预计投资多少？
§ 硬件投资：_________________（万元人民币）
§ 软件投资：_________________（万元人民币）
§ 软件价格：_________________（万元人民币）
§ 支持服务费用：_________________（万元人民币）
§ 二次开发费用：_________________（万元人民币）

8、 目前企业是否已经建立计算机项目实施小组？
说明：了解企业目前计算机项目实施人员的组织情况，管理制度等情况如何?

三、企业计算机环境

1、 企业新ERP系统计划的计算机配置情况

2、 …

3、 …

4、 …

5、 …

6、 …
四、企业各职能部门情况

1、 企业各职能部门内部组织机构

2、 与其它部门的相互关系

3、 主要业务活动

4、 目前本部门计算机应用情况如何？
说明：了解部门目前计算机的应用情况如何，包括:已经应用或正在准备应用的项目有哪些?使用情况如何?对应用计算机系统还有哪些需求和建议?
五、企业物流控制

1、 企业采购管理业务调研提纲
说明：了解企业采购管理的概况、规模及业务流程。企业应提供详细的文字说明。
(1) 企业有几个采购部门? 是如何划分采购部门的? 每个采购部门的主要业务是什么?
(2) 每个采购部门是否划分采购小组? 每个采购小组的主要业务是什么?
(3) 采购部门对供应商是如何管理的? 是否有分类原则? 供应商是否有编码, 编码原则是什么? 如果供应商有编码, 编码最大长度是多少?
(4) 采购部门对供应商的价格是如何管理的? 按照什么原则确定与哪家供应商订货?
(5) 采购部门对供应商的供货质量和时间是如何考核的? 是否对采购物品有确定的采购提前期? 采购提前期是如何制定的?
(6) 采购部门有几种采购计划? 各种采购计划是如何制定的(包括制定时间, 方法, 计算公式, 制定部门, 制定的物品细度等)?
(7) 企业总共有几种采购方式或途径? 划分的原则是什么? 各自的特点是什么?
(8) 是否所有采购需求都有请购单? 请购单是否有审批流程? 如果有审批流程是什么?如果没有请购单, 采购需求是如何处理的?
(9) 是否所有物品的采购都有采购订单? 采购订单是否都是根据请购单做的? 如果没有请购单采购订单是如何做的? 采购订单是否有审批流程? 如果有审批流程是什么?
(10) 如果有采购订单, 与供应商签定生效后是否严格按照订单执行? 生效后的订单还允许修改吗, 怎样修改? 采购订单号是如何编制的, 最大位数是多少?
(11) 采购物品到货是否必须有采购订单? 如果有采购订单, 所收货物与订单不一致时如何处理? 收货单的填制和确认过程(包括人员)?
(12) 到货后检验不合格如何处理? 如果到货数量与单据不符时如何处理?
(13) 是否有需要将已到货的物品与供应商换货的业务处理? 如果有是什么原因造成的?换货的处理流程是怎样的?
(14) 是否有非采购情况物品到货(如赠送等)? 如果有是如何处理的?
(15) 采购部门对采购员的业绩是如何考评的?
(16) 目前采购管理中的难点是什么? 对应用计算机系统管理采购业务有哪些需求和建议?
(17) 请提供目前使用的各种（外报、内部）报表样张、各种帐簿的帐页样张、以及以上未涉及的单据的样张，要求样张上带有数据。

2、 企业库存管理业务调研提纲
说明：了解企业库存管理的概况、规模及物品分类的原则。企业应提供文字及图表的详细说明。
六、企业资金控制业务

（概况部分）
1、 除了总厂的财务科或财务处外，是否分厂、车间、采购部门、销售部门要进行内部独立核算，如果是，以下问题请由财务科(处)和各独立核算单位的下属财务部门或机构各自回答；
2、 财务部门内部是否还划分了科、室、组等小的职能组，请给出内部的组织机构、相应的职能、人员组成、岗位设置和职责范围；(请按照附表一和附表二的式样来回答)
3、 本财务部门是否已使用计算机进行日常的业务处理，如果已使用计算机进行日常的业务处理，请说明所使用的软件的名称和提供的厂商，需要的何种硬软件平台支持；此软件都有哪些功能，已使用了哪些功能进行日常业务处理，还有哪些业务是软件不能处理或不能很好地处理的；
4、 目前财务管理中的难点是什么? 对应用计算机系统管理帐务、应收、应付业务有哪些需求和建议?
5、 (前提：财务部门已使用计算机进行日常的业务处理）如果采购业务也用计算机进行日常业务的管理，此软件是否能依据采购部门的物品采购数据自动产生材料核算的凭证、进行材料核算处理？如果能集成地进行材料核算处理，请说明处理的先后的步骤和处理逻辑；如果销售业务也用计算机进行日常业务的管理，此软件是否能依据销售部门的产品销售数据自动产生销售收入实现、产品结转销售成本的凭证、进行销售核算处理？如果能集成地进行产品销售核算处理，请说明处理的先后的步骤和处理逻辑；

（科目设置部分）
（记帐凭证部分）
6、 目前本财务部门使用的记帐凭证是如何分类的（请提供样张，并请提供每月凭证发生的平均数量）：
7、 记帐凭证的凭证编号是分类进行编号还是不分类编号？几位长？编号规则是什么？
8、 是否有凭证分录同借或同贷的记帐凭证？如果有，请提供凭证样张，并说明是何种业务的发生才产生这样的记帐凭证；
9、 是否有多借多贷的记帐凭证？如果有，请提供凭证样张，并说明是何种业务的发生才产生这样的记帐凭证；
10、 请用图示、文字来说明记帐凭证填制、传递、审核、登帐的处理流程（特别是特殊情况的处理方法）；
11、 有关生产出入库的凭证，是不是月底集中做?还是平时按计划价做,月底分摊差异?
12、 举例详细说明企业财务核算中各种转帐凭证的具体做法。如：材料暂估入帐、采购发票过帐、销售发票过帐、发出商品过帐、销售成本结转、完工产品成本结转等；
（银行对帐部分）
13、 如果本财务部门有银行业务，在与银行对帐时，请说明对帐处理流程：首先按照什么原则或方法进行未达帐项的勾对，其次按照什么原则或方法对剩余的未达帐项进行勾对，最后采用什么方法对剩余的未达帐项进行勾对；

（应收款处理部分）
14、 销售发票由哪个部门开具？并请提供各种带数据的销售发票样张的复印件；
15、 请说明财务部门，收到销售发票后、到实现销售收入（应收、收款）的处理过程；
16、 本财务部门是否有赊销、代销销售方式的销售结算业务？如果有，是使用“委托代销商品”科目进行业务核算，还是使用“分期收款发出商品” 科目进行业务核算，还是涉及以上两个科目的业务都有发生？是否按客户设置“分期收款发出商品”科目或“委托代销商品”科目？并请说明赊销、代销的结算业务处理流程；
17、 销售收入实现时，是否有：“直接借记现金或银行存款，而不先借记客户的应收帐款、再冲减客户应收款增加现金或银行存款” （也就是说，实现销售收入，不一定非走客户的应收帐款科目）的情况出现？
18、 如果在销售过程中，出现客户拒收、退货、退换货，请说明财务要做怎样的处理，并请提供所涉及的记帐凭证的内容；
19、 如果有外币的销售业务发生，是否允许客户用与销售发票上开具的币种不同币种的货币付款，如果允许，请说明处理方法；
20、 目前，是一张销售发票作一张记帐凭证，还是多张销售发票和起来作一张记帐凭证，如果出现多张发票和起来作一张记帐凭证的情况，请说明这样做的原因；
21、 如果在销售过程中，发生本企业替客户垫付的各种费用，如何处理？垫付的各种费用是否有税金要求，是否用本币记帐? 记入哪个科目?
22、 在销售过程中，是否有现金折扣发生?如果发生，如何处理? 现金折扣是否计税?费用是否也计折扣?
23、 是否允许客户在未还清应收帐款时，把客户的来款先记入预收款？
24、 是否有不同往来户之间、往来户与本财务部门之间相互冲减应收应付款的业务发生（尤其是企业拥有独立法人的外地销售分公司的情况下）？如果有这类业务发生，请说明何种业务要求这样处理；
25、 其他应收款业务包括哪些，一般如何处理，特殊的又如何处理？
26、 收取应收票据时，对应收票据的种类是否有限制？收入应收票据后，进行哪些帐务上的处理，请予以说明；
做不做坏帐准备处理？坏帐出现时如何处理？其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落
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