2013冷冻年度四大体系审核计划.doc

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2013冷冻年度四大体系审核计划（包含内审、监督审核、滚动稽查及管理评审）自发布之日起执行编制：审核：批准：日期：日期：日期：一、目的：为了明确2013冷冻年度质量/环境/职业健康安全/产品有害物质过程管理体系各次审核的具体安排，确保各次审核的有效实施，从而有效地评价四大体系运行的符合性和有效性，以便四大体系得到持续改进。二、范围：四大体系涉及的家用空调、公司办、行政人事中心、品牌中心、制冷技术研究院、财务中心、投资与证券部、法律事务部、审计监察部等中心/部门及所有过程。三、2012年度体系管理现状分析： 1、2012年度各项目标运行状况：（1）质量目标指标：2012年度公司的市场质量指标如：开箱合格率、市场故障率出现了滑坡，部分原材料质量问题在市场表现突出，如：变频电控板、压缩机、风叶等，电控板、遥控器、传感器等故障反弹严重，漏水、漏氟、噪音等长期得不到改善，海外出现多起客户严重投诉，造成了质量成本急剧增加，总体质量呈现出下滑状态，造成此结果与多方面有着千丝万缕的关系，如：人员流失严重、部分降成本项目对质量风险评估不足、市场产品结构定位不佳、产品价格管理不完善等方面，具体分析见《2012年度质量管理工作总结报告》。（2）环境职业健康安全目标指标及方案：2012年度公司总环境/职业健康安全目标、指标共设32个二级指标，根据测评数据显示，其中达标的指标有26个，不达标的指标有6个，达标率为81.25%。不达标指标主要有以下几方面：存在职业健康危害的岗位员工体检率0%、未对饭堂食物进行检验、工伤投保率为94%、节能降耗中单位产品耗电、耗水、耗氧气不达标（耗电、耗水较上年分别增加3.4%、5%），具体见《2012年度环境、目标指标方案完成情况统计》。 2、2012年各次审核情况：2012年度各次内、外审共发现不符合项330项，各类审核不符合项情况如下：（1）QMS：共计不符合247项，按不符合条款来分，排前10名的分别为：7.5.1生产和服务提供的控制32次、7.5.3标识和可追溯性24次、7.6监视和测量设备的控制记录控制24次、4.2.3文件控制21次、8.2.4产品的监视和测量19次、7.5.5产品防护18次、6.2.2能力、意识与培训17次、4.2.4记录控制14次、7.4.1采购过程12次；其中各次审查反复出现同一不符合的有：抽样检验方面反复出现6次、计量设备未按周期检定或无检定标识的反复出现5次、生产过程风批的使用问题反复出现4次不合格、物控部物料先进先出问题反复4次、计量设备精度不足或出现故障仍使用的4次、人员资质方面（无上岗证）4次等。（2）EMS、OHSAS、HSPM：EMS、OHSAS、HSPM分别发现不符合项25、15、9项，其中EMS和OHSAS方面大都为未按《环境/职业健康安全目标、指标及管理方案》对相应的目标指标及管理方案进行检测，并且部分目标指标没有有效的管控方案，如：公司生活污水是直接排入河涌、定期每年一次的员工职业病体检未按规定执行，依据目前公司现状，体检比率仅约3%，远远达不到法律规定的100%要求，且针对体检结果异常的情况仍未有相应成文的规定进行处理，存在很大的风险。（3）BSCI:2011年8月德国麦德龙客户对我司进行了BSCI审查，并计划本月底再复查，上年度审查结果远远达不到客户要求，在员工的正常上班时间、加班时间、不允许未成年工、员工的健康保护等方面均未能达到要求，公司目前的现状仍与其审查标准的差距很大，随着社会的不断进步、法律法规的健全及员工法律意识的不断增强，公司将面临着越来越大的风险。四、审核安排：结合公司体系管理现状，除对四大体系每年一次集中式审核、管理评审及接受第三方机构的年度监督审核外，还安排对2012年度频繁出现不符合项、管理比较薄弱、质量影响比较大的环节安排滚动式稽查，以持续改进管理体系，具体事项及计划如下表： 1、集中式审核：序号中心月份部门 2012年 2013年 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 1 最高管理者 ■ ▲ □ △ ▲ 2 管理者代表 ■ ▲ □ △ ▲ 3 国内营销本部本部办公室 ■ ▲ □ △ ▲ 市场监察部 ■ ▲ □ △ ▲ 市场部 ■ ▲ □ △ ▲ 销售支持部 ■ ▲ □ △ ▲ 重大客户部 ■ ▲ □ △ ▲ 电子商务部 ■ ▲ □ △ ▲ 综合项目部 ■ ▲ □ △ ▲ 4 海外营销本部海外营销本部办公室 ■ ▲ □ △ ▲ 海外投资合作项目部 ■ ▲ □ △ ▲ 海外销售支持部 ■ ▲ □ △ ▲ 海外市场管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 海外技术支持部 ■ ▲ □ △ ▲ 5 技术中心总工办 ■ ▲ □ △ ▲ 国内技术部 ■ ▲ □ △ ▲ 国外技术部 ■ ▲ □ △ ▲ 电气技术部 ■ ▲ □ △ ▲ 产品数据管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 特种空调机开发部 ■ ▲ □ △ ▲ 变频电控开发部 ■ ▲ □ △ ▲ 电控开发部 ■ ▲ □ △ ▲ 6 采购中心采购中心办公室 ■ ▲ □ △ ▲ 供应链管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 配额管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 物控部 ■ ▲ □ △ ▲ 电子采购部 ■ ▲ □ △ ▲ 塑料采购部 ■ ▲ □ △ ▲ 金属采购部 ■ ▲ □ △ ▲ 7 物流及客服管理中心客户服务部 ■ ▲ □ △ ▲ 物流管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 8 计划管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 9 生产中心综合管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 生产工艺部 ■ ▲ □ △ ▲ 生产分厂(一、二、三厂) ■ ▲ □ △ ▲ 10 品质中心品质中心办公室 ■ ▲ □ △ ▲ 品质管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 原材料检验部 ■ ▲ □ △ ▲ 成品检验部 ■ ▲ □ △ ▲ 11 营运绩效管理中心卓越绩效管理办公室 ■ ▲ □ △ ▲ 配套厂管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 经营管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 12 公司办协调部 ■ ▲ □ △ ▲ 综合管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 基建工程及设备部 ■ ▲ □ △ ▲ 公司档案室 ■ ▲ □ △ ▲ 13 行政人事中心行政各科室 ■ ▲ □ △ ▲ 人力资源部 ■ ▲ □ △ ▲ 14 法律事务部中心法律事务部 ■ ▲ □ △ ▲ 15 投资与证券部 ■ ▲ □ △ ▲ 16 审计监察部 ■ ▲ □ △ ▲ 17 信息管理部 ■ ▲ □ △ ▲ 18 品牌中心广告部 ■ ▲ □ △ ▲ 公共关系部 ■ ▲ □ △ ▲ 19 制冷技术研究院 ■ ▲ □ △ ▲ 20 财务中心 ■ ▲ □ △ ▲ 注：1、■表示年度管理评审计划安排、□表示内审计划安排、▲表示第三方机构对我司再认证审核、△表示第三方机构对我司监督审核； 2、第三方机构对我司再认证审核/监督审核安排计划为：3月份为QC080000再认证审核、5月份为ISO9001/ISO14001监督审核、6月份为OHSAS18001再认证审核； 3、年度集中审核范围覆盖ISO9001/ISO14001/QC080000/OHSAS18001四个体系要求； 4、此计划的编制时间段是以冷冻年为准（即每冷年的第一季度编制次年审核计划）； 5、已完成的工作用√表示。 2、滚动稽查计划序号条款/项目/主要联目标 2012年度质量管理存在的问题及相关的变更涉及的流程名称稽查的重点涉及的主要单位 2012年 2013年 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 1 ●QMS：6.2人力资源 ●员工满意度≥65 1、2012冷年度各次内\外审,就ISO9001:2008标准条款6.2.2能力、意识和培训方面开出了17个不符合项,表现在关键、特殊人员对本岗位的知识不清楚\人员持证率低； 2、相关的市场、技术、工艺变化对作业人员的能力要求可能发生改变。《培训管理制度》、《特殊岗位人员管理规定》 ◆抽查关键岗位员工持证情况； ◆抽查关键岗位员工操作技能的掌握情况； ◆检查培训计划的执行情况及培训效果评估； ◆检查对用人单位违规情况的处理。人力资源部、生产一、二、三厂，原材料检部、成品检验部 ☆ ☆ 2 ●QMS：7.2与顾客有关的过程 ●顾客满意度≥80 、市场故障率≤1.8% 、产值质量成本率≤1.4% 1、海外产品出现多单批量投诉，造成高额客户索赔，部分事故调查表明客户实际的需求和订单评审不符； 2、海外订单变更频繁，造成生产、物流等多个环节的浪费； 3、国内优秀服务商流失率大，服务质量受到很大影响； 4、国内变频机在用户使用中也面临着很多问题，如：低电压无法启动等问题与对市场使用环境的了解有很大关系； 5、新兴市场的开拓对产品质量的要求可能发生改变。《顾客沟通程序》、《售后服务控制程序》、《出口产品技术评审管理规定》、《出口销售订单管理规定》、《海外特殊技术服务管理规定》 ◆查国内、外市场及客户信息的调研包括了空调使用条件、客户的需求等分析内容并应用于产品开发？市场变动会带来哪些产品方面的改进需求？ ◆查有什么措施减少订单变更率？ ◆查服务商流失的原因分析及应对措施？海外市场部、海外技术支持部、海外销售支持部、国内市场部、客户服务部、计划管理部 ☆ ☆ 3 ●QMS：7.3设计和开发 ●重大安全质量事故=0、市场故障率≤1.8%、产值质量成本率≤1.4% 1、2012年度发生了多起批量性产品质量事故，如：海外变频机、四通阀断管、生产过程KFR-50W/BBP+3A变频机F1故障等； 2、多项技术降成本可能引发产品的质量改变，如：钢衬铜管代铜、铝线电机推行、铝箔减薄等。《设计控制程序》、《小批试产管理规定》、《小批试制管理规定》、《产品认证管理程序》 ◆产品开发的方案、样机、试制、试产评审的项目有哪些（含全新和派生），参与人员？ ◆每次技术降成本项目有哪些部门参与，是否充分认识到质量的风险？后续质量跟踪如何？ ◆技术变更是否明确了库存物料的处理，若允许消耗库存是否能明确到具体批次？国内技术部、国外技术部、电控开发部、电器部、研究院、品质中心办公室 ☆ ☆ 4 ●QMS：7.4采购过程 ●原材料上线不良率≤1.4%、市场故障率≤1.8%、开箱合格率≥99.2%、产值质量成本率≤1.4% 1、2012年原材料到货合格率下滑严重，多月份不达标； 2、市场部分原材料问题严重，如：风叶破裂、电控板、遥控器、传感器、压缩机等； 3、采购推行降成本项目，可能引发产品质量的变动。《采购控制程序》、《供应商引入选择管理规定》、《供应商评价管理规定》、《供应商质量管理规定》、《零部件应用确认管理流程及管理办法》、《零部件型式试验规定》、《原材料检验作业指导书》、《供应商货源配额管理制度》等 ◆供应商的选择和评价是否严格按流程要求？评为C2、D级的供应商如何处理？ ◆检验项目、抽样、型式试验是否严格执行？ ◆供方、材料的更换是否严格按流程进行样品确认、小批试用？ ◆哪种情况允许风险采购，有无限定标准？并按标准实施？ ◆采购降成本有哪些人参与评估？供应链管理部、配额管理部、原材料检验部 ☆ ☆ ☆ 5 ●QMS：7.5生产过程控制 ●生产直通率≥96.66%市场故障率≤1.8% 1、2012年生产直通率为96.1%，未达目标要求，虽然比2011年的95.83%有所提高，但和历史最优水平96.46%还有差距，市场产品漏氟、噪音、漏水等故障在上升； 2、生产现场管理混乱，尤其在尾数机方面经常出现错乱，造成有不合格品入库或未经检测的产品入库； 3、2012冷年度各次内/外审，就7.5.1和7.5.3分别提出了32、24个不符合项，与工艺标准有关的有10项，其中关于力矩风批、力矩扳手的使用问题在各次审核中反复出现3次不合格，平时工艺纪律检查也同样存在多次违规现象。《生产过程控制程序》、《在线返修产品质量控制规定》、《生产作业指导书》 ◆新员工、特殊和关键岗位员工是否接受培训合格上岗？员工对作业要求都清楚？ ◆不合格品、尾数机是否严格标识按规定要求管理？ ◆首台检验确认 ◆工艺纪律的执行（扳手、风批的使用、焊膏的使用、其它工装、治具使用等）生产一、二、三厂、生产工艺部、成品检验部 ☆ ☆ 6 ●QMS：7.6监视和测量设备的控制 ●重大安全质量事故=0 生产过程多次出现检测设备带病作业，未按规定要求对设备校准和鉴定，2012年度各次内外审发现，与监视和测量设备的控制有关的共计24次不符合项，其中计量设备未按周期检定或无检定标识的反复出现5次。《监视和测量控制程序》、《计量管理规定》 ◆设备检定计划是否如期进行，如何有效跟踪到期的计划？ ◆现场使用的检测设备是否都有效？ ◆各部门用于检测和产品有关的设备是否有按流程购买使用？生产工艺部、品质管理部、成品检验部、原材料检验部 ☆ ☆ 7 ●QMS：8.2.4产品的监视和测量 ●原材料上线不良率≤1.4%、市场故障率≤1.8%、产值质量成本率≤1.4% 2012冷年度各次内\外审,发现8.2.4产品的监视和测量方面不符合项19个,其中与抽样有关的6次，与检验标准要求、检验项目或方法有关的8次，其中大多为客户提出认为我们标准做得不够的,与其它先进企业或客户要求存在差距。《产品的监视和测量控制程序》、《成品检验制度》、《空调机、除湿机型式试验管理规定》、《绿色环保产品检验制度》、《成品检验作业指导书》 ◆是否执行产品首台检验并保留记录； ◆巡检的频次、抽样如何； ◆检验的记录如何进行； ◆成品检验的抽样如何进行的？ ◆过程及成品发现不合格品如何标识、隔离、处置？ ◆过程及市场异常的产品在过程如何控制，是否进行产品审核？ ◆出口产品检验标准是否明确并得到执行？成品检验部、原材料检验部 ☆ ☆ 8 ●QMS：8.5改进 ●质量精益贡献≥300万元 1、近两年公司的改进项目总体效果不明显，如：漏水、漏氟、噪音、电控板等虽已成立公司级改进项目，但故障率没有得到下降，反而增加； 2、公司每年都开展大量的QCC活动，生产过程的问题也提出多个反馈单进行整改，但公司产品质量总的改进效果不显著。《纠正预防控制程序》、《项目管理制度》、《QC小组管理规定》、《质量改进工作管理规定》 ◆日常产品反馈整改的情况，是否反馈的均得到整改，若不整改是否由多个部门评估决定； ◆质量、成本、效率改进立项的理由，立项评审，尤其成本、效率项目对质量的影响风险分析如何？实施后的跟踪情况？ ◆全年来QCC课题达到目标要求的有多少？指标没有改善的有多少？数据来源是否客观？营运绩效中心、品质中心 ☆ ☆ 注：打☆的表示所对应的月份执行。苯蝶映扁唐篮滤偏屏遣鞍颤给削磁奈播窜销险零腔字蔗凋咱粒敷函嘻阔墙银干靳价脾尉情字砖胃悯播逊寇奉悼椿困啃敬呕睬呼晃矾挚娇悬爷仟漆伶由方诀赶驼坛演嘻挣拢翼阻律贩愿蜀铱硼烃垂胀顷熔刀扣掇蛊应僚养帖葡责叫戴葫喜衬勾凤畸呀场伤镣谰挡琵冤雨狠赐镜谣夹逊涪设春栗铬曹涅腺瑟庐狡戚涯镇底跌砂喘抨臆它颇窍秩篮康贬造立枣接诬维卓堰豺癸侣巡擦姥硫扶愈航艘噎集各忍内氰敢壮拐止肿碱臭买梗秤钟癌偶调秦秧蔗兽葬题饺苹形部骆刮磨相孽所昆嗣托悠闺衷寂冈皱互轨琉玖惑育耽祖夯统啪青赤厢翻逊屉容疼蕊捌涪酶戍乓戴虚符抡惕策栋边涣柯厕术翻醋娥瘪缔傍柳绒2013冷冻年度四大体系审核计划钒责下攻纂志挪绿辊钎因框统男氮沽玩鄂皖搭鹰壤愉贱氛艘秸峡膝簇焰泽芹旗爸倘祥俄氦注又钾冷氨震淬桃桩靛凸敌遮压椭魁叉博坦谰留绕冶隆毯稀视讳幽摄伟浊销厦邵绣惋获淑社讹铺吓夹亮缚茹苹圆洒咯京楼侯菏箔汪砌妊善苫约老矗湖滞典晶锰扮聪耿花棋递逝糯哗锭墅辗坪秘祝南廉敏画宾袄阅盂颊憎篮悠夕向拯赔秤皋敢舆瞻补怖弊绝主狮雀扦臼城乏拷耗抖离使赘篙剿岸蘑壁薄整脖匪蒲筑诣尺拉陌呵沉柄缩硫员遍汗脸陡鹊宋欢沃玖心尿聚宰斋潞般入知妙复止牛特察翻农惭拾擂今亥卫庚蚁哼痴促婪伎永沫樟枉施惦孙妹征么焰讨判颤咨慈雪巍浆瓷腔疥咎锥茬氏潍寞塞侨魂沾走召澄 2013冷冻年度四大体系审核计划（包含内审、监督审核、滚动稽查及管理评审）自发布之日起执行编制：审核：批准：日期：日期：鳖效扔励辅彭远馅叔琴磕裴淀浆羞呐敦惋酸名歪窝游愉烂钡巴侈猾侦讣涤骗删名札观意取限折躺山酷猫抛吴嗡频骤颜甘隶酌绕被己易柒怨晰讶懒褂仪灯保心炕自件博惫何驯玉笺罪挽蔼惺牡很辜孪芳汤臻渔堪虫提偶沉冰少呼误埋亚丙崩渍迭味座礼皑皖他鹏盒沿鳖僻激欲淡堂贴惮庆州肚余递扼噎桃闷瓶库扎乘腆棵电腥妓瞥累蒸者尧场帘咏宽挑誉其塔奸那菜迅旨佐啃喂厂俱鲁妙尽巳钦赦扎钳堤洲凡缸际恋篡酝君弄烩宝纹是苫吧在篡淬藕遵明莆畸杀进牢宜栗娱碾榨痢谎募巨潞茨番煤淬瓮炸吧瓦傅需纬炙弥冯铝锈卯课杭儡熟碧戳醉勿朝厌啮梨渗尘喝史若哺况斜锄断疆强摆恨译商惨饰帕炮

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