第四篇-国际金融法律制度.doc

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第四篇 国际金融法律制度
第十四章 国际金融法概述

第一节 国际金融法的概念
一、国际金融法
★ 概念：
★研究特点
二、国际金融法的特点
三、国际金融法的渊源
★ 本国法与外国法
★ 国际金融著名判例
第二节 国际金融新秩序与国际金融法
一、国际金融新秩序
★ 历史背景
★ 概念
二、国际金融新秩序的理论
★ 汇率目标区控制理论
★ 托宾税理论
三、国际金融新秩序与国际金融法
第三节 国际金融法的课程体系与重要性
第十五章 国际商业银行贷款与法律

第一节 国际商业银行定期贷款与法律
一、定期贷款概述
★ 定期贷款概念
★ 定期贷款合同
★ 定期贷款合同涉及的法律问题
二、定期贷款合同的术语解释
★ 贷款的提取
★ 提款的先决条件
三、合同生效的法律问题
承上
★ 订约人必须适格、协议内容、协议形式必须 合法
★ 贷款合同签订地的法律意义
四、定期贷款合同的基本条款
（一）执行性条款
★ 货币和金额条款
★ 利率和费用条款
★ 贷款期限条款
★ 贷款提取条款
承上
★贷款的使用条款
※ 禁止用于非法目的
※贷款支出管理
★ 偿还贷款条款
※ 还款方式 ：
◆ 到期一次还本付息
◆ 偿还期分为宽限期和还款期
◆ 不规定宽限期，从提款日起逐次分期偿还
承上
※ 提前还款
（二）陈述与保证条款
★ 声明：※ 法律事项
※ 财务及商务事项
★ 违约
★ 不得否认
（三）先决条件条款
★ 总括性先决条件
承上
★ 每笔贷款生效的先决条件
（四）消极担保条款和比例平等条款
（五）其他约定事项条款
★ 财务约定条款
★ 税务约定条款
（六）违约救济条款
★ 违约事项：※ 实际违约 ※ 预期违约
★ 救济渠道： ※ 合同补救 ※ 法律补救
承上
（七）法律适用与管辖权条款
五、本票在贷款中的使用与贷款证券化
★ 贷款具体安排
★ 贷款的证券化
★ 贷款的转让

第二节 国际银团贷款及其法律
一、国际银团贷款概述
二、国际银团贷款的法律文件
（一）文件的种类及法律性质
★ 委托书
★ 义务承担书
★ 信息备忘录
（二）过错责任
（三）保密与利益冲突的处理
承上
三、代理银行
四、银团成员的权利与义务
★ 贷款的分担
★ 加速还款
五、参加银团的方法
第十六章 国际项目融资与国际债券的法律问题
第一节 国际项目融资
一、概述
★ 概念及特点
★ 追索权与有限追索权
二、国际项目融资的各种风险
★ 外汇管理的风险
★ 完工风险与原料供应的风险
★ 操作管理风险与市场风险
★ 政策风险
承上
三、国际项目融资的参与人
★ 项目主办人 ★ 项目公司 ★ 贷款人
★ 承包商、供应商、使用者等利益关系
★ 项目融资顾问 ★ 保证人 ★ 托管人
★ 东道国政府机构 ★ 官方保险机构
四、国际项目贷款的合同结构
★ 二联式结构 ※ 贷款协议
※ 担保协议
承上
★ 三联式结构
※ 借贷合同 ※ 担保合同
※ 长期购买合同
★ 四联式结构
※ 借贷合同
※ 先期购买合同
※ 提货或付款合同
※ 担保合同
承上
五、国际项目贷款所涉及的法律文件
★ 完工担保协议（Completion Guarantees）
★ 投资协议 ★ 购买协议
★ 先期购买协议（Forward Purchase Agreement）
★ 产品支付协议
★ 提货或付款协议（Take-or-Pay Contract）
★ 特许协议（Concession Agreement）
承上
六、国际项目贷款所涉及的各种风险
★ 外汇管理的风险
★ 完工风险与原料供应的风险
★ 操作管理风险与市场风险
★ 政策风险

第二节 国际债券发行与法律
一、国际债券的概念与发行
★ 概念
★ 特点：※ 同国内债券的区别
※ 同国际银行贷款的区别
★ 国际债券的发行
※ 发行方法：● 私募
● 初步招募
● 限期发行
承上
※ 欧洲债券发行文件
● 招募说明书 ● 认购协议
● 承销协议 ● 销售协议
● 经理协议 ● 信托协议
● 财务代理协议 ● 国际债券的载体
※ 欧洲债券的发行程序
二、国际债券的上市利弊
★ 优点
承上
※ 更好地实现市场销售
※ 更好地体现国际债券的市价
★ 不利方面
※ 关于财务信息的提供
※ 发行程序较为复杂
三、国际债券的流通
★ 国际债券的可流通性
★ 关于国际债券流通性的文件
承上
四、国际债券的募集文件
★ 国际债券募集文件
※ 募集文件 ※ 有关的合同文本
★ 文件的法律效力与责任
※ 募集文件的法律效力
※ 签名人员承担责任
五、国际债券的信托
★ 美国式信托
承上
★ 受托人对发行人的好处
★ 受托人相关的法律
※ 法律决定受托人
※ 受托人与代理人
六、国际债券相关的法律问题
★ 适用法律的选择
★ 民事赔偿与债券持有人契约
※ 民事侵权法的适用
※ 债券持有人利益保护
第十七章 国际股票法律制度
第一节 国际股票发行制度
一、国际股票的概念与法律
★ 概念
★ 证券监管体制的比较
※ 英国模式：自律型监管体制
※ 美国模式：法定型监管体制
● 完备的证券市场立法，市场规则法制化
● 专门的政府证券主管机关
二、国际股票发行的条件
承上
★ 国际证券发行的概念和分类
★ 国际股票发行审核制度
※ 注册制 ：公开原则（Full Disclosure）
※ 核准制 ：实质管理原则（Substantive Regulation or “Merit Standard”）
★ 中国股票发行审核制度
★ 关于外资股的发行条件
※ 境内上市外资股
※ 境外上市外资股
承上
三、信息披露制度
★ 信息披露制度的起源
★ 信息披露制度的立法宗旨
★ 招股说明书：
※ 发行证券必须提交并公布招股说明书
※ 招股说明书必须披露应载明的信息
※ 如有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏情形，则应承担法律责任
承上
四、国际股票发行的注册
★ 注册要求：
※ 美国联邦注册要求
※ 州注册要求：
● 通知或提交注册申报材料或协调
● 赋予资格
★ 注册程序
※ 注册前阶段：禁止发售
承上
※ 等待阶段：
● 口头和书面联系：允许发行邀约
● 路演：内容须一致；路演的重要性
● 初始招股说明书
● 墓碑广告
※ 生效后阶段
● 交付招股说明书的要求
★ 注册申报材料的审查
五、国际股票发行的注册豁免
第二节 国际股票交易法律制度
一、证券上市制度
★ 证券上市的基准
※ 规模基准
※ 经营基准
※ 证券持有的分布基准
※ 其他基准
★ 证券上市的程序：
※ 上市申请
承上
※ 上市审核
※ 订立上市契约（Listing Agreement）
※ 挂牌上市
★ 证券上市的暂停与终止
二、持续信息披露
★ 定期报告：年度报告；中期报告
★ 临时报告
★ 特定人士披露
承上
三、禁止内幕交易
★ 内幕交易的法律规范概览
★ 内幕交易（Inside Dealing）的构成要件
※ 内幕人员：● 公司内幕人员
● 市场内幕人员
● 接受内情人员
※ 内幕信息：● 状态 ● 性质 ● 内容● 来源
※ 内幕交易行为方式
承上
★ 内幕交易的归责理论
※ “信托义务”说 the Fiduciary Duty Approach
※ 滥用信息说 the Misappropriation Approach
※ 徇私说 the Private Gain Approach
★ 防止内幕交易的法律机制
※ 报告持股数量及其变动情况
※ 禁止董事、经理交易本公司的股票
※ 短线交易的归入制度
承上
★ 内幕交易的法律责任
※ 民事责任
※ 刑事责任
※ 行政责任
四、国际股票的收购制度
第十八章 国际支付与结算法律制度
第一节 票据支付与法律
一、票据支付的信用与担保作用
★ 票据的种类
※ 汇票
※ 本票
※ 支票
★ 票据在国际金融交易中的信用与便利作用
※ 票据的信用作用
※ 票据的便利作用
承上
二、支付方式与法律
★ 支付方式
※ 汇付
※ 托收
★ 托收的法律
※ 付款交单（D/P）
※ 承兑交单（D/A）
三、我国《票据法》与外国法律的比较
第二节 银行信用证融资付款与法律
一、银行信用证
★ 概念和作用：担保、融资、便利
★ 运作程序：
二、有关信用证的法律问题
★ 国际商会的500号出版物（UCP500）
★ 主要的法律问题
※ 适用法的问题
※ 管辖权的问题
第十九章 国际金融监管
第一节 国际银行监管
一、巴塞尔委员会和巴塞尔体制
二、国际银行资本充足率监管
★ 统一资本充足率标准
★ 资本充足率计算方法
★ 我国商业银行法的规定
三 、国际银行信用管理原则
★ 信用风险管理
★ 大额贷款披露制度：大额；集中监控
承上
★ 利率风险管理
※ 监管范围
※ 衡量方法
※ 监管原则
四、国际银行监管的核心原则
★ 什么是“核心原则”
★ 国际银行监管核心原则的主要内容
★ 国际银行的跨国监管
第二节 国际证券市场监管
一、证监会国际组织：义务、目标
二、监管机构以及原则
三、发行人、市场中介机构和二级市场的原则
★ 发行人原则
★ 集体投资组合原则
★ 市场中介机构原则
★ 二级市场原则
四、各国以及双边股票监管制度
第三节 国际金融交易中的外汇管理
一、外汇管理的概念和背景
二、关于外汇管理的法律
★ 《国际货币基金组织协定》的有关规定
★ 关于《基金协定》有关条款的解释
三、国际金融实务中外汇管理惯例
★ 国际金融交易实务惯例
★ 国际金融交易惯例与法律的关系
四、我国的外汇管理制度
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-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有--------------
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