采购管理制度(2017版).doc

*有限公司采购管理制度第一条 目的 为了提高采购工作效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足公司生产经营需求，进一步规范采购流程，加强与各部门间的配合，特制订本制度。第二条 适用范围 本制度适用于公司及控股子公司范围内，各类物资（原材料、辅助材料、备品备件、固定资产、劳保用品、办公用品等）或劳务（技术、服务等）的采购。第三条 采购申请1、 采购申请定义：是指某部门、生产单位、个人根据需要确定一种或多种物资或劳务，并按照规定提报需求的过程。2、 采购申请提出要求：需求部门根据需要提出采购需求后要经过复核或审批，确保需求的必要性和需求量的准确性。3、 采购量的确认：需求部门应会同仓储部门，共同确认产品库存量（考虑安全库存）确定采购需求量（为避免库管人员对库存物资不熟悉或是同物异名等，导致有库存而不必要采购，占用资金情况发生，需求部门与仓储部门对采购量共同负责），填报采购申请单，采购申请单要详细填列。4、 采购申请单采购申请单 年 月 日申请部门申请人采购人申请理由品名规格/型号用途单位需求量库存量采购量时间要求备注仓储经理第四条 采购受理1、 采购部门接到需求部门采购审批单后，根据部门分工及具体工作需要，由负责人根据规定确定采取招标采购或询价采购；2、 招标采购的指定负责人，进行招标准备工作，协调成立招标领导小组，编制招标文件，发布招标公告或招标邀请函，按照规定组建评标小组等工作；3、 询价采购的指派采购人员实施采购，直接将采购人员名称填写在采购申请单采购执行人栏。第五条 采购询价、比价（采购招标相关业务另行规定）1、 采购执行人，接到采购任务后，要及时收集采购信息，根据中标产品的执行标准向相关的单位发出采购询价单并索要样品，产品检验报告等（采购询价单格式见附件）。2、 采购询价对象数量要求：采购询价不得少于3家。为避免收回的询价单少于3家影响采购效率，发出采购询价单原则上要多于3家。3、 比价采购执行人对收到的采购询价单，要进行分析对比，并根据公司区域销售经理提供的对询价单可能存在的异议部分（如：综合采购总体报价较低，但是个别报价高于其他比价供货商报价）要及时进行沟通确认，并取得对方回传的扫描或传真确认件方能生效。采购执行人，根据寻比价情况，给出目标采购建议，报部门负责人审批后，报审计部进行复核。第六条 审计复核1、 为加强过程审计，避免或减少由于各种原因导致的采购支出增加，审计部对寻比价结果，应采取适当措施进行复核。2、 审计人员的复核，包括但不限于原询价范围，并应当适当拓宽询价范围，以便充分评价，寻比价的准确性、适当性。3、 审计部门对复核无异议的，签署复核意见后，返回采购执行人。由采购执行人进行相应的采购审批。4、 审计复核有异议的及时反馈相关意见，并根据复核结果提出相关的处理建议。第七条 采购审批1、 采购执行人将经审计复核的采购建议，报总经理审批。2、 总经理应明确签署同意或不同意的意见。第八条 合同拟定及审核1、 采购执行人根据审批结果，拟定合同草稿。2、 拟定的合同条款报法务审核，进行法律风险把关。并将审核结果一并反馈采购执行人。第九条 合同审批经财务及法务审核后的合同，进行会签、盖章、存档。第十条 采购入库1、 任何形式的采购物资都必须办理入库手续。采购执行人需凭采购入库单据办理冲账及款项支付申请。2、 仓储人员依据采购合同或采购订单，与来货清单进行核对，核对相符的，清点或称量来货数量，依据实际清点或称量结果办理入库手续，并在来货回执上签字，对存在的差异及时通知采购人员进行处理。3、 特殊物资不能或不适合入库存放的（如：体积大，入库存放产生较大二次搬运费用，使用现场具备存放条件，且不会造成流失的），也要办理入库手续，同时办理出库手续，由保管责任人或领用人在出库单签字，以明确保管和使用责任。4、 需要进行检验的物资，办理与入库手续，并及时通知检验部门进行检验，检验合格后办理入库手续；对检验不合格的，检验部门要及时通知采购执行人，进行处理，退货或折价接收，折价接收的需要履行审批手续。5、 严格禁止不经审批的让步接收。让步接收要确保所采购的物资能够使用，并且不产生额外费用，增加额外成本，或是额外费用、成本能够得到补偿。第十一条 采购付款1、 采购执行人需凭经批准的采购合同、采购订单申请支付采购预付款。2、 货物到达后采购执行人需凭采购入库单、合同及发票等，依据合同约定进行款项支付申请。3、 采购原则上使用转账付款，除特殊采购外，尽量减少现金使用。4、 财务部门对采购付款申请，依据采购合同及检验报告进行审核，审核通过的办理付款手续。并及时进行账务处理。第十二条 采购备用金1、为应对突发、零星采购需求，采购实行小额备用金制度，金额暂定500元。2、备用金凭经审批的采购申请单，经批准方可使用，3、备用金仅限于以下范围内使用：（1）生产、建设过程中，因突发事件引起的，应急维修需要的备件；（2）零星、小额采购的非库存储备物资；（3）不进行紧急采购将影响生产、建设的物资，此类采购使用备用金，材料需求部门要说明原因，明确责任。（4）备用金实行报销制度，发生备用金采购业务后，7日内进行报销，补足备用金，非经特殊审批备用金额度不做调整。（5）备用金采购仍需执行询、比价制度，特殊紧急采购经总经理批准，可在采购后将询比价资料报审计部审查。第十三条 票据处理1、 采购人员在取得发票后，必须在7日内到财务部门办理相关报账手续，逾期未办理，按照规定进项处罚，日期计算以本条第2款规定为计算依据。2、 随采购物资同时开具发票的，当地以发票开具日期为准；外地采购采购人员带回票据，以回程车船票日期为准准；邮寄发票以邮件收到日期为准，计算发票应缴纳日期。3、 发票丢失的，依据不同情况给予处罚。第十四条 供应商一览表1、采购人员应在获取报价的同时索要供应商的企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证等资质文件。2、已有合作的供应商或有相关业务关联的供应商应建立供应商档案，存档，以备后期合作时的筛选资料。第十五条 采购人员行为准则1、 严格按照采购流程开展工作，自觉接受监督。2、 严格执行询价、比价、议价程序。杜绝程序外议事。3、 三不：不接受供应商各种招待；（不吃请、不接受礼品、不接受礼金）不用私人电话联系业务；不参加影响公司采购业务的各项活动。4、 礼仪性物品、礼金一律上交。5、 严格遵守保密制度，不向无关人员泄露业务内容。6、 定期学习业务知识，不断提高自身工作能力。7、 严禁利用采购职权，吃、拿、卡、要，收受贿赂。第十六条 罚则1、 对利用采购职权，吃、拿、卡、要，收受贿赂。将追究经济责任并予以开除，并保留采取法律措施，追究相关人员法律责任的权利。2、 对违反采购流程，不进行询价的，每次处以100500元处罚；对询价过程中弄虚作假，寻比价结果与实际采购价格相差较大的，单价500元以下，同规格、同型号、同厂家相差达到10元/单位或达到10%，处以100-500元处罚，单位价值在500元以上差异达到或超过2%的，每次处以5002000元处罚。3、 出以上特殊规定外，违反其他行为准则的，处以200元/次的处罚。4、 未按时递交发票的，每次处以200元处罚。5、 发票丢失，普通发票能够补开的，专用发票能够取得开具方发票复印件的，每次处以300元处罚；发票丢失，普通发票不能补开的，处以发票税点金额1.5倍，不超过1000元处罚，专用发票无法取得开具方发票复印件，又不能补开的处以进项税额2倍2000元以下处罚。按约定应当取得发票而未取得的，比照发票丢失处理。6、 对不按规定办理出、入库手续的，严禁事后库管员私自给予补办手续，一经发现对库管员及业务人员分别处以200元/次处罚。7、 对于不办理入库手续的，直接将采购物资交付使用人使用的，对采购执行人每次处以300元处罚。8、 由于工作疏忽、不负责任，提报采购量不准，造成多采购，能进行退货的，对相关责任人处于发生费用1.5倍处罚，直接领导处以所产生费用50%处罚，主管领导处以3%处罚。9、 由于工作疏忽、玩忽职守，提报采购需求不准，无法退货造成资金占用的，对直接责任人处占用资金2%-10%处罚，直接领导处以3%处罚，主管领导处以1%处罚。10、 由于工作疏忽，核实库存量不准，导致多采购，虽然退货，但产生额外费用的，对负直接责任的需求部门人员、仓储部门人员共同承担所发生费用1倍处罚，对仓储负责人处以所发生费用5%处罚。11、 由于工作疏忽，核实库存量不准，导致多采购，无法退货，导致资金占用的，对直接责任人处占用资金2%-10%，2000以下处罚，仓储直接领导处以3%处罚。12、 触犯法律的，公司将根据实际情况，追究相关责任人法律责任。第十六条 奖励对工作认真负责，成绩突出的人员，将根据绩效考核情况，由所在部门提出申请，给予相应奖励。第十七条 本制度的由人力资源部门负责解释。第十八条 本制度于批准执行之日起生效。 物业安保培训方案 为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。2、培训要求1）保安理论培训通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。2）消防知识及消防器材的使用通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。3) 法律常识及职业道德教育通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。4) 工作技能培训其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落9