建设项目全过程跟踪审计表格-工程类.doc

附表-工程类序号表格名称二工程类（B）表B-1基建程序执行情况调查表表B-2建设项目管理制度调查表表B-3建设项目基本情况表表B-4审计相关资料提供情况一览表表B-5招投标情况审查表表B-6合同管理情况审查表表B-7合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表表B-10工程进度情况统计表表B-11工程进度款支付审批单表B-12工程变更审批情况审查表表B-13工程变更价款审批单表B-14工程签证价款审批单表B-15材料、设备价款审批单表B-16工程索赔审批单表B-17工程造价审计情况统计表表B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表- 175 -表B-1基建程序执行情况调查表项目名称：序号基建程序名称批准情况备注1项目建议书报送单位： 日期： 文号：编制单位： 资质：批准单位： 日期： 文号：申请总投资： 批准总投资：申请建筑面积： 批准建筑面积：2环境影响评估报告报送单位： 日期： 文号：编制单位： 资质：批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：3可行性研究报告报送单位： 日期： 文号：编制单位： 资质：批准单位： 日期： 文号：申请总投资： 批准总投资：申请建筑面积： 批准建筑面积：批准主要内容：4初步设计概算报送单位： 日期： 文号：编制单位： 资质：编制主要内容：批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：5概算调整报送单位： 日期： 文号：编制单位： 资质：编制主要内容：批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：6建设用地许可批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：7建设规划许可批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：8建设施工许可批准单位： 日期： 文号：建设规模： 合同价格：合同开工： 合同竣工：9房屋拆迁许可批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：10消防审查批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：11施工图审查批准单位： 日期： 文号：批准主要内容：12质量监督指定质量监督单位：编号： 日期： 文号：13其他编制人：负责人（签章）：日期： 年 月 日表B-2建设项目管理制度调查表项目名称：序 号项目有关管理制度有无健全完善情况备注好中差1工程发包与设备、材料的招投标制度2合同管理制度3质量控制制度4进度控制制度5工程物资采购、保管、收发制度6档案管理制度7成本控制制度8财务管理制度9建设资金专户存储、专款专用10财、钱、物分开管理11固定资产保管、定期盘点制度12债权、债务定期清理核对制度13非正常损失核销报批制度14各类工程申请、审计、审批制度15161718192021审计人员：复核：日期：说明：1.好制度得到全面有效的落实,未发现明显失控； 2.中制度基本得到落实,发现有失控现象； 3.差制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。表B-3建设项目基本情况表编号：建设单位单位地址： 项目名称建设地址项目法人代表联系电话财务负责人联系电话建设时间计划开、竣工日期年 月 日 至 年 月 日实际开、竣工日期年 月 日 至 年 月 日可研报告编制单位估算投资万元批准估算单位及文号批复日期初步设计编制单位概算投资万元批准概算单位及文号批复日期调整概算单位文号调整后概算万元主要参建单位设计单位勘察单位监理单位施工总承包单位主要专业分包单位分包工程名称分包工程名称计划投资来源万元实际投资来源万元万元万元万元万元建设规模目前工程形象进度累计付款万元其他需要说明的事项： 编制：审核：日期：年 月 日表B-4审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日 期索引号：项目名称：复核人：日 期页 次：序号资料名称资料来源是否提供提供时间备 注123456789表B-5招投标情况审查表单位：万元序号工程项目概算金额标底价招标方式招标组织形式公告日期投标日期投标评委成员中标合同价备注投标单位数量最终评标价中标单位资质中标价制表： 复核 ： 年 月 日表B-6合同管理情况审查表客户： 编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页 次：序号合同编号合同名称核对内容金额条款是否合规、完备是否全面履行合同变更、解除是否履行手续合同纠纷及金额和处理情况是否存在签订合同失职或利用职权通过合同转移资金问题违约者是否依照有关条款追究责任其他备注表B-7合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表表B-10项目进度情况统计表工程名称： 统计截止日期：单项（合同）工程名称计划开工日期实际开工日期或预测开工日期原计划完工日期调整后的计划完工日期实际完工日期或预测的完工日期合同金额或计划金额（万元）截至目前的计划完成投资（万元）截至目前实际完成投资（万元）完成比率（）备注合 计编制人： 复核：表B-11工程进度款支付审批单工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号预付款初始预付款：工作量合同进度款本期申请： 累计进度付款：变更签证进度款本期申请： 累计变更、签证进度付款：抵扣款扣预付款本期扣款： 累计扣款：扣保留金本期扣款： 累计扣款：扣其他本期扣款： 累计扣款：本期申请付款累计付款承包单位负责人日期施工监理工程师意见：附件：监理负责人： 日期：基建管理部门意见：部门负责人： 日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理： 日期：建设单位审批：负责人： 日期：说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。表B-12工程变更审批情况审查表序号变更编号变更主要内容变更金额(元)审计测试情况增加减少变更审批管理方面变更造价方面现场勘察方面是否超越审批权限是否存在变更分解逃避上一级审批是否存在时间不一致有超前或滞后变更理由是否充分合理变更资料是否充分齐全变更与变更之间是否有重复内容是否完全扣减变更减少部分的工程量单价套用是否合理是否存在算术性误差与丈量结果是否存在出入变更是否实施是否存在虚假变更审计小结:表B-13工程变更价款审批单工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号变更原因提出变更单位主要工程内容和数量工程部位：变更项目名称：工程内容与数量：变更费用预算本项设计变更按合同规定共计增加/减少合同金额 元附件：工程预算书承包单位负责人日期施工监理工程师意见：附件：监理负责人： 日期：基建管理部门意见：部门负责人： 日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理： 日期：建设单位审批：负责人： 日期：说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。表B-14工程签证价款审批单工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号签证事项描述工程部位：签证内容：签证费用预算本项签证按合同规定申请增加/减少合同金额 元附：工程预算书 承包单位负责人日期施工监理工程师意见：附件：监理负责人： 日期：基建管理部门意见：部门负责人： 日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理： 日期：建设单位审批：负责人： 日期：说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。表B-15材料（设备）定价审批单工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号询价方式询价时间询价参加人员询价记录1、 材料（设备）名称：2、 辅助材料名称：3、 生产厂家：4、 供应商：5、 供应方式及供应单位报价：6、 材料规格、品种、质地、颜色、等级：7、 质保期：8、 质保期满主要维修保养费用零部件、辅材价格承诺书；9、 单价包括的内容：10、拟购数量：11、施工单位报价：附件：承包单位负责人日期施工监理工程师意见：附件：监理负责人： 日期：基建管理部门意见：部门负责人： 日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理： 日期：建设单位审批：负责人： 日期：说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价记录、厂家产品比较数据等材料。表B-16工程索赔审批单工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号索赔理由附件：索赔内容及简明计算过程附件：工期索赔费用索赔承包单位负责人日期施工监理工程师意见：附件：监理负责人： 日期：基建管理部门意见：部门负责人： 日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理： 日期：建设单位审批：负责人： 日期：说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料。表B-17工程造价审计情况统计表建设项目： 填报日期： 统计截止日期：序号项目名称送审造价审计核增造价小计（万元）审计核减造价小计（万元）审计核定造价（万元）审计核增核减的主要内容备注合 计编制人： 复核人：表B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表建设项目： 填报日期： 统计截止日期： 项 目是否产生噪音、废水、弃渣促进GDP增长情况（万元）促进就业人数（人）拖欠工程款数量（万元）拖欠农民工工资数量（万元）备注编制人： 审核人：其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落- 178 -