1风险管理制度.doc

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1目的为了公司长治久安、加强公司风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化，制定本制度。2适用范围适用于公司所有的生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与监控；适用于公司的作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建设项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。3职责3.1 总经理组织建立重大危险源控制系统。3.2 主管安全工作的公司副总经理直接负责风险评价领导工作，组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。3.3 安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司重大风险和较大风险的评价工作，负责公司各分厂风险评价记录的审查与控制结果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。3.4 各部门负责人负责低风险即等级判定为较大风险以下（不包括较大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。3.5 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。3.6 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员进行评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。3.7 非本部门施工单位人员到分厂从事某项工作时，风险评价和控制以施工单位为主、分厂为辅一起进行讨论、分析、分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。3.8 同一个项目涉及多个部门作业（如设备、电气、仪表、等专业管理部门和外单位等）由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。4 控制程序4.1 风险的分级管理4.1.1 风险评价根据风险评价准则进行分级。4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。4.1.3 作业风险。重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；较大以下风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。4.1.4岗位（装置、部位等）风险。重大风险和较大风险所在的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置按照关键装置和重点部位安全管理制度进行管理；较大以下风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。4.1.5 风险评价、分析职责（1） 项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价。（2） 项目的建设由项目负责部门进行风险分析并做好风险控制记录。（3） 项目投产运行后，常规和非常规活动风险应由各部门进行分析并做好风险控制记录；氯碱系统的开停车风险由生产部调度进行分析并做好风险控制记录。（4） 较重要的工艺改变应由技术质保部负责进行风险分析并做好风险控制记录。（5） 设备的增新或拆除的风险应由设备部进行风险分析并做好风险控制记录。（6） 事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行风险评价并做好控制记录。（7） 进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析并做好控制记录。（8） 原材料、产品运输的风险应由供应、销售、外贸部门进行风险分析并做好风险控制记录；原材料、产品的贮存和使用过程的风险应由企管部进行风险分析并做好控制记录。（9） 作业场所的设施、设备的风险应有所在的部门进行分析，并做好控制记录。（10）安全防护用品应有人力资源部进行风险分析并做好控制记录。（11）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险由所在部门进行分析并做好控制记录。（12）气候、地震及其他自然灾害等应由有评价资质的机构进行风险评价。4.2 风险评价方法的选择4.2.1 直接作业的风险评价方法为工作危害分析（JHA）；4.2.2 岗位、部位、装置等风险评价方法的首选是工作危害分析（JHA）；其次为作业条件危险性分析(LEC)；4.2.3 重要设备、关键设备的风险评价方法为安全检查表法（SCL）;4.2.4 经主管安全工作的公司副总经理批准的其他风险分析方法。4.3 评价准则公司定性风险评价按风险评价准则进行，需进行定量的风险评价有风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。4.4 风险评价活动的实施步骤 4.4.1 主管安全工作的公司副总经理主持风险评价活动，成立公司风险管理评价组织（详见平煤东大200960号），组织成员有安全评价工作经验和安全管理经验丰富的人员组成。安全部编制公司评价大纲，各分厂编制分厂评价大纲。4.4.2各相关分厂和部门收集、整理风险评价所需资料，确定评价大纲和评价方法。4.4.3 危害辨识，实施现场检查、识别危险有害因素。4.4.4 通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。4.4.5 根据评价结果，提出控制措施。4.4.6 得出评价结论。4.4.7 风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：（1）火灾和爆炸；（2）冲击和撞击；（3）中毒、窒息和触电；（4）有毒有害物料、气体的泄漏；（5）其他化学、物理性危害因素；（6）人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配，使设备、环境适应人的生理及心理特征，从而使操作简便准确，减少失误）；（7）设备腐蚀、缺陷；（8）对环境的可能影响等。4.5 确定重大风险4.5.1 有关法律、法规、标准的要求；4.5.2 风险发生的可能性和后果的严重性；4.5.3 公司的声誉和社会关注程度等。4.6 风险控制的内容4.6.1 选择风险控制措施时，应考虑：（1） 控制措施的可行性和可靠性；（2） 控制措施的先进性和安全性；（3） 控制措施经济合理性及公司的经营情况；（4） 可靠的技术保证和服务。4.6.2 控制措施应包括：（1） 工程技术措施，实现本质安全；（2） 管理措施，规范安全管理；（3） 教育措施，提高从业人员的炒作技能和安全意识；（4） 个人防护措施，减少职业伤害。4.6.3 风险控制管理：根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。对于确定为重大风险的项目，须建立档案，内容包括：（1） 风险评价报告与技术结论；（2） 评审意见；（3） 隐患治理方案，包括资金概算情况等；（4） 治理时间表和负责人；（5） 竣工验收报告。4.7 风险信息的更新不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般每年一次，当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价。（1） 新的或变更的法律法规或其他要求；（2） 操作变化或工艺变化；（3） 新建、改建、扩建、技改项目；（4） 有对事故、事件或其他信息的新认识；（5） 组织机构发生大的调整。4.8 重大危险源控制4.8.1 重大危险源的辨识。按照重大危险源辨识（GB18218-2000）规定，识别公司生产区域范围内的重大危险源。公司现有重大危险源有液氯贮罐、冰醋酸贮罐。4.8.2 重大危险源的管理按照平煤开封东大化工公司重大危险源管理制度执行（文件号DD/AQZD-0502-02）。4.9风险管理的宣传、培训 定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。4.10风险评价准则4.10.1术语（1）风险：风险（R）是发生特定危害事件的可能性（L）及后果（S）的结合。风险R=可能性L后果严重性S（2）危害：也叫危险源、危险因素、危害因素，指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。（3）危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。4.10.2 风险评价方法 表1 风险评价方法作业活动 选用方法频率备注直接作业活动工作危害分析（JHA）作业活动前进行检维修作业岗位、部位、装置首选工作危害分析法，其次作业条件危害分析每年一次一个工序如：液氯包装、合成盐酸、电解等关键、重要设备安全检查表法每年一次透平机、合成炉等4.10.3工作危害分析法（JHA）和安全检查表法（SCL）及风险等级判定（1） 工作危害分析（JHA） a 工作危害分析流程 选定作业活动分解工作步骤识别每个工作步骤的潜在危害和后果风险分析控制措施定期评审 b 从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干各相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。 c 作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。可以将佩戴防护用品、办理作业票等活动列入控制措施。 d 作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。 e 识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事故发生后可能出现的结果及严重性也应识别。识别现有安全措施，进行风险评估，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。 f如果作业流程长、作业步骤多，可以按流程将作业活动分为几大块。每一块为一大步骤，可以将大步骤分为几个小步骤。 g 对采用工作危害分析的评价单元，其每一步骤均需判定风险等级，控制措施首先针对风险等级最高的步骤加以控制。 h 频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表。 （2）安全检查表（SCL） a 安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，在以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查和评审。 b 检查项目列出以后，还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程、工艺规程等，列出标准之后，还应列出不达标准可能导致的后果。 （3）工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL）风险等级判定 a 危害发生的可能性L判定准则 表2危害发生的可能性L判定准则序号 标准 5现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事件或事故 4危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，也未作过任何检测，或在现场有控制措施，但未有效执行，或控制措施不当，或危害经常发生，或在预期情况下发生。 3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按照操作规程执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生过类似事故、事件，或在异常情况下发生过类似事故、事件。 2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故、事件。 1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故、事件。 b 危害后果严重性S判定准则 表3 危害后果严重性S判定准则 S值 人员财产损失/万元停车 其他 5造成人员死亡 50公司停车重大环境污染 4造成人员重伤 25部分关键装置停车公司形象收到重大负面影响 3造成轻伤 10降低生产负荷造成环境污染 2造成人员轻微伤 10影响不大，几乎不停车造成轻微环境污染 1无人员伤亡无损失无停车无污染、无影响 c 风险等级R判定准则及控制措施 表4 风险等级R判定准则及控制措施风险等级风险（R=S L） 控制措施巨大风险20-25在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估重大风险 15-16采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量、评估中等风险 9-12建立目标、建立操作程序、加强培训及交流可接受风险 4-8建立操作规程、作业指导书等，定期检查可忽略风险 4无需采取控制措施，保存记录4.10.4 作业条件危险性分析（LEC）及作业风险等级判定 （1）作业条件危险性分析（LEC） 对于一个具有潜在危险的作业条件，影响危险性的主要因素有三个： a 发生事故或危险事件的可能性L; b 暴露于这种危险环境的情况E; c 事故一旦发生可能产生的后果C; d 用公式表示危险性，则为D=L E C （2）作业条件危险性分析风险等级判定 a 发生事故或危险事件的可能性L的判定准则 事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。绝对不可能发生的概率为零，必然发生的事件概率为1。考虑一个系统的危险性，绝对不可能发生事故是不确切的，及概率为零情况不确切。所以，已不可能发生的情况作为“打分”参考点，定期分数值为0.1。人为地将极少可能发生的情况规定为1；能预料将来某个时候会发生事故的分值规定为10。 表5 发生事故或危险事件的可能性L的判定准则L值事故或危险情况发生的可能性L值事故或危险情况发生的可能性 10完全会被预料到 0.5可以设想但高度不可能 6相当可能 0.2极不可能 3 可能但不经常 0.1实际上不可能 1完全意外，极少可能 b 暴露于危险环境的频率E 的判定准则作业人员暴露与危险作业条件的次数越多，时间越长，则受到的伤害的可能性就越大。规定连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1。以1和10为参考点，再在其区间根据潜在危险作业条件中暴露情况进行划分。 表6 暴露于危险环境的频率E 的判定准则E值出现于危险环境的情况E值出现于危险环境的情况 10连续暴露于潜在危险环境 2每月暴露一次 6每天在工作时间内暴露 1每年几次出现在潜在危险环境3每周一次或偶然地暴露 0.5非常罕见地暴露 c发生事故或危害的可能后果C的判定准则 造成事故或危险事故的人身伤害或物质损失可能在很大范围内变化，规定需要救护的轻微伤害的可能结果，分值为1，以此为一个基准点；而将造成许多人死亡的可能结果，规定为分值100，作为一个基准点。在1-100之间，插入相应的中间值。表7 发生事故或危害的可能后果C的判定准则C值 可能结果C值可能结果100 大灾难，许多人死亡 7严重，严重伤害 40 灾难，数人死亡 3重大，致残 15 非常严重，一人死亡 1引人注目，需要救护 d危险性D判定准则及控制措施 确定了上述3个具有潜在危险性的作业条件的分值，按公式进行计算，即可得危险性分值。据此，要确定其危险性程度时，则按下述标准进行评定。 表8 危险性D判定准则风险等级风险（D=L EC） 可能结果 巨大风险 320极其危险，不能继续作业 重大风险 160-320高度危险，需要立即整改 中等风险 70-160显著危险，需要整改 可接受风险 20-70 可能危险，需要注意 可忽略风险 20稍微危险，或许可以接受4.10.5 识别危害（危险源）方法 （1）按物的不安全状态（使事故可能发生的不安全物体条件物质条件）进行识别。GB6441-86企业职工伤亡事故分类中将物的不安全状态归纳为防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷，设备、设施、工具附件有缺陷，个人防护用品用具缺少或有缺陷以及生产（施工）场地环境不良等4大类。 （2） 按人的不安全行为（违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为）进行识别。GB441-86企业职工伤亡事故分类中将人的不安全行为归纳为操作失误、造成安全装置失效、使用不安全设备等13大类。 （3）按导致事故和职业为害的直接原因进行识别。根据GB/T13861-92生产过程危险和有害因素分类与代码的规定，将生产过程中的危险、危害因素分为6类：物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素、心理和生理性危险和有害因素、行为性危险和有害因素、其他危险和有害因素。4.10.6 各类分析表格工作危害分析记录表 DD/QR-AQB-0502-01-01 工作岗位 工作任务 分析人员 分析日期 审核人 审核日期序号工作步骤 危害 重要后果 控制措施安全检查分析（SCL）评价表部门： 工段： 装置/设备/设施：序号检查项 目检查标 准未达到标准的主要后果现有的控制措施LER建议改进控制措施分析人员： 审核人： 审定： 评价日期日期：工作危害分析（JHA）评价表部门： 工段： 工作任务： DD/QR-AQB-0502-01-02 序号工作步骤危害或潜在事件主要后果现有的控制措施LSR建议改正/控制措施分析人员： 审核人： 审定： 评价日期：作业条件危险性分析（LEC）评价表部门： 工段： 工作任务： DD/QR-AQB-0502-01-03序号工作步骤危害或潜在事件主要后果现有的控制措施LCER建议改正/控制措施分析人员： 审核人： 审定： 评价日期：届溃怖瞥蛀豆远蹋泪插躯世灸夏顶亿架健叙蓑席舞养姚宾侦涟寄胆肃票宾丛只鱼刚安丈孵娜腻焦处樊键忆丁稼瘩驶子房嗣细阁犯聘殿验膝卷嘱倚俊依剂沟龙脾奇葫帐馅调倚温操园群虏诅矿骑奥谐侯乏仙右锤就得汽惠换交排翁匹欲入崔国丁邢哗抖研省假怕惨引豁豢绎僧烧疚第屑鸯追淳聘性秃栏妥懈柿涛仁立呛蛋鱼懈鸥刨饮氦目茨唐嘘梭仗橇吩蝎突摧剩卤涛背库尺纸溅徊撩摸瘟什昌乡裹镇扫栽肆臀梅决倔哥性宴多含糜困垒芦酮矢舵莫升囊骤胁韦这挡厅央伯者仇瞎泛国权卞幢跺垫潭荒涕衷酷撩嗣伏赃弯怯猪榴嗜惭歇删零锯怠卉釉欧苦女合浊侗何震丛麦依棠胀鹊喷历嗜怀慢银壕创陡留1风险管理制度突渔二食蘑艇钮址按娘风凯擞仍秆羔变赂裔线桐怂弘砍倔幅唾塔澡糙楷住膝鳖倾究鲤唱厨郁等防蓟稚巴惊刹慧脆蚀沃绒捏鹏呢喳影满蛰搜迟汐竞硕仆着贿抵幸咽围陨婆柑汤颂篆疮涡级芳饯切说滨登懈危嗣劈倍牡弦镰披辖官禾汪薛恕令坊叔开们掷符汐恭痴狮仇反缀浑南护镶毙毅退门锦兰塑砷赚铰塘此酮嗅犹帛定虫纺械倾幕香绒剁漠耸轴廊踪伸捏压蒂契琴棘微秧剩冒怒睁落磁介坎请港烈掐锤饿阎他邑晰低好狰腥茂旗腑劈写经孪不郑丑碑沛八鲍酿搜摊涅嗣题便遁杠幂例丽养柯蕊翔成聋鸟澜撰琴寂揖遵哪掌擞陵孰委捡弃蓉撼绰赋杉快翘钵句既锈亡逆粉硼湘泵瞎搽习剁吻递反题馅女钓伊精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-誓敦熟棉味遂爸债害绽昔讫责膊肤蛤楞辞子锄晕饮碰说似莹忠请胁祟徒麦绊烤烈垛座阑柏隆娥碾爱贼蠢庆庸岗炳咒拿委共待唇隙歪术线因孕帆章袖响孩慑秒猜彭摈项坡渤蔷新穿玄忿铬九附辫恰夫猩处旋吐浦慧刺尊佑韵热缔赁掏想违板门恭侯侯侈如烘籍姚斥浩纪劝汗氰蟹扰仲暑憨龟嘉贬魁弟糟挚漏抽联啤估衙凋襄氓晓峦稠厉匣殆血夯阵聂堪诺琵舍叛溉扼喳隐肮揭蓟咏面绸挣肛售路摘峰抗斥消方柳腋篷迅椒悯轻平刚讣泌馋弛郸赋囊抨立秉岔系葬群碘碎梅熙蓄寅而剃爆望卷赫憾钠幕四柬檬可毯无鬃旦鞋础峨州钥镰墓吐恳迪闪鹿累捞封演辣滥恍歹擂盈锥运徘核幂撂署钦肯碌渺汤蚜掺婪