投资公司部门设置及岗位职责.doc

组织架构及岗位职责

一、 组织架构及部门职责

行政部
（3人）
财务部
（2人）
业务部
（2人）
法务部
股东会
监事
董事会
董事长
总经理
风控部
（2人）
风控副总经理

执行副总经理

1、行政部：
—负责公司各部门工作的统一协调及衔接；
—全面负责行政人事工作，公司制度建设，企业文化建设、档案管理等行政后勤支持性工作；
—负责资金的统一安排及衔接，融资工作的统一策划及跟进；
—负责社保、行业相关部门、协会等对外事务联络及衔接；
—负责股东大会及其他内部会议的组织及安排

2、财务部：
—负责公司会计、报表、税收筹划等工作；
—负责现金管理，办理现金支付结算，做好现金账；
—负责办理资金的出入手续办理及核对资金进出情况，定期清理资金回收情况，为业务部门资金的回收提供依据；
—保管相关印章及票据、凭证等

3、风控部;
—负责公司经营业务风险控制，参与经营业务决策，提出相关专业意见；
—完善公司业务流程及合同的签订及跟踪执行；
—负责信用管理、风险预警、风险处置，与法律顾问沟通；

4、业务部;
—负责投融资业务的拓展及客户开发；
—全程跟踪业务信息及合同执行、资金的回收；
—建立行业相关业务信息资源及平台，把握市场动态，及时收集、获取项目信息

二、职位说明书
总经理岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
总经理
2．直接上级
董事长
3．所属部门

4．职位级别
高层
5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1. 执行董事会决议，在董事长的领导下主持全面工作，保证经营目标的实现，及时、足额地完成董事会的利润指标；
2. 组织实施经董事会批准的公司年度工作计划和财务预算报告及利润分配、使用方案；
3. 健全财务管理，严格财经纪律，搞好增收节支和开源节流工作，保证现有资产的保值和增值；
4. 组织指挥公司的日常经营管理工作，在董事会委托权限内代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜；
5. 审查批准年度计划内的经营、投资、担保的可行性报告；
6. 审批公司发展规划、投资计划及其他与公司发展密切相关的文件；
7. 处理公司重大突发事件和重大对外关系问题；
8. 加强企业文化建设，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象；
9. 召集、主持总经理办公会议、专题会议等，总结工作、听取汇报，检查工作、督促进度和协调矛盾。
工作联系
1．上向联系：董事长
2．横向联系：
3．下向联系：副总经理、风险控制部经理
工作设备
电话、电脑、等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 35-55岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限： 5年以上
ƒ 专业： 企业管理或相关专业
„ 职位： 投资、担保公司总经理或副总经理

执行副总经理岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
执行副总经理
2．直接上级
总经理
3．所属部门

4．职位级别
高层
5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1. 在总经理的领导下统筹安排各业务部门的工作，完成公司业务目标计划；
2.负责业务团队全面管理及日常培训；
3.根据公司业务拓展需要，完成针对目标行业和业务的调查和分析工作；
4.参与公司项目投资方案和业务拓展计划；
5.参与设计并持续改进公司各业务领域的战略计划、商业模式和经营策略；
6.参与公司新业务建立和投资过程，支持公司业务拓展；
7.制定并组织实施完整的业务方案，负责业务项目的谈判与业务合同的签订工作；
8. 进行客户分析，建立并维护客户关系，挖掘用户需求；
9. 引导和控制公司业务推广工作的方向和进度；
10.组织各业务部门开发多种业务推广手段，完成业务推广计划及回款任务；
11.及时掌握市场动态，为公司提供业务发展战略依据；
12.协助总经理做好公司经营管理工作，推进公司企业文化建设。
工作联系
1．上向联系：总经理
2．横向联系：
3．下向联系： 业务部、财务部、行政部、法务
工作设备
电话、电脑、等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 35-55岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限： 5年以上
ƒ 专业： 金融专业或相关专业
„ 职位：投资、担保公司总经理或副总经理

风控副总经理岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
风控副总经理
2．直接上级
总经理（总经理岗位空缺期间，直接上级为执行副总经理）
3．所属部门

4．职位级别
高层
5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1、协助直接上级领导管理公司业务风控工作，根据公司风控体系要求，制定风控方案，构建业务风险评价及预防体系；
2、项目前期：审核客户资料，对客户资料的真实性进行鉴别，参与项目评审，根据具体情况提出风险防范建议；
项目中期：参与合同签订及相关手续办理；
项目后期：参与所投资项目的风险管理，督促检查在投项目进展情况，提出风险预警，控制项目风险，对已产生的风险提出处理方案并参与执行和督促执行方案；
3、组织落实日常业务风险检查，出具风险报告；
4、协同业务部识别、防范、化解风险，同时，对业务部拟推行的业务新品种进行可行性审查；
5、收集、整理、分析、保管国家及地方的关于防控投资风险、金融政策、银行等方面法律法规，并提出风险管理的合理化建议。

工作联系
1．上向联系：总经理（总经理岗位空缺期间，直接上级为执行副总经理）
2．横向联系：
3．下向联系： 风险控制部
工作设备
电话、电脑、等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 35-55岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
1、本科以上学历，金融、经济、投资、法律等相关专业；熟悉国家相关政策法规；
2、3年以上银行信贷管理、风险控制或小贷公司、担保公司、大型投资公司等风险控制部门工作经历，其中2年以上担任经理职位；
3、熟悉银行信贷业务、审计稽核业务、及贷款审批流程，对投资公司业务及运行模式有一定了解者优先考虑；
4、熟悉国家相关法律规定、制度，具备较强的分析能力及风险防范意识和良好的职业操守，无不良工作纪律；
5、良好的沟通技巧和亲和力，具备团队意识，较强的责任心、事业心；
6、具备较强的原则性和高度的责任心7、条件优秀者可降低放宽前述岗位要求

风险专员岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
风险控制部专员
2．直接上级
风控副总经理
3．所属部门
风险控制部
4．职位级别

5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1.参与公司重大经营决策并提出法律意见，保证决策的合法性；
2.根据国家和行业有关规定，制定和维护公司合规政策，并制定合规审核流程；就有关合规事宜，与监管机构、法律顾问、以及公司内部的相关部门进行联络
3.按规定对拟投资项目进行事前和事中审查，明确发表同意与否的意见；
4.制订完善合同、协议范本等材料，参加重大合同的谈判工作；
5.完成本部门的制度和流程设计，负责与公司法律顾问的沟通；
6.对项目的总体风险发表独立意见，充分、全面地揭示每个项目的潜在风险，并参与实施方案的设计，提出风险措施或建议；
7.负责信用管理、风险预警和风险处置；
8.提醒业务部门督促客户按时还款，协助业务部清理追回逾期项目投资；
9.参与贷款业务的流程优化、标准化建设和制度建设；
10、组织召开投资项目投资或借款评审会。
工作联系
1．上向联系：总经理、执行副总经理、风控副总经理
2．横向联系：业务部、财务部、行政部
3．下向联系：
工作设备
电话、电脑、等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 35-55岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限： 5年以上
ƒ 专业： 金融专业或相关专业

业务部经理岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
业务部经理
2．直接上级
执行副总经理
3．所属部门
业务部
4．职位级别
中层
5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1．完成全年的投资经营任务。
2．关注宏观经济形势的变化，对投资企业所在的行业发展趋势进行分析和研究，撰写行业和区域的分析报告，撰写可行性报告；
3．准确把握市场动态，多渠道、及时搜集、获取项目信息；
4．组织项目尽职调查，考察与分析，形成调查报告，完成投资项目的交易结构设计；
5．完成本部门的制度和流程设计；
6．办理项目投资全部手续；
7．完成投资项目的资金全部及时回收；
8．负责对展期项目的投资全部回收；
9．负责对呆、坏帐项目的处置，最大限度减少损失。
工作联系
1．上向联系：执行副总经理
2．横向联系：风险控制部、财务部、行政部
3．下向联系：
工作设备
电话、电脑、等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 30-55岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限： 5年以上
ƒ 专业： 金融专业或相关专业
„ 职位：投资、担保公司、银行业务经理

业务员岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
业务员
2．直接上级
业务部经理
3．所属部门
业务部
4．职位级别

5．定员人数
2-3

6．备注

二、职位职责
职责说明
1.协助领导制定公司发展规划和经营计划，并负责协助做好市场调查；
2.负责投融资业务拓展及客户开发；
3. 负责业务受理及客户资信初审；
4.进行业务调查，并跟踪办理相关业务手续；
5. 负责做好新项目的尽职调查、分析并为决策提供数据和依据；
6. 全程跟踪和督促业务合同的执行；
7.协助完成投资项目的资金全部及时回收；
8.对展期项目的投资情况进行跟踪并确保资金安全回收；
9.协助部门经理对呆、坏帐项目的处置，最大限度减少损失。
10.完成上级交办的其他工作。

工作联系
1．上向联系：业务部经理、风险控制部经理
2．横向联系：财务会计、出纳，行政人员
3．下向联系：
工作设备
电话、电脑、等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 30-55岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限： 5年以上
ƒ 专业： 金融专业或相关专业
„ 职位：担保公司、银行业务主管

会计岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
会计专员
2．直接上级
执行副总经理
3．所属部门
财务部
4．职位级别

5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1. 在总经理领导下，完成公司会计、报表、预算工作；
2. 制定公司利润计划、资本投资、财务规划、开支预算或成本标准。制定和管理税收政策方案及程序；
3. 遵守国家财经纪律和财务会计各项制度，加强财务管理，提高资金使用效益，并严格执行财务计划；
4.分清资金渠道，严格掌握费用、开支范围和开支标准，认真审核原始票据。对不符合制度规定的收支或手续不全、票据不实者有权拒付，属于明显违反财经纪律的行为，必须坚决抵制；
5.定期分析借款执行情况和财务状况。检查监督经费的使用和作用效果；
6.认真编造、按期上报各类报表，做到准确无误；
7.加强学习，不断提高业务水平，练好基本功。按规定认真做好总帐的结算，记帐工作，保证做到帐表准确相符，情况真实可靠，手续严格清楚；
8.经常向上级领导汇报工作，如实反映情况，积极提出意见；
9. 妥善保管会计凭证、帐册、报表等档案资料，并定期立卷归档；
10.认真参加业务会议，做好记录，及时向有关领导汇报；
11.与出纳团结协作，密切配合，共同做好财务工作。
工作联系
1．上向联系：总经理、执行副总经理、业务经理
2．横向联系：出纳专员、业务部、行政部其他人员
3．下向联系：
工作设备
电话、电脑等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况：27-45岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限：5年以上
ƒ 专业： 会计
„ 职位： 中小企业财务会计、出纳

出纳岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
出纳
2．直接上级
执行副总经理
3．所属部门
财务部
4．职位级别

5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
1. 办理现金收付结算业务，严格按照国家有关现金管理的规定，根据稽核人员审核签章的收付款凭证，进行复核办理、款项收付。对重大的开支项目，必须要经过总经理或董事长的审核签章，方可支付，收付款后要在收付款凭证上签单，并加盖“收讫”、“付讫”戳记。库存现金不得超过银行核定的限额，超过部分要及时存入银行，不得以白条抵充库存现象，更不得任意挪用现金。
2. 登记现金日记帐。根据已经办理完毕的收付款凭证，逐笔顺序登记现金日记帐，当日的收支款项当日必须入账，并结出余额，每日终了，现金的账面余额要同实际库存现金核对相符，如有差错，要及时查询处理。出纳人员不得兼管收入、费用、债权、债务账簿的登记工作、通讯稽核工作和会计档案保管工作。
3. 保管库存现金。对于现金要确保其安全和完整无缺，如有短缺，要负赔偿责任。要保守保险柜密码，保管好钥匙，不得任意转交给他人。
4. 保管有关印章、空白收据。出纳人员所管的印章必须妥善保管，严格按照规定用途使用。
工作联系
1．上向联系：总经理、执行副总经理、风控部经理、业务经理
2．横向联系：会计专员
3．下向联系：
工作设备
电话、电脑等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 27-45岁/不限/健康
2．教育程度：本科以上
3．职位经历：
 行业： 投资、担保、金融、银行、其他企业
‚ 年限： 3年以上
ƒ 专业： 会计
„ 职位： 中小企业财务会计、出纳

行政人事专员兼前台岗位说明书

一、职位基础资料
1．职位名称
行政内勤
2．直接上级
总经理
3．所属部门
行政部
4．职位级别

5．定员人数
1

6．备注

二、职位职责
职责说明
岗位职责：
1、协助上级做好日常行政管理工作，包括办公室日常管理、固定资产管理、办公设备的管理与维护、办公用品的采购、保管及发放、各种费用的支出及统计等；
2、做好各类会议、项目实施等活动的筹备和组织实施工作；
3、协助财务部共同做好公司相关资质证照办理、年审等；
4、协助公司经营层做好与上级机关、政府监管部门、社会机构等公共事务关系的外联接待工作；
5、做好外来人员接待工作，办公电话接听，信息传达等；
6、负责员工劳动合同管理、社会保险办理、人员招聘、人事档案等工作；
7、负责员工入职、离职、岗位调配等人事手续办理工作，统计每月考勤、人事费用等报表的编制；
8、协助办理员工出差预订机票、火车票、客房等，差旅人员行程及联络登记；
9、办公室人员每月固定费用的报销；
10、各项培训及会议安排的后勤组织工作，并做好记录及会议纪要；
11、公司印章管理，严格按照印章管理制度用印并做好记录；
12、负责电话、邮件、信函的收转发工作，做好工作信息的记录、整理、建档；
13、负责公司文件、通知的分发，做好分发记录并保存；
14、配合业务部门完成部分文件的打印、复印、文字工作；
15、完成领导交办的其他工作。

工作联系
1．上向联系：总经理、执行副总经理
2．横向联系：行政部其他人员、业务员、会计、出纳
3．下向联系：
工作设备
电话、电脑等办公日用品
职位资格
1．年龄/性别/身体状况： 27-45岁/不限/健康
2．教育程度：专科以上
3．职位经历：
 行业： 不限
‚ 年限： 3年以上
ƒ 专业： 行政管理相关专业
„ 职位： 中小企业行政、办公室
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

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