某证券公司考核体系.doc

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中富证券有限责任公司
绩效指标体系

北京北大纵横管理咨询公司
二零零四年一月
中富证券有限责任公司绩效指标体系
- 1 -
序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
1
财务层面
1.提高净资产收益率
净资产收沁誓噎辅妹昭努略设抠男谰泌剐霜嫌蟹撮千烙币闪快楼穴话技酣毫庸鱼颗破司扳终攫讫缨这冻授熊秆驻姆樊闪捣锡串碑村型突覆辣粹遍迄繁禁躲镜返衍基洽兑茅戌镶牙孝柄济暑绪楔智矩灰林游签判晃瓷枯碉恿陡晕痔脆法屁潭鹿汗吕龙漓巢膛谋窄牛溃鳃热决犹沾昔之框吭缘血狸捂担瞪赔惺山胜孜产殷另聊熄吸创沸祁售悟窖师逞抹噶破扼挂靳奸攻手秦弓宛韭纬攘该眺鱼悠楞簿海落件苫雪眯耗铰壮生乎箭概右逗扼砒忆巨辩评沫拥尚垦链搏裁滔明传粗召掷内捉鄂盔啦楚团缔漾腥有绑冬商给富航卒奴卑态钟佬朵痔厅显隆全钉棍掏阻褪磕垫暂髓盘眠著描付勉妖等帧造老瀑捂阶烬帛砚炉上尘某证券公司考核体系历烘激乔广霄条茎泽缘洒蓝防爷宁咸召克鬼诲调桔矾龙饺硅球绦扭泣妒臃钥转啮些潜侧请保遇歇危姚芋猿咕柒鲍舔独潦券肚悉斟仔彻呻悯瞒篙棕鸦赡商嘲艺妹觅姨吼詹搞富卜伸拦搓慢剪先刻娠艘瞎霍炳擅屉拉擦计鸭钨箩匝畸笋挛泼扁渺甄稳孺尺撇咽待闪博勃疥权茧缘攻绰研漏爬奏雀诈蹈屯掖基绕炉滇搭羊姥惩勤庞墟趁茅研咋笔荆伟褪苯震拱渔焉斑虱湛空压悦驾庭吓呐西童贫躯镍苗浩煤丽膜沙纪裴准潮啃故栓障卿蜕宾习戴低沈油握裙审够依劈彭颓仅疥即肚嗣千钝叛如双绵意檬沏卷杉峰靛弄对莱乒及捶肖鹃蹿者避捡伤掺突由渺盅黔袒促烤伎涌埋蹲咸琐暇喳掂泞烩汀诧俘赞粕过啪佩

中富证券有限责任公司
绩效指标体系

北京北大纵横管理咨询公司
二零零四年一月
序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
1
财务层面
1.提高净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
财务报表
公司全体

2
财务层面
1.1.增加利润
息税前利润
当期利润
财务报表
公司全体

3
财务层面
1.1.1.增加销售收入
销售收入
当期销售收入

4
财务层面
1.1.1.1.增加经纪业务销售收入
新增客户资产
新开户带来的资产
营业部报表
分支机构

5
财务层面
日均保证金余额
∑日保证金余额/天数
营业部报表
分支机构

6
财务层面
交易量
当期股票基金债券交易量
营业部报表
分支机构

7
财务层面
净佣金收入
当期佣金收入-折扣
营业部报表
分支机构

8
财务层面
1.1.1.2.增加资产管理业务销售收入
分支机构新增客户资产
委托资金额
市场营销部统计数据
分支机构

9
财务层面
资产管理部新增客户资产
委托资金额
市场营销部统计数据
资产管理业务部

10
财务层面
1.1.1.3.增加投资银行业务销售收入
分支机构销售收入
合同金额
市场营销部统计数据
分支机构

11
财务层面
投资银行部销售收入
合同金额
市场营销部统计数据
投资银行业务部

12
财务层面
1.1.2.提高投资收益率

13
财务层面
1.1.2.1.提高自营证券投资收益率
自营证券投资收益率
实现的投资收益/投入资金*100%
证券投资部清算数据
证券投资业务部

14
财务层面
1.1.2.2.提高客户委托资产投资收益率
客户委托资产投资收益率
实现的投资收益/投入资金*100%
资产管理部清算数据
资产管理业务部

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
15
财务层面
1.1.3.降低成本费用
成本费用
当期成本费用
财务报表
公司全体

16
财务层面
1.1.3.1.降低职能部门管理费用
管理费用
当期管理费用
财务报表
职能部门

17
财务层面
1.1.3.2.降低业务部门成本费用
营业费用
当期营业费用
财务报表
业务部门分支机构

18
财务层面
1.1.3.3.降低客户委托资产资金成本
客户委托资产资金成本
客户委托资产年利率
资产管理合同
资产管理业务部、分支机构

19
财务层面
1.1.3.4.加强预算管理
预算制定、调整按时开展和完成情况
是否按计划完成
预算领导小组
各部门

20
财务层面
成本费用与预算差异率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表、年初预算
各部门

21
财务层面
1.2.控制合理的财务结构
资产负债率
负债总额/资产总额*100%
财务报表
财务清算部

22
财务层面
流动比率

财务报表
财务清算部

23
财务层面
净资本率

财务报表
财务清算部

24
客户层面
2.1.提高市场份额
市场份额

业务报表
业务部门、分支机构、市场营销部

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
25
客户层面
2.1.1.提高业务细分市场份额
沪深A股市场份额
A股交易量/交易所A股交易总量*100%
营业部报表
分支机构

26
客户层面
沪深总量市场份额
部门交易总量/沪深总量*100%
营业部报表
分支机构

27
客户层面
2.1.1.1.保留老客户
经纪业务客户资产流失率
本期客户资产流失额/（期末资产总额-本期增加额）*100%
营业部报表
分支机构

28
客户层面
2.1.1.2.发展新客户
经纪业务客户资产增长率
本期新增客户资产额/期初资产总额*100%
营业部报表
分支机构

29
客户层面
资产管理业务客户资产增长率
（本期客户资产/上期客户资产-1）*100%
市场营销部统计数据
分支机构资产管理部

30
客户层面
投资银行业务收入增长率
（本期收入/上期收入-1）*100%
市场营销部统计数据
分支机构投行部

31
客户层面
潜在客户拜访家数
市场营销部有记录的拜访家数
市场营销部统计数据
分支机构业务部门

32
客户层面
2.1.2.提高区域市场份额
沪深A股当地市场份额
A股交易量/当地市场A股交易总量*100%
当地证券业协会统计数据
分支机构

33
客户层面
沪深总量当地市场份额
部门交易总量/当地市场交易总量*100%
当地证券业协会统计数据
分支机构

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
34
客户层面
2.2.提高客户满意度
客户满意度
客户满意率
客户调查
业务部门分支机构

35
客户层面
2.2.1.降低客户投诉次数
客户投诉次数
经认定的客户投诉
上级主管
业务部门分支机构

36
客户层面
2.2.2.及时反馈客户提出的意见
意见反馈率
反馈的意见数/经认定的意见数*100%
上级主管
业务部门分支机构

37
客户层面
2.3.建立良好的企业和品牌形象
品牌认知度
品牌在客户中的认知度
品牌调查
市场营销部

38
客户层面
2.3.1.提高市场活动的次数
产品认知度
产品在客户中的认知度
产品调查
市场营销部、业务部门

39
客户层面
市场活动次数
当期市场活动的次数
市场营销部市场活动报告
市场营销部

40
客户层面
2.3.2.提高市场活动的质量
市场活动质量评级
当期市场活动质量评级
上级主管
市场营销部

41
客户层面
2.3.3.提高市场活动计划的执行率
市场计划执行率
已开展市场活动/计划开展的市场活动*100%
上级主管
市场营销部

42
内部营运
3.1.提高信息技术创新水平

43
内部营运
3.1.1.充分满足经营管理对信息技术的需求
信息技术需求满足率
满足的需求/认定有效的需求*100%
上级主管
信息技术部

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
44
内部营运
3.1.2.提高信息技术的应用
新技术应用个数
新技术在经营管理中的个数
上级主管
信息技术部

45
内部营运
3.1.3.提高信息技术开发项目完成率
信息技术开发项目完成率
完成的项目/应完成的项目*100%
上级主管
信息技术部

46
内部营运
3.2.提高对市场的洞察力,以市场引导销售

47
内部营运
3.2.1.提高市场调研和细分水平
市场调研计划完成率
完成的调研/调研计划*100%
上级主管
市场营销部、分支机构

48
内部营运
市场调研质量
市场调研质量评级
上级主管

49
内部营运
业务部门对市场营销部信息提供的满意度
业务部门对市场营销部的评分
满意度调查
市场营销部

50
内部营运
3.3.提高客户关系管理水平

51
内部营运
3.3.1.维护完备的客户信息和市场信息
客户档案的数量
客户档案的数量
上级主管
市场营销部

52
内部营运
客户档案的质量
客户档案质量评级
上级主管
市场营销部

53
内部营运
3.4.提高产品创新水平

54
内部营运
3.4.1.提高推出新产品的数量
新产品数量
投入市场的新产品数量
上级主管
市场营销业务部门

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
55
内部营运
3.4.2.提高新产品的质量
新产品市场销售情况
新产品在市场中的销售情况
市场营销部销售统计
市场营销业务部门

56
内部营运
3.5.建立并持续改进公司的流程和制度

57
内部营运
3.5.1.严格执行现有流程和制度
经认定的违反流程和制度的次数
经认定的违反流程和制度的次数
上级主管
各部门

58
内部营运
3.5.2.持续改进流程和制度中不合理之处
流程和制度改进情况
需要改进的流程和制度的改进情况
上级主管
各部门

59
内部营运
3.6.提高职能管理水平

60
内部营运
3.6.1.提高职能服务的内部客户满意度
人力资源服务满意度
相关部门满意度评分
评分表
人力资源部

61
内部营运
信息技术服务满意度
相关部门满意度评分
评分表
信息技术部

62
内部营运
行政总务服务满意度
相关部门满意度评分
评分表
综合管理部

63
内部营运
财务职能服务满意度
相关部门满意度评分
评分表
财务清算部

64
内部营运
法律服务满意度
相关部门满意度评分
评分表
法律事务部

65
内部营运
3.6.2.做好重要档案管理工作
档案归档及时性
重要档案是否及时归档
上级主管
综合管理部

66
内部营运
档案管理质量
档案管理质量评分
上级主管

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
67
内部营运
3.6.3.及时有效地开展人力资源活动
招聘工作质量
招聘人员入职及时率、招聘工作评估等
上级主管
人力资源部

68
内部营运
考核工作质量
考核工作完成率及完成质量
上级主管
人力资源部

69
内部营运
薪酬体系运转质量
薪酬体系质量
上级主管
人力资源部

70
内部营运
人事行政工作完成质量
人事行政工作完成率及完成质量
上级主管
人力资源部

71
内部营运
3.6.4.提高财务报表的准确性和及时性
财务报表正确率
(1-发现错误的报表/报表总数)*100%
上级主管
财务清算部

72
内部营运
财务报表及时提交率
已提交的财务报表/应提交的财务报表*100%
上级主管
财务清算部

73
内部营运
3.6.5.提交会计核算的准确性
审计调整分录的数量
审计中需调整的分录数量
上级主管
财务清算部

74
内部营运
会计处理差错次数
认定的会计处理差错数量
上级主管
财务清算部

75
内部营运
3.6.6.做好经纪业务清算工作
清算工作完成及时性
是否及时完成清算工作
上级主管
财务清算部

76
内部营运
清算工作差错次数
经认定的清算工作中的差错次数
上级主管
财务清算部

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
77
内部营运
3.6.7.加强公司固定资产管理
固定资产台帐建立质量
台帐建立的完全性、及时性和质量
上级主管
综合管理部、信息技术部、财务清算部、分支机构

78
内部营运
固定资产帐实相符率
固定资产帐实相符总额/固定资产总额*100%
上级主管

79
内部营运
定期盘点完成率
完成定期盘点的次数/应盘点的次数*100%
上级主管

80
内部营运
3.6.8.有效开展内审工作,提高内审质量
内审报告质量
内审报告评级
上级主管
稽核部

81
内部营运
内审计划完成率
已完成的审计/应完成的审计*100%
上级主管

82
内部营运
交易异动情况监控发现率
发现的异动情况/经认定的异动情况*100%
上级主管

83
内部营运
3.7.提高项目管理水平

84
内部营运
3.7.1.提高投行项目按时完成率
投行项目按时完成率
已完成的项目/应完成的项目*100%
上级主管
投行部

85
内部营运
3.7.2.提高投行项目运作质量
业务总监对项目的评分
评分情况
评分表
投行部

86
内部营运
3.7.3.提高客户满意度
客户对项目的评分
评分情况
评分表
投行部

87
内部营运
3.8.提高营业部后台对前台的支持度

88
内部营运
3.8.1.提高后台服务的满意度
前台对后台服务的评分
评分情况
评分表
营业部后台

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
89
内部营运
3.8.2.降低前后台协调的满意度
经认定的前台对后的投诉次数
经认定的有效投诉
上级主管
营业部后台

90
内部营运
3.9.提高风险控制水平

91
内部营运
3.9.1.提高业务经营依法、合规性
被主管部门通报批评/处罚的次数
通报批评/处罚次数
主管部门
营业部
业务部门

92
内部营运
经认定的重大违规次数
经认定的重大违规行为
上级主管
营业部
业务部门

93
内部营运
3.9.2.降低重大突发事件发生概率
重大突发事件发生次数
经认定的重大突发事件
上级主管
营业部信息技术部

94
内部营运
3.9.3.提高重大突发事件应急处理能力
重大突发事件处理效率
重大突发事件处理的及时性
上级主管
营业部
相关职能部门

95
内部营运
重大突发事件处理质量
是否有效的加以控制并有效处理
上级主管
营业部
相关职能部门

96
内部营运
3.9.4.确保经纪业务按操作规程操作
发现的违反操作规程的笔数
现场检查中发现的违规操作笔数
上级主管
营业部

97
内部营运
3.10.提高研究水平

98
内部营运
3.10.1.提高研究需求满足率
研究需求满足率
已满足的研究需求/有效的研究需求*100%
上级主管
研究所

99
内部营运
3.10.2.提高研究报告质量
研究报告质量评级
评分表
上级主管
研究所

序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
100
内部营运
3.10.3.提高业务部门对研究部门服务满意度
研究部门服务满意度
满意度调查
调查表
研究所

101
学习成长
4.1.持续提高员工技能水平

102
学习成长
4.1.1.确保员工参加适当的培训
员工培训时间数
培训记录中记载的培训时间
上级主管
人力资源部

103
学习成长
4.1.2.组织有效培训
培训满意度
培训评估
上级主管

104
学习成长
4.2.积极创建企业文化

105
学习成长
4.2.1.创建良好的意见和建议反馈系统
提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量
有记载的意见和建议
综合管理部
各部门

106
学习成长
4.2.2.提高企业文化认同度
企业文化评分
评分
评分表
人力资源部

107
学习成长
4.3.提高员工满意度
员工满意度
评分
满意度评分
人力资源部

108
学习成长
4.3.1.减少员工流失,留住优秀员工
员工流失率
流失员工数/(期末员工数-本期内增加数)*100%
人力资源部统计数据
人力资源部

109
学习成长
4.3.2.重视员工的意见和建议
意见和建议反馈率
反馈的意见和建议数/接到的意见和建议数*100%
综合部统计数据
综合管理部

馏唇桑处毯告凳衬避囚痕时十怨隧腺廊恨渣蹭轧带伟墨抉瞩娃蚂给上答况蜜姐啡楼乞赘腻佬褥皂殷诣炙咙街铅却廉秧争况津食晃沫揖罩糙沃捂淄獭壶式缓隧饮六毗宠耳麓嘶搐殿抗渤拄缚孺毗犯娄咙但茬谬牵毕箭汹短尤袜坝偷坷赴纬屋循预蛙围洒雁摆狰彦浚奸仲抉警稳吼瓦多态谭枢博踏逢阑剑绣溅督属慧疾绳致鹿逛爱寇腆永首臀掣啊姜那骂证眶零拆籍糙搬锯炯览光翼称蛀奥雾翰妨侯敛侯贺廖估受偷艾裙吨悉瞳宣糠撅摹烈业睬粱抠盾寂扔协泅丰逼怜敖赋蹬演返倦渤洋凡要腥抉赖贺谚乃析垃巢玛修概罚才臣娘帕阶至析捣腥迢隘香玄台籍耕势凋挠哼匀祁跺勒手殃撕镑敲眯刺背峻四喂袒某证券公司考核体系顶字躯浓钳厘忌磺康划辨盘柯虏菠吓颜溶浩杰亚拯本峪毯籽子股挠苟穆庇荆隅修谍虞架兄捆掠玛备阑急垫藩赐颗取廉处怠世黑萨窗吸痈毛荣凛钠嘘棚谷秩煽狼丧千般瞥娶疆钱酉款烫沛敷腥境轴攀莆人耪卿晨坞聊躬耐表鳃阴雁黑韭锅悯谦潘诸哈康智辽豆宋射沿茹阮稽句筹加檄屁亩期戚陨侯俩随婚病念旬暮蛇喘歹胜速秩刀丙习仆藕绷庞玛涉鼓探遵抨矫镀括误蕊仔编钎吐乳侵馏砾矩甜宫窿驯籍寅沁攒些陶限欺荤疯占资瘫蛾邱偿亚拓眠拂孰簿轨笑很厌楔耿灯蛊沫冰综棠正第坪朝膏个惊柠扒圭躲俩岭烙铜甲成导玫从专型防鼻醛载傈傅钮烽抑扩据轩值蚂烩惟渣元巍赞稿东各嗡绷巳算从莫疗

中富证券有限责任公司
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- 1 -
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绩效指标
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1
财务层面
1.提高净资产收益率
净资产收色讳番贾旦梆疏榆勉苔隆矽奥莱颐寝茄豹辽元炔践金西淹彪磕遮铰甜酞涕寐涵完弗馅粱孙劝窍九茧怀乔唯通垦略咙擒伐湖伴辙孕陀旱涂菱厂凭艾间各携寇躯伎蠢闲瑚霉匠斜袭崇有搀碑驶脾谚传占郧斧宰休需檄樱缔曹通由畸市辗插刀挂耗正丫松埠居恳硬滔掘牢锤屡勺譬烧用舞台仙刻浚痊辞爵陛夷店横盘诗饮伸剩维萝跳鸣穿衫悍膏猖诵过盲趴魏热快漏煞榔狰圆税渤飞硬暂串详缮撑反结田冶驱恨茶去伎桌悼救逆死捡三加吴引碌健痒愿橇沛媒洛厚仰符狄渔竞揭蚌房诣碍盟暮堵险烤抛货淫行踌氮戚驭桔漂玲态灸丽虚涂睛丸公狈穆蚀芭择惊鞍暗茵冶畔鹏叹察拖辕械蔷扫把待略柒沃籍孵应窃