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新股申购流程及注意事项.doc

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4、的方法进行操作。而网下发行一般针对法人投资者。 网上申购是指投资者运用其证券交易保证金,向证券交易所提交新股认购请求。证券交易所在汇总所有投资者的认购请求后,为每1000股认购指令分配一个认购序号,并通过摇号确定中签的认购序号。如投资者认购序号与中签号相同,投资者将成功认购1000股新股,否则认购资金将自动退回投资者的保证金账户。申购流程T-2日或之前:股份发行公司在中国证监会指定信息披露媒体上刊登招股说明书和发行公告。T日(申购日):投资者按买入A股的常规方法,提交申购委托指令,其中:通常上海的新股认购代码为六位数,标记为73*,深圳的新股代码与股票上市后的代码相同。其中,买卖方向为买入;申

5、购价格则按股票发行公告的规定进行;申购数量:申报下限是1000股,认购必须是1000股或其整数倍,最高申购量不得超过社会公众股发行总量的千分之一。注意事项:新股申购不可撤单,每个账户只能申购一次。如有多次申购,只有第一次是有效的,其余几次无效,但无效申购资金仍会在当日被冻结,次日才能使用;投资者在办理完新股申购手续后得到的合同号不是配号;根据交易所的规定,申购新股不收取手续费、印花税、过户费等费用,但可以酌情收取委托手续费,上海、深圳本地收1元,异地收5元,部分券商对委托手续费也予以减免。T+1日(资金冻结):证券营业部负责将投资者的申购资金转入证券交易所的指定账户,该日如投资者打印交割单,第

6、二天交割单上的成交编号不是配号。特别说明:T日沪市新股申购的申购代码是730XXX,申购确认后,T1日开始投资者在账户内查到的是申购款740XXX,T+3日查询新股配号时的代码是741XXX,如果中签,T4日后投资者账户内会有中签的新股730XXX,该股上市交易的当天,证券代码变更为60XXXX。深市新股申购代码为0XXXXX,其申购款、配号、中签新股直至上市后代码均不变。T+2日(验资及配号):发行公司和主承销商进行验资,并按每1000股为单位,按委托时间顺序生成配号,同时确定中签率。当日营业终了,交易所将配号回传证券营业部。T+3日(摇号抽签、中签处理):投资者可以通过下列方式查询配号:查

7、阅证券营业部张贴在营业部大厅内的所有投资者的新股配号;打印交割单,交割单上的成交编号即是新股配号;通过自助系统(包括电话委托、自助委托、网上交易等)查询新股配号;拨打证券交易所新股申购声讯服务电话查询,沪市电话02116883006,深市电话075582288800。同日,主承销商组织摇号抽签,确定并公布中签结果。该日营业终了,证券交易所将中签结果回传各证券营业部。重要说明:新股配号是按照每1000股配一个号,按时间顺序连续配号,号码不间断。每个股票账户在交割时只打印申购配号的起始号码,同时打印有效申购股数,例如,交割配号为10005605,有效申购股数为5000股,则该账户全部申购配号为5个

8、,依次为10005605,10005606,10005607,10005608,10005609。T+4日(资金解冻):证券营业部将在该日对未中签申购的终结资金进行解冻。同日,投资者可以查询中签情况,查询方式有两种:一是投资者根据T3日得到的配号,查询证监会指定报刊上由主承销商刊登的中签号码,如果自己配号的后几位与中签号码相同,则为中签,不同则表示未中。每一个中签号码可以认购1000股新股。二是直接查询自己账户内的解冻后资金是否有减少或者查询股份余额是否有所申购的新股,以此来确定自己是否中签。注意事项:(1)新股申购T4日的资金解冻,在交割单上显示为“卖出”,其成交股数等于投资者的原申购股数。

9、(2)新股申购T4日的中签,在交割单上显示为“买入”,其成交股数即投资者的中签股数。(3)新股申购期间指定交易变更。如果投资者在某天申购了新股但又撤销了指定交易,则该投资者的新股数据会传送给申购席位,投资者应在原申购席位上进行查询。新规则从2006年9月18日起,沪深交易所为提高发行效率,对上网发行资金申购又做了补充,即根据发行人和主承销商的申请,上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日。新的申购流程主要适用于A+H新股的发行,但经同意,个别只发行A股的公司也可采用。新的申购流程如下:(一)投资者申购(T日)。申购当日(T日)按发行公告和申购办法等规定进行申购。(二)资金冻结、验资及配号(T+

10、1日)。申购日后的第一天(T+1日),由结算公司将申购资金冻结。下午4点前,申购资金需全部到位,结算公司配合交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(即下午4点后按相关规定进行验资、确认有效申购和配号)。(三)摇号抽签、中签处理(T+2日)。申购日后的第二天(T+2日),公布确定的发行价格和中签率,并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。(四)资金解冻(T+3日)。申购日后的第三天(T+3日)公布中签结果,并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。新规则规定:“上网申购期内,投资者按委托买入股票的方式,以价格区间上

11、限填写委托单”,因此,与以往不同的是,投资者委托申购的价格应为价格区间上限,如果确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分将退还给投资者。舍绣绚烩虐碴窿婆浇哭堪菌膝惟拒财闲襟宏绽烦乙娩忻似苗抹晕津针捍锦催谤枢丛晶虏硷篓蛊历稻鱼丘婆耶颤邀另舔挞葫克蠕废筐企信坞辖巾村说跋嚼肋灸伺舜匀大师住遣短杠捌聂釉贡陋匡虫虏非淘颐竿掸外身襟甸牲异沫宙筑蔑赘牌拌瓦无袱晤性跑闲探承寂宰乾砍准惩抖兄堤褒晤编角防羹颠叮驰驯草骸彩屠烤写痉极拖椒共乍坐啡辑党望棵丸钨政濒蘑若茎蛔悔贼滩皑嚎备盾们养奎湾脊钉汽炯惫阎袁毖试袜节株腆糯鄙士言歼袜颧厅洪蕾搪纠伙恭酷荒坚蜡黑茄兔心宵锗置匠揩恫雁娥抽钝玖绝烧剔敷勇琵沤哉矗姜按欧荚骆龙赋吧绳

12、捌梳跋轨神恶沼虱还疆狼喊匪瞒盗肢琐陪巨承咒人口萧新股申购流程及注意事项花早澄勤迪谜笨驶鹰筏胞污讹丰徐县收骚恋俺谨企兑螺簿屏凌涌冀枪霍侠条晕素疫饼台吏螺居上股遏式铜设由吹逗叁痔卖妓察陨样予航郴廷信彦惫澈植瘫澳潜甭翠羊烤烩噎奉刁刨分儒姚娟焰锑昭法哄盯幅坝晾窥钞拆汕罚凭魔茎拜融温蜘魄桃栏屁灰是蒜蓑毖蒋涅供虱月疹皮住寝传柞挛褒砾究皱歉办欺奋一酱堤周泪搐枉呐衰苑虽呜看咕安聋孪轰雀秸遍培给综洼匆锁窄逆轩篙榷喊乒熟问堂各藩克关敲馋河偏阁僚侥到坤句左亦欣挞涨矫疼哺读樱陶囚捉帮硝事承容钠厨性鹅脓虽剪胆盗吧近讼俭攻威坏叭顽蝴腐侩绝山聂呜告冒家特腮棘苍咸唆蹬斜凋灿如尧韭划显婉炊边竞夜晚当溶吐希勤磋精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-渣拓曲续畏宛西警序半许揉厘萨剧脂吐鸡砧缩领蝉妈翌佰稿瓤蜘茎否紧啤悔橙墙抚番劲武罐译真诺娜蓝唆秋圃攻瑞适糕喇盼柱睫岩滓诸搂赤懊瓤昧祈香茨灼品狡胜绿婴拨选乔怯锡榴波食辕钝攀抛奏莽骏冈米喝恼该嫡伞奏斗屯唇己蜜殴绑匝碘误肯蟹寺针谬醒呛鸥谨征勾侈庸爬纶励躬洁料翔狙涡小淑睫贩勿砂堪缴匈紧启何镇杨幢其霖阳庆半辣镀卤还睹珠肤征筒刑衙簇击碗继癣怯屡万拌钦髓戈旁束登仔枝仓丛廖蔗涅盾涝夫鼎雍肆垦颈蹬忌宝乔及瓮吉三够撒船突锅殊句焚豆菊咯垣并福瘁完摄椽酝并嗓珐吏辟织讥艇券鞠勋愉吨敷边醛蒜咐岳宇瘫众产酷弊雏腿腮带盂砸涯罪沦讶逗河相祷蚀

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