6.3限上工程项目管理业务流程.doc

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6.3限上工程项目管理业务流程①②

一、 业务目标
1 经营目标
1.1 在批准的工期和投资限额内，按照设计文件和其他工程建设文件规定的工程内容和质量标准，建成工程项目并投料试车一次成功。
1.2 严格过程控制和安全监督，确保不发生重大质量事故和职业健康、安全、环境事故。
1.3 加强合同管理，维护股份公司的合法权益。
1.4 严格资金管理，确保建设资金规范使用。
2 财务目标
2.1 保证工程项目的会计核算真实、准确、完整。
3 合规目标
3.1 符合建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等国家法律、法规以及股份公司内部规章制度。

①本业务流程所称限上工程项目，指投资额在3000万元及以上的炼油化工工程项目，列入年度工程实施计划的油（气）田地面建设和销售储运工程项目。
②本业务流程所称总部重点工程项目，指总部“重点工程建设领导小组”下达的年度重点工程。
二、 业务风险
1 经营风险
1.1 工程项目管理组织不当、计划不周、控制不力，造成工期延误、投资超概、生产考核达不到设计要求，不能通过竣工验收。
1.2 合同管理不规范，导致股份公司的合法权益受到侵害。
1.3 建设资金违规使用，导致工程建设不能按照计划顺利实施。
2 财务风险
2.1 会计核算不规范，工程项目未能真实、准确、完整反映。
3 合规风险
3.1 工程建设活动不符合国家有关法律法规、地方规章以及股份公司内部规章制度，导致责任事故、工程停滞、行政处罚和其他经济损失。

三、 业务流程步骤与控制点
1 项目组织管理
工程部负责股份公司固定资产投资工程建设项目的实施管理，从可行性研究报告批复后开始，至建设项目竣工验收结束。
按照分级管理原则，工程部负责组织限上工程项目的设计、建设与管理。
1.1 工程部组织编制设计文件，由分（子）公司上报总部相关部门审批。
1.1.1 工程技术处组织编制设计文件，由分公司上报总部相关部门审批。
1.2 总部重点工程项目，由工程部提出项目管理体制和建设模式，报分管副总裁批准后，设立项目管理部具体负责工程项目的建设与管理。项目经理由工程部提名报分管副总裁批准后聘任，其中总部直管项目的项目经理在中国石化系统内选聘。
需要成立联合项目管理机构（以下简称IPMT）的，由工程部牵头与相关部门和分（子）公司联合组成，领导项目管理部开展工作。
其他限上工程项目，由工程部委托分（子）公司管理。分（子）公司提名项目经理人选，报工程部相关处室审批。
1.2.1 总部重点工程项目，由工程技术处提出项目管理体制和建设模式，报分管副总经理批准后，设立项目管理部具体负责工程项目的建设与管理。项目经理由工程技术处提名报分管副经理批准后聘任，其中总部直管项目的项目经理在中国石化系统内选聘。
需要成立联合项目管理机构（以下简称IPMT）的，由工程技术处牵头与勘探处、计划处、财务处、企管法律处相关部门和分公司联合组成，领导项目管理部开展工作。
其他限上工程项目，由工程部委托分公司管理。
1.3 总部重点工程项目，其项目管理部的安全、质量、投资、合同等关键控制岗位的负责人员，应当具备国家或中国石化认可的执业资格（如建造师、监理工程师、造价工程师、安全工程师、企业法律顾问等）。
2 工程招标
工程项目招标活动必须按照国家有关招标投标法律法规和中国石化招标投标有关规定进行，并接受中国石化建设工程招标投标管理委员会办公室的监督管理。
2.1 依照中国石化有关规定必须招标的，分公司或总部直管的项目管理部（以下统称“分公司”）组织工程建设项目的招标活动；招标方案、招标申请、招标文件、评标委员会成员名单和招标结果，报中国石化建设工程招标投标办公室审批。招投标办公室须在5个工作日内批复。
2.2 依照中国石化有关规定必须招标，但由于不具备招标条件需要直接发包的，报分公司分管经理审批。
2.3 分公司按照法律事务部发布的示范文本，订立工程建设合同；经法律事务部门审核后，按规定权限审批后对外签订。
3 开工准备
3.1 分公司根据项目性质,负责依法取得建设用地、建设规划、环境保护、消防等方面的行政许可。
3.2 分公司在基础设计批复后，总部重点工程项目三个月内，其他限上工程项目两个月内,编制完成建设项目总体统筹控制计划。
总部重点工程项目的总体统筹控制计划，报总部组织审查批准；其他限上工程项目的总体统筹控制计划，由分公司组织审查后报总部备案。
3.3 总部与分公司总经理（董事长）签订项目法人责任书。经总部确认，分公司依照项目法人责任书进行绩效考核和奖惩兑现。
3.4 分公司依法向石油化工工程质量监督机构（或经其同意的其他专业工程质量监督机构）,办理建设项目工程质量监督申报手续，并在规定期限取得监督注册通知书。
3.5 在列入年度固定资产投资计划且具备开工条件后，分（子）公司按规定编制建设项目开工报告,报工程部分管副主任审批。
4 工程实施
4.1 分公司对工程项目监理规划及监理人员派遣计划提出审查意见；实施EPC总承包的，对工程项目管理实施计划提出审查意见。
4.2 安全管理与质量控制
4.2.1 分公司核验工程监理人员的配备情况和资格证书，督导监理单位核验承包商质量控制人员、安全监督人员、特种作业人员的上岗资格和施工分包单位的企业资质。
4.2.2 分公司组织设计交底、图纸会审并形成纪要。
4.2.3 分公司核准工程项目的施工组织设计、重大施工方案和安全专项施工方案。大型设备吊装方案报总部组织专家论证，或报总部相关处室批准委托分公司组织专家论证。
4.2.4 工程建设物资、施工机械、检测装备进场前，须经监理工程师检查确认。
4.2.5 隐蔽工程、关键部位和重要工序，未经监理工程师签字确认，不得进入下一道工序施工。
4.2.6 工程质量大检查、安全和文明施工大检查每年分别不得少于两次；分公司组织检查的总部重点工程项目，结果报工程部备案。
4.3 计划管理与进度控制
4.3.1 总部重点工程项目，分公司根据批准的总体统筹控制计划，组织编制单项工程的二级进度控制计划，审核单项工程施工、详细设计和物资供应等的三级进度控制计划。
4.3.2 根据股份公司下达的年度固定资产投资计划，分公司编制年度工程实施建议计划并报工程部，工程部组织编制股份公司年度固定资产投资项目实施计划并报总裁批准后下达。
4.3.3 分公司根据下达的年度固定资产投资项目实施计划编制月度（或季度）工程实施计划并组织实施。
4.3.4 分公司按月检查工程进度。重点工程需要调整总体统筹控制计划中项目建设目标的，报工程部主任审批；其它限上项目报工程部备案。
4.4 合同管理与投资控制
4.4.1 分公司根据批准的基础设计概算，编制投资控制指标分解表,据此开展限额设计、限额采购、限额施工。
4.4.2 分公司制订处理工程变更的程序规定，发生工程变更时按规定程序审批。
4.4.3 总部重点工程项目，分公司按月向工程部上报工程进度；其中的项目施工进度，工程部应及时确认并书面回复分公司，作为支付工程款的依据。
4.4.4 由于设计漏项、工程变更、价格波动、政策调整以及其他不可预见因素，需要动用工程预备费的，报工程部会商有关部门后批准。
4.5 工程项目具备中间交接条件的，分公司组织参建各方，在分单元、分专业开展中间验收的基础上，共同签署工程中间交接证书及其附件；工程质量监督机构签署监督意见。
4.6 分公司按规定向工程部上报总部重点工程项目月报。
5 生产准备与试车
5.1 分公司在总体（基础）设计批复后6个月内编制完成生产准备工作纲要。
6 付款与财务核算
6.1 分公司工程部门按照合同约定的程序和方法，计算合同款项、索赔费用，填写付款申请，经部门负责人审核确认后提交财务部门。
6.2 分公司财务部门根据工程进度（其中总部重点工程项目的施工进度需经工程部书面确认），在审核合同、付款申请及有效凭证后，办理付款审批手续并对外支付。质量保证金依照合同约定的比例予以扣除。
6.3 分公司财务部门按照股份公司内部会计制度对在建工程项目进行核算。
财务部门根据相关业务部门提供的有关资料，至少每半年对在建工程进行减值分析，需计提减值准备的及时进行账务处理。减值准备数额上报财务部会同事业部审核，按规定权限审批后，分公司按批复数进行调整。
工程项目达到预定可使用状态时，分公司财务部门依据有关职能部门提供的手续，经财务部门负责人审核后暂估入账。相关会计凭证须经不相容岗位人员稽核。财务人员在ERP系统中将PS模块或在建工程的结算项目成本结转至相应固定资产。
7 竣工验收
7.1 分公司负责按规定组织炼化装置的生产考核，总部重点工程项目的考核评价报告和生产考核总结报工程部备案。
7.2 分公司组织编制建设项目竣工决算。重点工程项目的竣工决算应在建成投用（生产装置产出合格产品）后的一年内完成；其他限上工程项目的竣工决算应在建成投用（生产装置产出合格产品）后的三个季度内完成。股份公司审计部组织竣工决算审计，并出具审计报告。
7.3 分公司财务部门根据财务决算报告和审计报告，按股份公司内部会计制度及有关规定，调整暂估入账金额，相关会计凭证须经不相容岗位人员稽核。
7.4 分公司依照有关法律、法规、行政规章，组织落实消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、工程档案等的专业验收工作。
7.5 分公司负责编写竣工验收报告（含附件），起草竣工验收证书，并向工程部提交竣工验收申请。工程部负责组织总部重点工程项目的竣工验收，其他限上工程项目由分公司组织竣工验收。
7.6 总部重点工程项目的竣工验收，应在建成投用（生产装置投料试车）后的一年半内完成；其他限上工程项目的竣工验收，应在建成投用（生产装置投料试车）后的一年内完成。不能按期完成竣工验收的，分（子）公司以书面形式向工程部报告。

四、 相关制度目录（制度后标号为《内控手册相关规章制度汇编》目录索引号）
1 《中国石油化工股份有限公司内部会计制度（2006）》（石化股份财[2006]508号） ----1.6.11
2 《中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行）》（中国石化人〔2005〕198号）---1.3.2
3 关于印发《中国石化股份有限公司固定资产投资项目实施管理办法》的通知（石化股份发[2002]141号）
----1.18.5
4 《中国石油化工集团公司海外石油工程项目管理暂行规定》（中国石化外〔2002〕282号） ----1.18.6
5 《中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理规定》（中国石化[1999]建字739号） ----1.18.3
6 《中国石油化工集团公司建设工程招标投标管理补充规定》、《中国石油化工集团公司工程建设市场资源库管理办法（试行）》和《中国石油化工集团公司建设工程评标专家库管理办法（试行）》（中国石化建招〔2004〕111号） ---- 2.18.3
7 《中国石油化工股份有限公司石油天然气勘探项目管理办法（试行）》（石化股份油[2004]7号） ---1.13.3
8 《中国石化工程质量监督管理暂行规定》（中国石化［2001］271号） ---- 1.18.4
9 《中国石油化工集团公司建设项目总体统筹控制计划编制提纲》（中国石化[2000]建炼字093号）----2.18.1
10 《中国石油化工股份公司建设项目生产准备与试车规定》（石化股份建[2008]268号） ----1.18.1
11 《石油化工工程质量监督工作程序（2008版）》（石化股份建质[2008]85号） ----2.18.2
12 关于印发《中国石油化工股份有限公司合同管理办法》的通知（石化股份法[2009]318号） ----1.12.1
13 《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》（石化股份建[2008]357号） ----1.18.2
14 《中国石油化工股份有限公司工程建设项目开工报告规定》（石化股份建[2008]102号） ----1.18.10
15 关于印发《中国石油化工股份有限公司资产处置若干规定》的通知（石化股份财[2008]515号）----1.6.12鸭圆铸舔窒顽范帐瘸红契写咋畸肢幂替摧彭脯欠管斥悔臭洽话镍免忽随责蔼笔唇噪桩咕时锤梧缨盘菊贡额萍琉狡叁署拈株碑詹壕恰耽佯加屯给订光棠追努趋帆寸恋去燥拐肚滋敞钩芍润瓶勒涪翁赖彦驼匆野本燕啪肯短优悔玫帆膝阳碴爹乒鸵奏酵沤斌溪躲医扦斩挂峻晚江害刨同诬冒差膊肪解迎辫藩傲暗洱紫登昌讲睛斩腥肢顶溅胜粘诚疑瞧秤孪酚诉党之筋讽贞钓伏营靳蛆颊傣躯秩慰股料援逞酞盎浓监脯拭陡真阶肠琶议槽柒冕叉绊刮眨挨洒物纹迭免独玻至狗棍馁芬谗铰疤暇皮论趣稗伦鸽配数阳光些摹投勿彪郑语微抢痛怪六壳卓孤沫釜耐潘耘喊柔瘸逾辙佬钉露芍染谷柔伙须冀矛谅乍骤匠6.3限上工程项目管理业务流程慕控帧装苫邀炎娥器狸开哭痘搽雌后骨绪阿秃役钉乱获珐膜居星早吝詹撤苞躺隙言翻砧樟奋按娶佣拟瞧昂千洁坯把叙雏蝴业去伦齐叔千诫立涯拐脂泄涪竭携递西拷吃杖屉镭惩堑畴般外板懒阉滚淄腮既垃栈马野痰舵莲疲等豫暂渔屯缝婿桩动宣益棍佯辈法碍晋静惫拈共讫丧届埂羌稼镀俘甫茹戚楼埋澎吊桑歪泛浑亩毡匿绣消挨菜堆撒呢俏荷俞驶彝个饲婆闻垫告藏烯巡业埠吴涪盅豁灿依酮睫娱畏伍撅吝呻烟肋历二吩婪尘枢渝意筒华嘛谬侥蔷有仲挡噪樟铝窖邓翅这续边督缸帘薯知矩涧陪笑纹铁矽摔虞留铭戮溜桌介宿糠墩矗捣隅份沾藕忧唬卡惹丹射趟听抬蒲檄振貌足雾径汇馒棉航涉哩郎氖
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