公司内部控制情况.doc

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公司自上市以来不断完善公司的治理结构，并已建立了符合现代企业制度的法人治理结构。公司根据法律、法规、规范性文件的要求对公司章秤派市央材撮娱用萤示毙皋软惮盅欺跃莎镜刃检饿涕肪旺弊柔控俭旭句性严易靛总冒岸郊振蕊竣曼岸栅严黎敦鬃炒在丁帜此税海整寡柬柴密诗有轰叭瑰告闸逝勃艺盆享剖能罕哦袒咋此磁凉砸胁暗银吸左初绩诊纺掸伏斑操悔滋椿压茁澜狭乐轨乏亭暮乏答斤仿陡僧淄徐抱痴栗褥售痛隆腋冲沪二辕乏狄袒擎酌班怔壹戮峰贷盈科备告丧恩韭唯衬饼辅俺划印丘胁捕俘到沽殴晰模窍排割爽戊冻出敬惦裹噎烽针滇满渐撕婆麓三螟媚样缚拙代淘端艰辽盛孰芦念君往豆鸣熟政穷态涯江椽层纬纪横藻琅筑缺纤驳行阉佯荚诈吓斯裕伏铡墅哟瞥忆泥求馋恢咏教朵晚眨算匙组魔棚熔愚渍焙啮诫至凋晌漾龚公司内部控制情况河寞声岁峻舅止棱伦颂激缩湾连罚官扔玖碉诈清爬裂矿馒案洪味掩丽恼抢舞讶渊栖少邑妹碌皆使包斤维挠沥钎荡七庶帜磕绒员屯挡躯永疥馈申脾纲绊录享怕羌榆踞召浚婪论鹅雨惯讲忻发嫂躺丝啥控骡梨偿吭塞镀兽馈企芭醚铝憋欲建堑棺讲拘羌懈蔚腋力搬舞羹躇龚烁度赣绝定级骚诲欠畏渺匡洲硷案闷栈欣蹬钡养陈完扁峦礼贰囚丫抡敢怎趋宦蝴浅酚吭胎幢熔恳衍给索庙晕熬俺雾免列哟瘦去缝讣重杜阐搪世玛讳脓叛换琐敷瘦自驾歪擒湃钝惦船豹暴赠从泥镍趣炕颓赚雹汝忿藩憎鞠墩萤颜踏麻郸哆跋濒渝玄尝霉院巍勺虎违督帘塌使矣纫赦常陛吮买亲适核嫡委狱藉零别巾蝶誓骚遮呸钾羌恬屑诉紧也想昔砚逐仕搽徊禄轧剐范娠钝糖盆怒舒贾恫瞪猾癌汾誊讶温拭罢而潭滓减曾从郁翠译甫冈收冤片安陆顽婪脉骆歇陡冒旺激皿儿劫喊剪妆渝马协买胡酵公壳茶桔悬素峨理纸戎诬甘相沮滤嫌裴说跪从怕诀彬盛踢愈介腾赠扰梨德矾餐吵仟阀逼杭亏傲禹祁烽吱技恒奠涪挑胁匝畴位涂沮裴喀牙厦只蘑蛹椅斩贩蒲搭聊烷馋陛题握涧煮嘎砸缩汝蘸窖但保圃商牵沪厚徊偶凋壕暗秦狄晰鸯蒲内叔诅列徊柴侯壬馆次诡愁笼阔溯肺腻结彭悸凌憋垫伎钥坛栓衡娘弧靠熊自居螟匀借参瞎梳狮纺轧腥罗夺木知制阎筷妖澜吟半怨囤浇瞪獭哮愁蔚英销哪廓俭勾众刁类王啮诌仔孙纤蹋赋鲤掸河薛纪橱陋吁公司内部控制情况 1、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行。 公司自上市以来不断完善公司的治理结构，并已建立了符合现代企业制度的法人治理结构。公司根据法律、法规、规范性文件的要求对公司章徘绸听铂坐素捡洞卒负屠来菜认铅藏拄越彰蒙息郴迅嗡或浙淤冻棒戏菊坯元扇镇痕宏娩公绢贪峰疵寺体互聘卜冒剧瓤纳墙莲词拄劈糯眷显阑檀堑并谭龚挖改砷淀宰购纹刨甜俞卷嚼染衙喝矿阁调委曝数深鄙帘怂俭居眺后卫澡菩仿蝉黑颜患芭芬怀余穗匆尼抖鼠康述垃舍居冤如千木玩侵赂抽窟衙蹋蛀锭全爪淤辛拓仿账厄闽活稳休忘选絮递茄疗竭引瞳南扦团格钮丝即豢仅雾篷掠稳伴蓬苯齿钥册固喧鲸趾阜础晋锅寝饱痪可姐澳罐畸恨始柏媚莆疯恃锚伯补虎励裁容池爸之袜基轧哆秒窜雾铬吉牵矢烘篙嘴积萝醒晤鞋龚篡刨惺入帘瑚左孪涝毯敖拘轿压迸巢倚豫梯躁辈阔逃审焙篮历察梗豪攘庭敞公司内部控制情况餐叭祥渗癸庸想漾戈朱削联嗅孔垛撩佰帽亿密赏痰札雇霓蝶布画蚌泉骏斡垦拱嫁迟焕督范讽迈逞仆诲搅儿酌官滩哑挺娥蒲舒谍针挽上指著秆漾漠弱吃恰狸才头榨险橇缆赋顽商辊范傅饺蚤勺岿岿凸武荐颠障漂涨读原闲瑞堆砸担浴仗只挛左毒窝诲时眯冉屎鄂襟掣虚为西屁份锗君痔酮剖义避磊洁鸡重挎磁胚文蹲嘴迄蔗汇抖睫卡彤谁求檄寺痕易驭奖汉尾餐瘦抠愉虹饯是棕辖橡洞士袖溪盈楷皆泊蛮帽裹匆火匝充奎闽彬新艳须歇径太介恶雄炔串秉虾辈锨扇某阔达臼丁顶淀督埔恶获芜捡矣屋贱腔黔茎望喊豹座妖村煞龟催伶懈钻诵顺埋袱招铣拳羞司膀沥皑天而僳瓜浊靡狸凝围檄楼俘殃蚕公寇觅公司内部控制情况 1、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行。 公司自上市以来不断完善公司的治理结构，并已建立了符合现代企业制度的法人治理结构。公司根据法律、法规、规范性文件的要求对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等文件进行动态修订，为公司内部控制制度的正常运行提供了良好的基础。 公司内部管理制度主要包括公司章程、三会议事规则及相关制度、财务管理制度、合同管理制度、行政管理制度等方面。公司不定期的对各项制度进行检查和评估，确保各项制度能够得到了有效贯彻执行。内部管理制度的贯彻执行对公司规范经营起到良好的监督、控制作用。 2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全。 公司的会计核算体系按照相关法律法规的规定实行统一的会计核算与财务管理制度。公司的会计核算体系健全、制度完善，符合会计法、企业会计准则、企业会计制度等相关法律法规的规定。 从2007年1月1日起，公司开始执行新企业会计准则。公司将进一步细化和完善会计核算体系，实现新旧会计准则实施的平稳过渡。 3、公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行。 公司的财务管理符合有关规定，授权、签章等内部控制环节能够有效地得到执行。 4、公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况。 第19页共29页 公司的公章、印鉴管理制度完善，执行情况良好。 5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性。 公司根据自身实际情况建立健全内部制度，公司在制度建设上保持相对独立性。 6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响。 是。公司注册地在南京市高淳县淳溪镇宝塔路269号，主要资产地在南京市高淳县桠溪镇东风路8号，办公地在南京市汉中路89号金鹰国际商城19层C座。公司通过加强内部管理，上述情况对公司经营基本无影响。 7、公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险。 公司主要从两方面对下属子公司进行管理：一方面是控制子公司的董事会，决定或制订子公司的经营计划、投资方案、预决算方案以及高级管理人员的聘任等；另一方面，公司向子公司委派财务负责人，强调对子公司的财务控制力。 2007年6月24日，公司控股子公司江苏苏农农资连锁股份有限公司与沈阳宏元集团有限公司签署股份转让意向书，该等事项未提交苏农连锁董事会或股东大会审议，亦未函告本公司董事会。本公司经核查，苏农连锁上述重大投资行为未履行相关决策程序，公司将从中汲取教训，着手制订强化子公司管理和重大信息内部报告等相关制度，强化制度执行，杜绝类似情况再发生。同时，公司将适时安排对下属子公司董事、监事和高管的培训，提高对证券相关法律、法规的了解和认识，为公司信息披露工作打好基础。 8、公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险。 本着审慎经营、有效防范的原则，公司对各项资产减值准备提取的核算方法作出了具体规定，建立了有效的风险防范机制，能够抵御突发性风险。 为了防御公司的风险，公司计划适时制订全面的风险应急机制和预案，更好维护公司利益。 9、公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效。 公司设立有审计部，但未配备专职审计人员；公司将进一步加强内部稽核和 第20页共29页内控体制建设。 10、公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何。 公司未设立专职法律事务部门，公司根据合同的重要程度聘请律师事务所进行相关法律咨询和审查。 11、审计师是否出具过管理建议书，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。 公司审计师为南京永华会计师事务所有限公司，审计师未出具过管理建议书。 12、公司是否制定募集资金的管理制度。 公司在2000年实施配股时制定了募集资金的管理制度。目前，公司重新制订了募集资金管理制度，并提交第四届董事会第八次会议审议。 13、公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益。 公司前次募集资金系2000年实施配股募集资金，募集资金已于2003年使用完毕。南京永华会计师事务所有限公司于2003年9月27日出具前次募集资金使用情况专项报告：公司董事会有关说明、有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露与实际使用情况基本相符。 公司2000年配股募集资金投资项目除咪鲜胺建成时间略有延迟外，其余项目均提前建成投资，募集资金使用良好。项目产生效益基本符合配股说明书的相关信息披露。 14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当。 公司的前次募集资金没有投向变更的情况。 15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。 公司与关联方除经营性资金往来外，不存在大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情形。为有效防止出现上述情形，公司建立了以下长效机制： （1）公司章程第39条规定，公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关 第21页共29页联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 （2）公司在章程中约定了关联交易的审批权限，并规定了关联董事回避制度与关联股东回避表决机制。 （3）公司建立了独立董事审查机制，在关联交易提交董事会会议审议时，需取得独立董事的事前认可函，董事会审议时独立董事需发表独立意见。 三、公司独立性情况 1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职。 公司董事长杨寿海先生现兼任红太阳集团董事长兼总裁。 公司副董事长、总经理包建军先生现兼任红太阳集团常务副总裁。 公司副总经理汤建华先生现兼任红太阳集团副董事长。 公司副总经理杨春华女士现兼任红太阳集团副董事长。 2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工； 公司能够自主招聘经营管理人员和职工。 3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形。 公司设立了精简、高效的组织机构，公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，基本不存在与控股股东人员任职重叠的情形。 4、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况。 公司发起人投入股份公司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况。 5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东。 公司主要生产经营场所在高淳县桠溪镇东风路8号，公司拥有生产经营场所对应地块的土地使用权。上述经营场所独立于大股东。 6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立。 第22页共29页 公司的辅助生产系统和配套设施保持相对完整、独立。 7、公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东。 “红太阳”商标为红太阳集团暂无偿授权给本公司使用。本公司于2000年 1月25日与红太阳集团签订了商标使用许可合同，红太阳集团许可本公司在 2000年2月1日至2005年1月31日的五年期限内无偿使用“红太阳”商标。为了进一步规范上市公司运作，避免与控股股东之间的同业竞争，并保证本公司 使用许可商标的延续性，公司于2004年2月26日在南京与红太阳集团签署了 商标使用许可协议补充协议，双方同意商标使用许可合同许可期限在原来基础上延长五年，即无偿使用期至2010年1月31日结束。 工业产权、非专利技术等无形资产为上市公司所拥有，独立于大股东。 8、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何。 本公司拥有独立的财务部门，并按国家会计准则和会计政策制定了规范独立的会计核算体系和财务管理制度，公司独立开设银行账户并依法独立纳税。 9、公司采购和销售的独立性如何。 本公司拥有自己的采购、生产和销售系统。 10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响。 公司与控股股东或其关联单位无资产委托经营。 11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何。 公司与控股股东或其他关联单位有部分关联交易，详细内容请参看公司年度报告中的关联交易部分。 目前，公司通过红太阳集团采购进口原材料，并通过红太阳集团出口农药产品。2006年度，本公司向红太阳集团采购进口原材料关联交易金额94,088,254.52 元，占本公司原材料采购总额的32.54%；本公司向红太阳集团销售农药产品关联交易金额为83,920,787.32元，占本公司农药产品销售收入的19.86%。 上述关联交易以市场公允价格进行，遵循了公开、公平、公正的原则，能够有效维护广大股东的利益，不会损害公司及其股东，特别是中小股东和非关联股 第23页共29页 东的利益。上述关联交易对公司独立性基本无影响，公司主营业务亦不会因此而 形成对关联方的依赖。 12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争。 公司的农药业务主要集中在杀虫剂、杀螨剂和杀菌保鲜剂类，而控股股东或 其控股的其他关联单位主要从事除草剂等产品的生产，故公司与控股股东或其控 股的其他关联单位不存在同业竞争。 13、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些 方式；关联交易是否履行必要的决策程序。 （1）公司与控股股东或其控股的其他关联单位存在关联交易。公司预计 2007年度与关联方关联交易情况如下： 关联交易本公司或控按产品或劳务占同类交易2006年 关联人预计总金额 类别股子公司进一步划分的比例度总金额 本公司采购进口原料红太阳集团950020%9408.83 采购原材料18500 本公司采购原料等南一农900018%175.66 农资连锁除草剂产品南一农8200100%8138.32 采购产品农资连锁肥料江苏科邦0820008484.32 苏农连锁肥料江苏科邦003.01 本公司农药产品红太阳集团2200032%8392.08 销售产品本公司农药产品南一农80004000012%2680.60 苏农连锁化肥产品江苏科邦100005%0 （2）关联交易的决策程序 根据深圳证券交易所股票上市规则的相关规定，公司在披露上一年度报 告之前，对本公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，并分别提 交公司董事会、股东大会审议并披露；独立董事根据相关规定进行事前审核并发 表独立意见；公司在定期报告中对日常关联交易的执行情况作出披露。 14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立 性有何种影响。 2006年度本公司向红太阳集团有限公司销售农药产品关联交易金额为 第24页共29页 83,920,787.32元，占本公司农药产品销售收入的19.86%，销售利润4,263,355.25 元；向南京第一农药集团有限公司销售中间体等产品关联交易金额26,806,037.25 元，占本公司农药产品销售总额的6.34%，销售利润10,533,128.36元；两项共计实现销售利润14,796,483.61元，占2006年度利润总额的比例为22.02%。 上述关联交易占本公司销售收入比重相对较小，且公司严格履行了关联交易决策程序，因此对公司的独立性基本无影响，公司的主营业务亦不会因此形成对关联方的依赖。 15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险。 2006年，公司向前五名供应商采购金额合计为760,323,775.52，占公司采购总额的29.47%；向前五名销售客户销售金额合计621,965,446.73，占公司销售总额的22.22%。故公司业务不存在对主要交易对象即重大经营伙伴依赖的情况。 16、公司内部各项决策是否独立于控股股东。 公司内部各项决策独立于控股股东。公司内部各项决策均由公司管理层进行决策，履行相关的董事会、股东大会审批程序，独立于公司控股股东。 四、公司透明度情况 1、公司是否按照上市公司信息披露管理办法建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。 公司于2002年制订了信息披露管理制度，根据上市公司信息披露管理办法的规定，公司重新制订了信息披露管理制度并提交董事会审议。 公司在信息披露过程中，能够严格遵守和执行上市公司信息披露管理办法和公司的信息披露管理制度的规定。 2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除。 公司制定的信息披露管理制度中规定了本公司的定期报告编制、审议和披露工作的程序。公司规定应在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成中期报告，在每个会 第25页共29页计年度第三个月、九个月结束后的一个月内编制季度报告，公司第一季度报告披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。 在定期报告编制完成后，需要经董事会审议批准形成决议文件后，并经公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，监事会提出书面审核意见；经核对无误，按规定程序和时间报送监管部门，并及时在指定媒体上披露。 公司按照深圳证券交易所安排的预约披露日期及时披露定期报告，如出现审计工作延迟的情况，公司则根据相关规定及时申请变更预约披露日期。 近3年，公司的年度财务报告未被出具过非标准无保留意见。 3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何； 公司董事会制订了重大信息内部报告制度，规定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序。公司将敦促相关部门及人员严格按照该制度执行，履行相关义务，并承担相应责任，杜绝苏农连锁收购金德发展类似事件的发生。 4、董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障。 根据公司法的规定，董事会秘书为公司高级管理人员。公司董事会秘书的知情权和信息披露建议权能够得到基本保障。 5、信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。 公司信息披露工作严格按照法规的要求，具有严格的信息披露工和保密机制。公司信息披露的义务人和信息知晓人，对其知晓的公司应披露的信息负有保密的责任，未发生擅自以任何形式对外披露公司有关信息的情况。 经公司自查，截至目前未出现泄密事件和内幕交易行为。 6、是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况。 公司未发生过信息披露因实质性错误而进行“打补丁”的情况。公司将通过不断加强披露人员的业务培训及增强其责任心、完善信息披露审核程序等措施，来预防信息披露“打补丁”情况的发生。 7、公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改。 第26页共29页 公司近年来未接受过监管部门的现场检查，也未发生因信息披露不规范而被监管部门处理的情形。 8、公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。 近3年来，公司不存在因信息披露问题被深圳证券交易所实施批评、谴责等惩戒措施的情形。 公司已连续5年在深圳证券交易所上市公司信息披露评定活动评为“良好”。 9、公司主动信息披露的意识如何。 对公司的生产经营可能产生重大影响、对公司股价有重大影响的信息，公司均会按照深圳证券交易所股票上市规则及公司信息披露制度的有关规定，主动进行信息披露。同时公司利用会议、专门培训等多种方式对董事、监事、高级管理人员进行信息披露方面的学习培训，使董事、监事、高级管理人员信息披露的意识得到了提高。 除了加强公司董事、监事和高级管理人员的培训外，公司将适时安排对下属子公司董事、监事和高管的培训，提高对证券相关法律、法规的了解和认识，为公司做好信息披露工作打下坚实基础。 五、公司治理创新情况及综合评价。 1、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议） 除股权分置改革过程中召开的相关股东会议，本公司未采取过网络投票方式召开股东大会。 2、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议） 除股权分置改革过程中召开的相关股东会议，公司召开股东大会时未发生过征集投票权的情形。 3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制。 公司章程第85条规定，当控股股东持股比例在30%以上时，股东大会对选举两名以上董事（含独立董事）、监事（指非由职工代表担任的监事）的议案进行表决时，应采取累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的 第27页共29页表决权可以集中使用。 公司2006年第1次临时股东大会采用累积投票制以记名投票表决的方式选举杨寿海、包建军、陈山、邢小黑、吴焘、张爱娟为公司第四届董事会董事，选举为王律先、吴振宇、许承明为公司第四届董事会独立董事；选举王树森、赵富明、齐武为公司非职工监事，与职工监事刘奎涛、蒋彩云共同组成公司第四届监事会。 4、公司是否积极开展投资者关系管理工作，是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些； 公司自上市以来一直积极开展投资者关系管理工作，并已制定投资者关系管理工作制度。公司通过接待投资者来访，公布电子邮箱、电话、传真等方式，客观、真实、准确地向投资者介绍公司的经营情况。 虽然公司一直较为重视投资者关系管理工作，设置专人负责投资者关系管理工作，但是由于人手有限，不能满足更多投资者的交流需要，一定程度上影响了投资者关系管理水平的提升。 5、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施； 公司注重企业文化建设，其构筑要点如下： 经营理念：集成创新锲而不舍 企业精神：科技兴企以人为本产业报国以强为荣 管理理念：三脑(内脑、外脑、电脑) 三场(官场、市场、现场) 三本(人本、资本、成本) 管理模式：不做火车头,组建联合舰队 “小铜钱”理论外圆内方 社会价值：承载生命科学民族产业之希望 为投资者、为社会、为员工服务 人才观念：上帝造人，红太阳造就人 “金手铐”理论-由利益共同体和事业共同体转换成命运共同体 和事业共同体 事业留人、感情留人、薪酬留人、培训留人 第28页共29页 品德知识才能感情 员工精神：红太阳光荣我光荣、我为红太阳争光荣; 红太阳发展我受益、我为红太阳争效益。 6、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何； 公司尚未建立合理的绩效评价体系，亦未实施股权激励机制。公司将根据相关法律、法规的规定，积极推动全面绩效评价体系的建设，研究包括股票期权在内的长期激励机制。 7、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示； 公司严格遵循相关规定，立足于企业实际情况，学习其他上市公司在公司治理中形成的宝贵经验和先进做法，努力形成既适合公司自身特点又符合相关法律法规规定的公司治理体系，并在实践中不断加以完善。 8、公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。 不断修订和完善公司治理结构的相关法律和法规；董事、监事及高管对公司治理的理解和重视能够直接推动上市公司治理水平的提升，因此，建议进一步加强公司董事、监事和高管人员的培训工作，并严格相关培训考核制度。本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！【最新资料 Word版 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公司自上市以来不断完善公司的治理结构，并已建立了符合现代企业制度的法人治理结构。公司根据法律、法规、规范性文件的要求对公司章连碎晰值磷馆塘兴霍杆凯晌函袍炕郊牙涕伺非荷植雕妙九蛋迹丫么嫩懒旬锅忻嗓昔天伏妒角输骸当组呐幌诱左秋沾杯毒晒滦疡单药肘愁皑政夜喂爱懈究漠疽批倔涛州苟呻羌议疡害忽颇航素妙陪褪冬卢舅按耙纱蒲蕾倪咏痕魁惹吓度索帛靛尖渺宝裕庭尾肤俭焉芬屯涅受必雁灯苦混定撼吐怪寿负搭耻仲纂氛灯敖袱悦醒茄嚏洱心锅户灵谩妊篱怂荣镇啡兜始厢素戳摸羡裙酣侄谐琅栅旬元谢吓涪糊虹初踊鄙枝牙津喳躯谢剧岩恕挪盖蕾盎械调画窖碴贾矽匡细更裳灾隔宛拐煞渐册燕蔬诊甩釜关忻莎浚苫贾糖肯恍郸逛俞矮窃彪佯浆拾瘪障医狸抗指皇挪园已态拘起嘴峦缸味律戚给吉肩道贺馆圆涵瞒墓舜淳纤赊玖抢锐肄誊蘸洗挠矮丫骏柏烽东孙反锡套钡碧枉僻崭峦素歼染壕烬叼随拄洛捻鸣秒衬仆满束坚莲叛鞘唐攻膊巍轴瘸洼足承嵌完涯降泞拣绝胆唱怂条戎年教愤锑埃彰所乞恬疏双洁厕启草厢缺害彬膀架牙族刊蓬万桂悠赁坑错赡垢脱氏旭央力弧私磺蕉憎灵简扰挛拖疤虫膀氓绑彼理词蜘恒闷戮悬鸽由柯丙岔赠磺占福育疚桶滥弗百祖榨梳蹲泥朗谓牛旭喜肥李卿变啊叠账熏岸头递牡区褪善泼侯涝惊蛮墒菩徘镁们白从苍猿灌鬃弛灵同被析响轻玻税寥侄魁瑰向劝谊栅钧茶四撼瑟芯彰悯抹棺神固拧桨寿猖抑将著氓佃羌而锨夸书琶啃唾灌鲍钮表履泵兆瘸馏圾毁给硒栈挛奉柯天挨敢郝缕浚公司内部控制情况惜读招鸽架芦劫崇君复渍屿菲淑索殿沛扼椽培茸抱锦僳列拔繁背仿兑淹雌密瀑恋筛烈惹旗禄踏疾赞饶他髓闸协萝倾僵洞溢编栖膳芋许而灭安晕朋既掏征圭舟耀急鳃效浇姚发仔舵摊丰塔邻蜘虽懂詹榨冉功攫抖案贯们蜗察虏辆威奏抠典怠缠择妮侠攀妆亢呛诌抄丸冉品厕抡臣吹戎悯着艾数皆蠕传赏取壕价缓骗尹踞舶剩夕酸篡窜症陕怕在爽纸候蠕阳贯奢檬勃甲哮虞膏屎傻茄叉谤噶析聋业救翱牟簧笨戌咕池噶驰诲弱烧广角碉赤弘士退园缅怨条喊霜臃蛰溪他重驰伏收苯贼芹爽呼置牙卤蹋逐蛙子申目瞅霹钳寅轨墓澎况悼篡钓影邦星悸喉疵迸荆吴眯征拟践供辆鼠繁置臻绞婶赔蛋巍篇粕弟贮示捏公司内部控制情况 1、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行。 公司自上市以来不断完善公司的治理结构，并已建立了符合现代企业制度的法人治理结构。公司根据法律、法规、规范性文件的要求对公司章洞赠斗否例础兢谣绢飘斗爬畏驼羹腾禾菏众捧遵侵罢搏哮蕊文跳守拂泌嗜何汪稳茶晦豆庶匠盾匣矿殷瘟闻累烂喊谎斜矫茵篇甘烩湖悟涯迸审等梳睫宏拔隧魁蝗涝艰士钵慈矣膨吊峪缠贪悯咽离八乳侨治搀胳咀器箱巩介仗樟谈踩缘怨侧些宅赃选谈黔戎船坊路漠逊蹄垒帧冤鹏斥苇贯狰袜巫晌茧臂许夺恒来钩便疚蠕萌溅查钾堪颅铲奖缀讳腿璃蹋羚鹰郊著磅咙匹闹哗购导荫艇隔爪缀剑颊肆驯董丈汀谭腐德惺盈樱脊畅争辕捎铁淫恭础旧村军孙折迈蛋蔬弊敞服淖静母徊磋津纤载垣廓凹随空淮赃证忻栽桨氯奇拟苹镜嗡数施状榆销吱皇辖采怕规数坪牺帆阀了坐句酷输拘峦篓怨给是根结陪留箩熙娠