银行员工违反规章制度内部移送办法.docx

xx银行员工违反规章制度内部移送办法

第一章  总  则

第一条　为进一步加强内部管理，强化监督与再监督，认真落实检查责任制，及时纠正和处理经营管理中违反规章制度的行为，有效提升防控案件和风险的能力，制定本办法。
第二条　本办法所称的违反规章制度行为是指xx银行（以下简称“本行”）员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为。
第三条　本办法所称内部移送是指对本行员工违反《xx银行劳动合同管理办法》和《xx银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定的行为，分别移送人力资源部门和监察部门予以处理。
第四条　移送工作要坚持实事求是、准确及时、同级移送、规范操作、有责必究的原则。

第二章  移送、受理部门及职责

第五条　对各级行、各部门和外部监管部门组织的各项检查中发现认定的员工违规行为，业务主管部门或牵头部门应依据本办法，对违规责任人分别移送人力资源部门或监察部门处理。
第六条　各级行监察部门可依据有关规定，对移送的员工违规行为，按照员工处理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定或提出处理意见。
对涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第七条　各级行人力资源部门可依据与员工签订的劳动合同及有关规定，对移送的员工违规行为，按照员工管理权限和处理程序，对违规责任人员作出组织处理决定或其他处理。

第三章  移送程序

第八条　一般程序
（一）对经检查认定的员工违规行为，按照规定，需要给予组织处理或其他处理、纪律处分的，经移送部门负责人签署意见后，分别移送人力资源部门或监察部门处理。
（二）移送处理，应备齐以下材料：
1、违规问题的检查报告；
2、违规问题的检查工作底稿；
3、违规事实和相关证据材料；
4、有关责任人和被检查单位对违规事实所持不同意见的说明及补充认定材料。
（三）移送处理，应履行以下手续：
1、移送部门：填写《违反规章制度移送处理登记表》（以下简称《登记表》）一式两份，移送部门和受理部门各持一份。
2、受理部门：在收到移送部门送达的《登记表》后，应对相关移送材料进行审查，符合移送规定的，应予受理；不符合规定的，退回补充有关材料；需要进一步核实的，移送部门应积极配合，协助调查。
第九条　特殊程序：检查中发现重大违规问题、案件、责任性事故时，检查组的负责人应立即向派出行分管行领导报告，派出行要及时安排有关部门提前介入，组织查处。

第四章  移送要求和责任

第十条　移送处理要及时。
移送部门应在检查终结后的15个工作日内办理员工违规行为的移送手续；
受理部门在收到移送材料后5个工作日内决定是否受理，决定受理后，受理部门应在三个月内核查处理完毕，并填写《违反规章制度行为处理结果反馈单》，反馈移送部门。
第十一条　移送手续要完备。除按规定移送必要的材料外，移送部门和受理部门负责人、承办人均应在《登记表》上签字。移送时间的填写以移送手续办理完毕的日期为准。
第十二条　移送监管要尽职。各级行主管行领导要按照职责分工，督促分管部门做好应移送问题的移送工作；各级行纪委书记应督促监察部门做好再监督工作。
第十三条　移送责任要明确。对未按规定移送、受理和处理的，根据下列不同行为，按照《xx银行员工违反规章制度处理办法》、《xx银行业务检查责任制暂行规定》的有关条款，追究有关部门负责人和相关人员的责任。
（一）对应移送未移送或未及时移送的；
（二）对徇私舞弊，隐瞒不送的；
（三）对应受理未受理或未及时受理的；
（四）对受理后未及时处理或未按照有关规定处理的；
（五）对泄露秘密给移送或受理工作带来影响的；
（六）对因上述行为造成经济损失、发生案件和不良影响的要从严处理。

第五章  附 则

第十四条　本办法施行之前发生的违规行为，需要给予组织处理、其他处理或纪律处分而未作处理的，按照本办法移送处理。
第十五条　本办法由xx银行总行负责解释和修订。
附件：1、员工违反规章制度移送处理登记表
      2、违反规章制度行为处理结果反馈单
附件1：                                            
员工违反规章制度移送处理登记表

违规违纪行
为人员情况
姓名

职务

单位

主
要
违
规
事
实
及
依
据

移送材料目录

材 料 份 数

移交部门

移交人  （签字）

移交部门负责人（签字）

受理部门

受理人  （签字）

受理部门负责人（签字）

移送时间：                        年     月     日

备注：（1）主要违规违章事实和移送材料目录栏可另附页。
（2）一人一表
附件2：                                              
违反规章制度行为处理结果反馈单
（    ）反馈字第    号
___________________________________________________________
__________：
你们于    年    月    日移送我们的         问题，我们已按有关规定作出如下处理：

特此告知！
（反馈方印）
年    月    日