银行IT外包商准入检查单(模板)模版.docx

*银行IT外包商准入审核单外包商名称： 外包商准入评估领域： 外包商关系类型： 注：若外包商关系类型为：重要、重要合作、行业重点、应急备选、知识独有型，则需满足级准入标准。一、 外包商准入标准评估（一） 准入评估信息1、 基础信息级准入指标B级准入指标未达标外包商实际情形备注(1)基本信息注册资本万 20万 设立年限 3年 2年具备营业执照（副本) 是 具备组织机构代码证 是 具备税务登记证 是 (2）人员信息人员数量 1人 50人 (）监管评估未被列入监管机构黑名单 是 外包商不存在最近两年政府或金融同业外包服务有关处罚信息 是 外包商不存在未决诉讼信息是 2、 延续经营能力A级准入指标B级准入指标未达标外包商实际情形备注()偿债能力资产负债率 80%现金比率 1 （2)盈利能力销售净利率 2%(3)经营能力应收账款周转率2 3、 内部监控与管理能力 级准入指标B级准入指标未达标外包商实际情形备注（1）内控整体状况提供外包商内部监控评估报告 是 N/A- （2)公司组织结构设立安全管理有关部门 是NA-设立内控管理有关部门是 /A- ()培训体系建设定时进行技术能力有关培训 是 N/- 定时进行安全防范有关培训 是/A- (4）IT制度与质量体系建设具备公司及项目的安全管理机制/制度具备公司及项目的安全管理机制/制度 N/A 具备项目流程或质量管理机制/制度 具备项目流程或质量管理机制/制度 N/A (5）人员离职率最近半年人员离职率 2% 0%4、 技术能力信息（依据有关准入领域来填写相应部分) 级准入指标B级准入指标未达标外包商实际情形备注软件开发类资格/资质认证证书 软件企业认证（件开发企业适用)，且CMI三级及以上N/A 历史合作 年内有与本行合作软件开发项目，且绩效考核为中及以上/-同业案例同业开发成功案例3个 同业开发成功案例2个软件开发类外包项目可参照采用运维类资格/资质认证证书具备ISO90或ISO*0认证资质/A 历史合作 2年内有与本行合作运维项目,且绩效考核为中及以上/A 同业案例同业开发成功案例3个 同业开发成功案例2个 咨询类资格资质认证证书 国内咨询行业排名前名N/A历史合作 2年内有与本行合作咨询项目,且绩效考核为中及以上N/A 同业案例 同业开发成功案例个 同业开发成功案例个 测试类资格资质认证证书CMI三级及以上/A 历史合作 年内有与本行合作开发或测试项目,且绩效考核为中及以上-同业案例 同业开发成功案例3个 同业开发成功案例2个 产品采购类 代理资质 具备相应品牌金牌代理资格/资质（如有金牌与普通的划分) 具备相应品牌代理资格/资质 5、 历史合作情形A级准入指标B级准入指标未达标外包商实际情形备注(1)外包商关系评估信息未被列入高集中度外包商列表是 未被列入积极淘汰外包商列表 是 未被列入消极淘汰外包商列表 是 (2）绩效考核信息未被列入招行外包商黑名单 是注：1. 、B级公用指标只用于判定准入是否通过,在判定准入级别(A级准入与级准入)时不作考虑。2. 准入评定时“技术能力信息”部分只需依据有关准入领域来评定对应的部分指标。准入评估说明：A级准入:所有评估项都必须达到级指标。B级准入：没有未达标的项，且存在只达到B级指标但未达到级指标的项。准入未通过：只要存在未达标的指标项,则准入未通过。（二） 准入评估结果 级准入 准入领域 B级准入 准入领域 准入未通过 未通过准入领域 检查人： 检查日期： 二、 外包商准入补充评估外包商名称： 外包商准入补充评估领域: 评估日期： （1）启动补充评估原因(外包管理部门填写）(2)补充评估结果依据(各方共同填写）()补充监控措施(各方共同填写)()补充评估结果A级有条件准入 准入领域 B级有条件准入 准入领域 准入未通过 未通过准入领域 （5)补充评估结果确认外包管理部门负责人签字 外包项目实施部门负责人签字 （6）补充评估结果审批信息科技部领导审批建议或意见审批人签字 审批日期