银行IT外包商准入检查单(模板)模版.docx

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**银行IT外包商准入审核单外包商名称：　　　　　　　　外包商准入评估领域：　　　　　　　外包商关系类型：　　注：若外包商关系类型为：重要、重要合作、行业重点、应急备选、知识独有型，则需满足Ａ级准入标准。一、外包商准入标准评估（一）准入评估信息 1、基础信息　Ａ级准入指标 B级准入指标未达标外包商实际情形备注 (1)基本信息注册资本 □　≥１０００万 □ ≥2０0万设立年限 □ ≥3年 □ ≥2年　　　具备营业执照（副本) □ 是　　具备组织机构代码证 □ 是　　具备税务登记证 □ 是　 (2）人员信息人员数量 □ ≥1００人 □ ≥50人　　 (３）监管评估未被列入监管机构黑名单 □ 是　外包商不存在最近两年政府或金融同业外包服务有关处罚信息 □ 是外包商不存在未决诉讼信息 □　是　　 2、延续经营能力　 A级准入指标 B级准入指标未达标外包商实际情形备注 (１)偿债能力资产负债率 □ ≤80% 　　　现金比率 □ ≥1０％　（2)盈利能力销售净利率 □ ≥2% 　　　 (3)经营能力应收账款周转率　 □　≥2 　 3、内部监控与管理能力Ａ级准入指标 B级准入指标未达标外包商实际情形备注（1）内控整体状况提供外包商内部监控评估报告 □ 是 N/A - 　（2)公司组织结构设立安全管理有关部门 □ 是 N／A - 　　设立内控管理有关部门 □　是　　Ｎ/A - 　 (３)培训体系建设定时进行技术能力有关培训 □ 是　　 N/Ａ - 　定时进行安全防范有关培训 □ 是Ｎ/A - (4）IT制度与质量体系建设具备公司及项目的安全管理机制/制度 □　具备公司及项目的安全管理机制/制度　　　N/A 　具备项目流程或质量管理机制/制度 □ 具备项目流程或质量管理机制/制度　 N/A 　　 (5）人员离职率最近半年人员离职率 □ ≤2０% □ ≤３0% 　　　 4、技术能力信息（依据有关准入领域来填写相应部分) Ａ级准入指标 B级准入指标未达标外包商实际情形备注软件开发类资格/资质认证证书 □ 软件企业认证（件开发企业适用)，且　CMＭI三级及以上 N/A 　历史合作 □ ２年内有与本行合作软件开发项目，且绩效考核为中及以上Ｎ/Ａ - 　　同业案例 □　同业开发成功案例≥3个 □ 同业开发成功案例≥2个　　　软件开发类外包项目可参照采用运维类资格/资质认证证书 □具备ISO90０１或ISO*0认证资质Ｎ/A 　历史合作 □ 2年内有与本行合作运维项目,且绩效考核为中及以上Ｎ/A －　同业案例 □　同业开发成功案例≥3个 □ 同业开发成功案例≥2个　咨询类资格／资质认证证书 □ 国内咨询行业排名前２０名 N/A 　　　历史合作 □ 2年内有与本行合作咨询项目,且绩效考核为中及以上 N/A －　同业案例 □ 同业开发成功案例≥３个 □ 同业开发成功案例≥２个　　测试类资格／资质认证证书 □　CＭMI三级及以上Ｎ/A 　历史合作 □ ２年内有与本行合作开发或测试项目,且绩效考核为中及以上Ｎ／Ａ - 　　同业案例 □ 同业开发成功案例≥3个 □ 同业开发成功案例≥2个　　产品采购类　代理资质 □ 具备相应品牌金牌代理资格/资质（如有金牌与普通的划分) □ 具备相应品牌代理资格/资质 5、历史合作情形　 A级准入指标 B级准入指标未达标外包商实际情形备注 (1)外包商关系评估信息未被列入高集中度外包商列表 □　是未被列入积极淘汰外包商列表 □ 是未被列入消极淘汰外包商列表 □ 是　 (2）绩效考核信息未被列入招行外包商黑名单 □ 是　　　注： 1. Ａ、B级公用指标只用于判定准入是否通过,在判定准入级别(A级准入与Ｂ级准入)时不作考虑。 2. 准入评定时“技术能力信息”部分只需依据有关准入领域来评定对应的部分指标。准入评估说明： A级准入:所有评估项都必须达到Ａ级指标。 B级准入：没有未达标的项，且存在只达到B级指标但未达到Ａ级指标的项。准入未通过：只要存在未达标的指标项,则准入未通过。（二）准入评估结果 □ Ａ级准入　准入领域　　　　 □ B级准入　准入领域　　　 □ 准入未通过　未通过准入领域　　　　检查人：　　检查日期：　　　　二、外包商准入补充评估外包商名称：　　　　　　外包商准入补充评估领域: 　　　　评估日期：　　　　　（1）启动补充评估原因(外包管理部门填写）　 (2)补充评估结果依据(各方共同填写）　 (３)补充监控措施(各方共同填写) 　 (４)补充评估结果 □A级有条件准入　　准入领域　　　　　 □B级有条件准入　　　准入领域　　 □ 准入未通过　未通过准入领域　　　　　（5)补充评估结果确认外包管理部门负责人签字外包项目实施部门负责人签字（6）补充评估结果审批信息科技部领导审批建议或意见　审批人签字审批日期

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