农商行联动检查管理办法模版.docx

农商行联动检查管理办法

第一章  总则
第一条 为进一步整合检查资源，建立健全联动检查长效机制，有效避免扎堆或重复检查，切实减轻基层压力，全面提高现场检查质量，根据《农商行案件防控工作规则》、《农商行行业审计实施细则》等有关规定，制定本办法。
第二条  联动检查应坚持“科学规划、合理布局、统筹安排、明确分工、资源共享、统分结合”的原则。
第三条  联动检查的目的在于通过现场检查资源整合，着力构建统一、权威、高效的现场检查体系和运行机制，切实提高全省农商行现场检查水平。
第四条　农商行各级案治办负责本级各职能部门现场检查工作的统筹协调、集中整合。主要工作职责：
（一）依据对案防形势的整体研判分析，提议各职能部门当年现场检查重点;
（二）依据各职能部门现场检查计划，整合制定全年辖内现场检查计划；
（三）协调、督促各职能部门的现场检查工作和检查结果的共享运用；
（四）定期召开会议听取各职能部门现场检查情况汇报，分析筛选出当前存在的重大风险事项报告主任办公会（案防领导组）；
（五）定期组织对各职能部门现场检查情况进行评议；
（六）其他有关联动检查的事项。
第五条　农商行各级各部门现场检查时，应遵循本办法。

第二章  联动检查机制
第六条  各职能部门应当密切配合，相互联动，同类型的业务检查，原则上能合并开展的要联合检查。
第七条  各职能部门要认真履职，定期或不定期对本条线或全系统日常经营管理情况进行现场检查，年初制定检查计划报告本级案治办，由案治办综合协调、统筹制定全年现场检查计划。
第八条  各职能部门开展现场检查时，要区分以下两种情形进行处理：
（一）年度计划内的检查项目，要严格按照年度案防工作计划安排组织实施，因特殊情况需要提前或延迟开展的，须向本级案治办书面报备，说明情况，统筹实施；
（二）年度计划外的检查项目，要通过“资源整合流程卡”，事前向本级案治办报告，由案治办统筹组合、合理调配后实施，最大限度节约检查资源。
第九条  各职能部门应当执行本级案治办对计划外检查项目的资源整合建议。如有异议的，可提请召开案治办有关成员单位会议协调解决。

 第三章  信息共享机制
第十条  原则上同期限、同类型的业务检查，要借鉴以前的检查结果，着力提升检查质效。
第十一条  各职能部门开展现场检查要遵循规范化、制度化和查必有果的要求，严格按照现场检查的程序进行，以便统一检查标准，实现检查人员、检查手段、检查信息等检查资源在各职能部门之间的有效集中、广泛共享和相互运用。
第十二条  检查准备阶段。主要是制定检查方案；成立检查组，确定检查组长和主查人，并明确职责；发出检查通知书，突击检查除外；检查前培训等。
第十三条  检查实施阶段。应严格按照检查方案进行，可采取谈话、核对账表、凭证、查阅有关资料等检查方式，发现可疑或重大问题要进行追溯检查。检查过程中要控制现场检查工作质量，编写《现场检查工作底稿》、下发《现场检查事实确认书》。
第十四条  检查报告阶段。现场检查结束后，要根据《现场检查工作底稿》、《现场检查事实确认书》，形成《检查事实与评价》，再以《检查事实与评价》为基础，结合被稽核单位反馈意见，撰写《现场检查报告》。报告至少应包括以下内容：
1、被检查单位基本情况；
2、实施检查情况；
3、检查出的问题与事实及检查组作出的评价；
4、根据法律法规和有关规章制度，提出拟作出的处理意见，以及拟提出的整改建议等。
重大类问题要专题报告本级主要领导。
第十五条  检查处理阶段。要根据《农商行稽核风险提示办法》向有关部门和单位提示风险；根据《农商行违规问题整改考核办法》回归问题所在条线督促落实整改，并形成整改报告；根据《农商行工作人员违规行为处罚办法》、《农商行员工违规行为积分管理办法（试行）》，直接启动责任人处理程序；涉嫌犯罪的要及时移送司法机关。
第十六条  检查建档阶段。现场检查结束后，检查部门要对记录检查过程、反映检查结果、证实检查结论的主要资料建立档案，以备查考。
第十七条  多个部门联合实施检查的，各现场检查阶段规定的事项，由牵头部门具体负责，其他联合实施部门配合。
第十八条  现场检查结束后，各职能部门要将检查报告和处理情况报送本级案治办，为案治办协调指导、统筹安排资源整合和信息共享，分析筛选重大风险事项报告主任办公会（案防领导组）提供依据。
第十九条  各职能部门、检查人员开展检查时，要在检查报告、工作底稿上进行签章背书，对检查结果的真实性负全责。
第二十条  各级案治办每半年至少要召集相关成员单位组成评议组，对本级各职能部门现场检查情况进行一次后评价，为检查结果相互借鉴提供质量保障。
第二十一条  在案治办的统一协调下，各职能部门之间需要相互借鉴检查结果并调阅相关检查档案资料时，被借阅职能部门要按照档案借阅管理规定积极配合提供，不得以任何理由推诿、拒绝。

第四章  附则
第二十二条　本办法由农商行联合社负责修订、解释。
第二十三条　本办法自下发之日起施行。

农商行责任人处理流程办理卡

检查部门

承 办 人

双方交接
日  期

接收部门

承 办 人

问题及相关
责任人概要
（可附件说明）
检查部门分
管领导意见

纪检监察部门
拟处理意见
（可附件说明）
检查部门
复核意见

检查部门分管
领导复核意见

纪委主要
领导意见

机构主要
领导意见

备注

   注：纪检监察部门受理提出拟处理意见后，要反馈检查部门进行复核，检查部门复核无异议后再返回纪检监察部门按程序处理。