离任审计需提供的资料清单160901模版.doc

单位应向审计组提供的资料

根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》及《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》对领导干部经济责任审计的要求，贵单位应向审计组提供如下资料：
1、 本单位的组织机构及人员状况，主要经营业务及流程，资产
财务状况等企业基本情况。
2、 单位法人执照、组织机构代码证、收费许可证；车辆行驶
证、房产证、土地使用证。
3、 主要经营业务相关合同、文件（包括政府部门下发的文件）。
4、 承诺书；单位基本情况表；潜盈、潜亏明细表(要标出具体
潜盈、潜亏的原因)；会计政策调查表；合同明细表。（审计组提供模板）。
5、 领导干部任职期间单位年度工作总结。
6、 领导干部任职期间述职报告（审计组提供参考提纲）；本单
位对述职报告的评议意见。
7、 领导干部经济责任目标。
8、 领导干部任职期间重大决策事项以及相关的会议记录、纪
要和决议。
9、 领导干部任职期间预算和决算或者财务收支计划和决算、
会计凭证、会计账簿、会计报表、科目余额表等有关资料。
10、 银行开户许可、银行对账单、未达账项调节表。
11、 提供单位各项财务及内部控制制度。
12、 资产盘点清册、债权债务清查明细表以及债权债务清理的
有关资料；
13、 领导干部任职前企业资产、财务状况；
14、 领导干部任职期间发生的经济纠纷、未决诉讼案件、法院
判决和仲裁等重大事件报告或者说明；抵押担保的相关资料
15、 领导干部任职期间历次审计意见书、审计决定书、社会审
计组织出具的审计报告和鉴定以及其他资料；
16、 上一届任期经济责任审计报告；
17、 其他需要提供的资料。

2016年 月 日