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广州银行A股IPO律师事务所采购项目 广银采购201851号招标书广州银行股份有限公司2018年7月目录第一部分基本情况1第一节 广州银行概况1第二节 项目背景1第二部分投标人须知2第一节 招标方声明2第二节 投标人基本要求2第三节 相关费用2第四节 投标文件3第五节 关于保密4第三部分 招标流程5第一节 投标文件递交5第二节 答疑、测试、现场勘查5第三节 评审6第四部分 招标内容及要求7第一节 成交商服务内容7第二节 项目人员7附件1：9附件2：10附件3：11附件4：12附件5：13附件6：14附件7：15附件8：17 第一部分基本情况第一节 广州银行概况广州银行成立于1996年9月，自成立以来，依托中国经济腾飞的大好形势，乘广东改革开放先行先试的东风，在市委、市政府的正确领导和大力支持下，不断深化改革、强化管理、优化服务，先后实现资产重组、跨区经营等重大跨越，各项业务持续快速发展，竞争实力显著增强。截至2017年末，资产总额4401.52亿元，各项存款2815.85亿元，各项贷款1694.11亿元，各项监管指标保持良好。目前机构总数124家，其中总行1家，分行级机构13家（分行12家，信用卡专营机构1家），支行110家。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，广州银行连续荣登全球银行排行榜500强（331位），入选亚洲中小银行竞争力排名第一、中国服务业企业500强（177位）、中国银行业100强（46位）、广东省纳税百强企业，并先后荣获资产规模2000亿元以上城商行竞争力评价第三名、中国银行业文明规范服务示范单位、最佳服务中小企业银行、最佳服务科技企业银行、最佳中小银行董事会奖、地方经济社会发展贡献奖、广州十大最具竞争力服务品牌、最佳本土银行等荣誉。展望未来，广州银行将以广州为中心，覆盖珠三角、进入长三角，力争成为一家综合实力强的中型银行、经营业绩良好的上市银行、特色化经营明显的精品银行。第二节 项目背景为进一步实现广州银行做大做强，更好服务实体经济建设，按照广州银行“十三五”战略部署，广州银行启动上市工作。根据商业银行上市相关监管要求，广州银行拟招标律师事务所为上市提供相关法律服务。第二部分投标人须知第一节 招标方声明一、投标人未能在规定时间提交投标文件的将被视为自动放弃。二、本次招标方不接受两家（含）以上公司作为联合投标人。三、投标人作为项目服务的主体，非经招标方同意，不允许对项目进行转包或分包。四、投标人在此次招标过程中发生的所有费用，由投标人自行承担。五、招标的最终解释权归招标方。第二节 投标人基本要求为使本次招标工作建立在公平、可靠和高效的基础上，投标人应同时具备以下基本资质：一、在中华人民共和国境内注册，成立10年以上，具有从事证券法律业务资质；二、近3年度年检合格；三、2016-2018年具有银行A股IPO项目经验，包括项目已完成或项目申请已经中国证监会正式受理；四、具有完成本项目所需的人员、专业能力；五、近3年未因违规执业受行政处罚；六、本项目不接受联合体投标；七、不存在其他可能不适合承担本项目的情形。第三节 相关费用一、投标人自行承担参与本次招标过程相关的所有费用。本项目招标书售价人民币贰佰元整，请与投标文件一并缴纳。二、本项目收取保证金人民币壹拾万元整，用于保护本次招标方免受因投标人的行为而引起的风险。三、未按规定交纳保证金的投标人，其参与招标项目的资格无效。四、交款方式：投标人如需以转账的方式交纳本次保证金，请按以下账号汇入：户名：广州银行股份有限公司账号：328800161241 开户行：广州银行广州花城广场支行 五、在成交结果公布后十个工作日内，投标人凭招标方财务部门开具的保证金收据原件及投标人介绍信无息退还保证金。六、如发生下列情况之一，保证金将被没收：（一）投标人已承诺参与，但在招标方评审前又退出。（二）成交后，成交方不按投标文件签订合同，放弃成交。（三）在招标期间用不正当的手段影响成交结果。七、成交方的保证金转为履约保证金，在双方合同期满/项目通过验收后由投标方凭我行开具的保证金收据及保证金退还申请函无息退还。成交方如无法按期保质保量完成项目规定范围内工作，中途退出，招标方有权扣留其履约保证金并追究其法律责任。第四节 投标文件投标人应认真阅读招标文件中所有的事项、格式、条款和规范等要求，如果投标人没有按照招标文件要求提交全部资料，或者没有做出明确的、实质性的响应，其参与招标项目的资格将被拒绝。“实质性响应”指符合招标文件所有要求、条款、条件和规定，且没有重大偏离。一、投标文件的组成（一）法定代表人授权委托书(附件1)，声明函（附件2）； （二）执业许可证（附件3）；（二）从事证券法律业务资质说明；（三）律师事务所登记执业律师人数（按照参与投标的事务所主体口径）； （四）近3年违规执业情况受行政处罚情况说明；（五）2016-2018年银行A股IPO项目经验（需提供招股说明书首页或证监会网站公布的上市在审企业信息）（附件4）；（六）工作方案；（七）拟为本项目工作成立的工作团队成员清单（需指定签字律师）、成员资质证书、情况介绍、与本项目相关的工作经验以及签字律师签字的项目情况（附件5）；（八）报价文件（附件6）；（九）廉洁承诺书（附件7）。 以上材料请加盖公章。二、报价（一）报价币种为人民币，报价应为包含增值税额的含税价。投标方必须开具真实有效的增值税专用发票。（二）报价应包含投标方履行本文件所列所有义务所需的一切费用，包括但不限于本项目服务费及交通费、食宿费、文具费、通讯费、印刷费及相关的税金等全部费用总额。（三）招标方不接受可选择的投标方案和报价。三、投标文件的递交1、投标人准备投标文件1份正本、9份副本、1份电子文档、1份报价文件；所有文件装订成册，密封后加盖单位公章，同时在封面标明单位名称和“正本”、 “副本”或“电子文档”、“报价文件”字样。其中报价文件须单独密封，不得与其他文件装订在一起。其他文件出现与报价有关内容作无效处理。2、投标人应在招标书指定日将密封的投标文件送达指定地点。招标方拒收在本招标书明确的时间后送达的投标文件。以上文件以及其他资料一旦递交，将由招标方留存，不论贵投标人最终是否入围，均不予退回。第五节 关于保密未经招标方许可，投标人不得将招标文件中关于招标方的需求情况等信息提供给任何第三方。第六节 关于知识产权设备相关部件必须具有在中国境内的合法使用权或版权，涉及到第三方提出侵权或知识产权的起诉及支付版税等费用由投标方承担所有责任及费用。第三部分 招标流程第一节 投标文件递交一、投标人必须在招标书规定的时间内参加招标。二、投标人应按照前面的要求装订投标文件，提交单独封装的投标文件（内有1份正本、9份副本、1份电子文档，1份报价文件），其中报价文件须单独密封，不得与其他文件装订在一起，并分别在封签处加盖单位公章。三、有下列情况的，其投标文件无效：（一）投标文件未按规定密封；（二）投标文件未盖单位公章、无法定代表人或授权代表人签章；（三）投标文件内应附的证明材料或资质证明材料不全；（四）投标文件未按招标文件规定要求和格式编制填写，或内容不全、字迹模糊难以辨认；（五）投标文件逾期送达；（六）评审过程中，投标人有企图影响评审者的行为；（七）投标文件正本与副本不同。四、投标人在递交投标文件后不可以修改，亦不可以撤回。五、投标文件递交地点：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦37楼招标方将在现场对投标人进行资质审核。第二节 答疑本项目不安排答疑会，如有疑问，请电话咨询02028302952。第三节 述标一、招标方将组织相关业务及技术人员听取投标方围绕附件8：评审参考的讲解、演示。二、投标方需自备手提电脑或移动硬盘等，并准备相关材料参加讲标并回答评委提问。 三、述标时间共30分钟，原则上不允许超时。请合理安排讲解、演示与答疑时间。第三节 评审一、招标方将对投标文件进行审查、评估和比较；必要时，可对投标文件中的问题向投标人进行询问，投标人要在招标方规定时间内给出明确答复。二、招标方遵照公平、公正、科学合理的评审原则，严格按照招标文件的要求和条件进行评标，平等地对待所有投标人，综合分析投标人的各项指标择优选择，而不以单项指标的优劣评选出成交方，亦不承诺最低价格方为成交方。三、投标人有下列情形之一的，其参与招标项目以及成交的资格无效：1、不完全具备投标文件所规定的资格条件或未全部实质响应投标文件提出的需求的；2、不按投标文件的规定编制、密封、递交投标文件和交纳保证金的；3、在递交投标文件后自行放弃资格或不接受招标方确定的成交价格的；4、投标文件及其补充、修改的材料或向招标方的陈述和说明含有虚假内容的；5、与其他投标人串通、围标或以不正当手段诋毁、排挤其他投标人的；6、贿赂招标方评审委员或其他招标方工作相关人员的；7、有违背公平、公正和诚实信用原则的其他行为的。投标人有前款第4至6项情形的，不予退还保证金并列入招标方黑名单，禁止参与招标方任何招标项目；涉嫌犯罪的，移送司法机关查处。第四部分 招标内容及要求第一节 成交商服务内容1、与招标方的管理层和保荐人沟通，确定具体的法律服务工作方案。2、重点关注并协助处理相关法律问题，并出具专业法律意见，包括但不限于：公众公司取得相关部门确认意见的问题、内部职工持股问题、实际控制人未发生变更的认定问题、持股锁定期承诺问题、国有股确权及减转持问题、股份转让问题、股份质押问题、关联交易问题、物业处置问题、各类瑕疵股权问题、历次增（减）资履行相关法律程序问题以及合规和公司治理问题。3、针对招标方首发项目相关事项出具法律意见书、律师工作报告。4、参加招标方首发项目的有关会议，对其中涉及的法律问题进行讨论，并参与招股书等申报文件法律部分内容的讨论、修改。5、配合完成各项尽职调查工作。6、持续配合上市进程所需的各项工作、各种文件和信函的准备，以及协助答复监管机构各项问题。7、开展不良资产核查工作。8、协助招标方完成上市后法律工作。9、根据监管的最新要求，开展相关法律工作，并按要求出具有关报告等材料。10、有关招标方首次公开发行股票并上市的其他服务工作（如延伸期间的法律服务工作等）。11、其他与本项目相关的服务工作。第二节 项目团队1、成交商须指派具有相关专业资质和项目经验的人员组成项目团队，本着专业、敬业、勤奋、谨慎原则，按期保质完成工作。2、成交商组建的工作团队成员不少于5个人，其中，至少4人具有商业银行上市相关工作经验，项目负责人必须有主持过商业银行A股上市项目经验；现场工作人员不少于3名，且均必须具有3年以上法律从业经验，现场负责人必须具有商业银行A股上市项目现场负责经验。3、在项目实施过程中如有人员变动，必须征得招标方书面同意。第三节 付款方式本项目采取分期付款方式，签订合作合同后5个工作日支付20%款项，上市申请证监会批准后5个工作日支付60%款项，完成上市发行后5个工作日支付剩余的20%款项。附件1：法定代表人授权委托书广州银行: 本授权委托书声明： 公司是中华人民共和国合法企业， （法定代表人姓名）代表本公司授权委托 ( 被授权人姓名 )代表我公司全权办理 ( 工程/项目名称 ) 的投标、签约、合同的执行、完成和纠纷处理等一切有关事务 , 并签署全部有关的文件、协议及合同。我公司对被授权人的签名负全部责任。本授权书于签字盖章后生效，特此声明。 法定代表人（签字/签章）： 被授权人（签字/签章）： 职 务： 公司名称（公章）： 日 期： 年 月 日附件2：声明函致：广州银行根据贵方广州银行A股IPO律师事务所采购项目的采购邀请，我方提供相关文件并做出以下承诺和说明：一、提交下列文件正本1份、副本9份与正本内容相同的电子文档(光盘)1份、报价文件1份，包括： （一）按采购文件规定需要提交的全部文件；（二）资格审查文件和证明文件；二、投标方宣布同意如下：（一）投标方将按采购文件的规定履行合同责任和义务。（二）投标方已详细阅读全部采购文件，包括修改文件（如有的话）以及全部参考资料和有关附件。我们完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解的权利。（三）投标方同意提供与采购有关的一切数据或资料，完全理解招标方不一定要接受最低价成交。（四）投标方保证向招标方提供的产品及其安装的软件与任何第三方发生的专利权、版权和使用权纠纷完全由我方自行负责而与招标方无关；我方承诺对因以上纠纷给招标方造成的损失承担赔偿责任。三、投标方保证投标文件中所有关于参与采购资格的文件，证明陈述均是真实的、准确的。若有违背，投标方愿意承担由此而产生的一切后果。投标方名称（盖章）：_单位地址：_法定代表人（签字）：_授权委托人（签字）：_邮政编码：_电话：_传真：_日期：_年_月_日附件3：投标人资质清单投标方名称资质文件备注执业许可证见复印件投标人:（加盖公章）法定代表人/授权委托代理人(签字/签章)：附件4：投标人A股IPO项目经验序号时间银行名称进展情况签字律师注：1、项目经验为2016-2018年期间已完成项目或项目申请已经中国证监会正式受理；2、表中项目需附证明文件。投标人:（加盖公章）法定代表人/授权委托代理人(签字/签章)：附件5:拟为本项目工作成立的专职团队人员情况序号内容团队成员姓名职称法律从业年限拟在本项目中担任的角色2016年-2018年参加A股IPO项目的详细工作经验备注项目名称（列明服务对象公司名称）担任角色主要负责内容填表说明：1、本表填列拟安排参加项目的相关人员的情况，要求逐人逐项目列示。2、职称指合伙人、主办律师、律师等类型。3、相关人员的项目经验可填列其在贵公司任职期间之前的项目工作经验。4、需注明签字律师，以及签字的项目。投标人:（加盖公章）法定代表人/授权委托代理人(签字/签章)：附件6：报价文件采购内容报价（元）广州银行IPO律师事务所采购项目合 计投标方:（加盖公章）法定代表人/授权委托代理人(签字/签章)：注：1、报价不能为区间报价需为确定数值。2、投标人所报价格为全包费用，招标方不再支付任何费用；如在此价格上发现有缺项，则投标方负责承担并免费提供招标方所需服务。3、投标人报价视为完成该项目的含税报价，投标人应出具与足额真实有效的增值税发票。附件7:广州银行业务往来廉洁承诺书致广州银行股份有限公司：为使广州银行股份有限公司委托我司 方面的项目能够遵守国家法律及有关规定，保障双方工作氛围的清正廉洁，保证业务协议的正常履行，我司签订廉洁承诺书如下： 一、我司自觉遵守国家法律和省、市有关 管理规定，按照廉洁诚实，公平公开的原则，开展有关业务洽谈工作。业务过程中，自觉配合进行有关方面的调查、咨询和监督。 二、双方工作人员开展业务洽谈过程中保持正常业务交往，不得以任何形式向对方索要和收取回扣等好处费，以及收受另一方工作人员馈赠的礼金、有价证券和贵重物品，不得为对方报销任何应当由个人或单位支付的费用。 三、双方工作人员均不得参加由其中一方组织的可能妨碍正当公务的宴会、娱乐或其他活动。 四、我司及其工作人员承诺不利用向广州银行及其工作人员行贿、提供回扣、手续费或者其他好处等不正当手段获取广州银行 的合同。 五、我司及其工作人员承诺不为谋取不正当利益擅自与广州银行工作人员就甲方 的合同项目价格、质量、期限、附加服务及其验收等方面进行私下商谈或达成任何损害广州银行利益的默契。 六、我司承诺不以洽谈业务、签订合同为借口，邀请广州银行工作人员外出旅游或进入营业性娱乐场所。 七、我司承诺不为甲方单位和个人购置或者长期无偿提供通讯工具、交通工具、办公用品等物品。 八、广州银行如发现我司工作人员有任何违反本协议的行为，可向我司通报，在依法处理当事人的同时，共同采取措施堵塞漏洞。 九、广州银行发现我司违反本协议承诺或者采取不正当手段行贿广州银行工作人员，广州银行根据具体情节和造成的后果追究我司违约责任，并将我司列入合作黑名单，终止与我司的一切业务合作，同时广州银行保留拒付款项的权利。由此给双方造成的全部损失和处理问题所产生的一切费用均由我司承担。十、我司如发现广州银行人员有违反上述协议规定者，应向广州银行领导反映，或向广州银行的纪检监察部门举报并积极配合广州银行信访调查、检查、调研等工作，及时提供相关资料和客观信息。十一、在合同项目履行过程中发生我司贿赂广州银行工作人员，被纪检监察、检察、司法机关立案查处，广州银行有权终止合同，由此造成双方损失及发生办案诉讼费用全部由我司承担。十四、本协议承诺作为 投标文件不可撤销附件，同时签署有效，并随 业务完结经检查验收后自动终止。监督邮箱：jjjcs88888。 投标人名称（盖章）：投标人授权委托人（签字）：日期：附件8评审参考项目内容评审参考综合实力律师事务所登记执业律师人数。（按照参与投标的事务所主体口径统计）项目经验2016年以来银行A股IPO法律服务项目案例数量。项目服务方案对项目的理解程度：1、 城商行上市监管关注的法律问题，城商行上市主要存在的法律问题，处置方式；2、 本行上市应重点关注的法律问题，如历史沿革、股权清理、资产确权等方面。服务方案满足本行的要求，实施计划安排得合理、详细：1、 工作计划及流程安排合理、详细，工作内容详实；2、 科学评估本次项目可能面临的问题，提出合理解决方案。与监管部门沟通能力：与政府、监管部门的沟通经验和能力。项目团队人员配备1、 本项目配备的核心团队人员数量，具体包括合伙人、主办律师、律师；2、签字律师2016年以来签字银行A股IPO项目数量；3、项目团队成员（不含签字律师）2016年以来具有银行A股IPO项目经验情况。报价 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错 C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。C成本报表是对外报告的会计报表。C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。C成本会计的对象是指成本核算。C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。XD当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本 中。D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。F“废品损失”账户月末没有余额。F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。()G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错G工资费用就是成本项目。()G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。()J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。()J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对 J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，XK可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。 S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。 S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。()W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对 Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。XY以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。XY原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。()Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对Z直接生产费用就是直接计人费用。XZ逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)18