部门整体KPI绩效考核方案.doc

部门整体KPI绩效考核方案
一、目的
1、客观、公正的评价部门整体的工作业绩、工作能力和工作表现。帮助公司与部门之间建立一个有效的沟通机制；
2、提高员工的团结合作意识、工作热情、工作积极性，主动、高效的完成工作；
3、为部门绩效薪酬调整等提供可靠的依据；
4、使员工个人目标、部门目标与公司发展战略相一致，促使组织和员工共同发展。
二、使用范围
哈尔滨东科光电科技股份有限公司各部门、分公司所有试用期调薪考核通过的员工。
三、关键词解释
1、部门整体：是指以部门为单位，所有在本部门工作员工的总称。
2、KPI定义：把对绩效的评估简化为对几个关键指标的考核，将关键指标当作评估标准，把被考核者的绩效与关键指标作出比较地评估方法，关键业绩指标的英文Key Performance Indicator缩写为KPI，以下均简称为KPI。
三、考核的原则
1、部门整体考核原则：很据部门整体工作情况由分管总监及总经理直接给出评定；
2、公平性原则：部门整体的工作目标等考核内容，考核人应在考核期初予以明确；
3、客观性原则：对部门整体的任何评价要求都应有事实依据，避免主观臆断和个人感情色彩。
4、双向沟通原则：在考核阶段前，部门整体与考核人明确考核关键指标，在考核阶段中，考核人应针对部门整体的工作情况开诚布公进行双向沟通交流，考核结果要及时反馈给被考核者。
5、公开性原则：各部门整体要知道自己的详细考评结果。
四、KPI关键考核指标的类型、周期与标准
1、绩效考核类型：季度部门整体KPI考核，第一季度为1月1日-3月31日，第二季度为4月1日-6月30日，第三季度为7月1日-9月30日，第四季度为10月1日-12月31日。
2、考核实施时间：下一季度首月1日—7日对上一季度的绩效进行考核。
3、考核标准的制定：人事行政部协助各分管总监及总经理根据各部门的工作内容拟定考核标准，并根据公司整体环境的变化及战略发展方向的调整及时更新考核标准。

五、考核程序
（一）关键考核指标的制定
1、各部门经理根据部门工作特征及工作内容，上报季度工作计划及部门工作目标。
2、由总经理、各部门分管总监、根据各部门经理提交的工作计划及部门工作目标确定关键考核指标，关键考核指标包括：业务类、管理类、团队建设类、学习发展类，皆应有绩效详细目标值。人资行政部整理《部门整体绩效考核指标量表》。
3、部门整体关键考核指标制定的原则及要点：
（1）目标尽可能具体、结果可评估，尽可能量化（如时间、日期、金额、数量等），综合目标可用阶段或期限表示；
（2）任务量适度，即经过努力能够达到；
（3）上下级目标保持一致性，避免目标断层。
4、《部门整体绩效考核指标量表》经总经理、各分管总监、各部门经理签字确认，一式四份，总经理、各部门分管总监、人事行政部各执一份。各部门经理下传至部门所有员工。
5、《部门绩效考核指标量表》下发之日起，启动考核计划。
（二）关键考核指标的评估
1、评估步骤：
（1）部门整体自评，在《部门整体绩效考核指标量表》“自评”栏如实填报部门工作目标完成情况，对每项目标完成情况进行小结，在每季度第一个月的2日前交分管总监或总经理。
（2）分管总监及总经理根据各部门整体自评，关键指标执行结果，结合人事行政部的“奖惩记录”进行评分。
（3）分管总监或总经理与部门经理直接谈话沟通后，确定部门整体考核评估结果。
（4）评估工作整体需在每季度第一个月的5日前完成。
2、评分办法
根据部门实际工作情况，分配率有所不同。
（1）业务类目标完成情况考分满分80分，占考核总分的60%；
（2） 管理类考核满分5分，占考核总分的10%；
（3）团队建设类考分满分5分，占考核总分的10%；
（4）学习发展类考分满分10分，占考核总分的20%。
（三）关键考核指标结果的整理
分管总监及总经理与部门经理谈话沟、确认考核结果后，人事行政部2个工作日内整理各部门绩效考核情况，出具绩效考核分数报告，经分管总监、总经理签字后，将绩效考核分数贴放公布栏中。
六、考核成绩等级评定标准
1、绩效考核等级
考核等级分为A、B、C、D级，详见（表一）：
考核成绩等级
绩效表现
考核成绩
判断基准
优秀级（A）
该类部门的工作业绩长期对公司有突出的贡献，他们被公认为榜样；一贯制定并完成挑战性的工作目标；按时、保质保量的完成各项工作。
100－90
超过
考核标准
合格级（B）
该类部门的工作业绩能够达到对其的期望值；具备完成所交办的全部职责的能力；工作质、量兼顾。
89－70
达到
考核标准
基本合格级（C）
该类部门工作业绩和价值观方面相对较差；在完成制定的工作目标时存在一定问题；工作能力和效率需要提高；需要多加培养。
69－60
基本达到
考核标准
不合格级（D）
该类部门的业绩远远不及他人，需要过多监督和不断指正；虽然经反复的解释和指导，仍未达到最低的工作要求。他们必须在近期内显著提高绩效。
59分以下
达不到
考核标准
2、部门整体KPI关键指标考核时，部门人员有下列情况，核定考核等级如下：
（1）季度考核期间部门员工如有通报批评、处罚、处分等违纪通报时，部门整体考核等级不得为A级。
（2）季度考核期间部门员工出现1人（不含1人）以上旷工的，考核等级不得为B级以上（包含B级）。
（3）季度考核期间部门员工受到公司通报表扬的，本部门考核等级上升一级（原等级为A的，保持不变）。
七、部门整体考核工资计算
1、考核结果与员工绩效工资挂钩，绩效考核工资按考核等级，同每季度第一个月工资一同由财务部发放。每季度考核前离职员工不享该季度绩效工资。
2、部门人员季度绩效工资实得额=个人基本工资×40%×部门整体绩效考核工资系数
3、部门整体绩效考核工资系数表：（表二）

等级
整体绩效工资系数
等级
整体绩效工资系数
A
1.2
C
0.8
B
1.0
D
0
八、绩效考核的申诉和监督
1、半年年度关键指标绩效考核给被考核部门一个申诉期，以示公平、公正；
2、部门对考核结果持有异议的，张贴公告栏2日内填写《部门整体绩效考核申诉表》向人事行政部门申诉，人事行政部要及时进行复核，并负责将复核结果通知申诉人；
3、人事行政部在接到员工申诉的3日内对申诉进行解释或处理，调查情况和处理意见记录于《绩效考核申诉表》，人事行政部必须将申诉的处理结果反馈给申诉部门；
4、没有申诉的结果作为最后的考核结果，已申诉的以复核结果为最后考核结果。
九、对考核人的监督和要求：
1、考核者必须消除对被考核部门的好恶感、同情等偏见，排除对下的各种顾虑，在自己的信念基础上作出评价；
2、不对考核期外、以及职务工作以外的事实和行为进行评价。
十、附件：

部整体绩效考核指标量表

被考核部门

部门人数

部门经理

下发日期

指标维度
KPI指标
权重
绩效目标值
自评完成情况
考核
得分
业
务
类

管
理
类

团队建设
类

学习发展类

本次考核总得分

考核
指标
说明
行政办公设备完好率
行政办公设备完好率=×100%

升降等级说明

编制人

审核人

批准人

编制日期

审核日期

批准日期

被考核
部门经理

本部门所有人员已明确本季度考核指标及绩效目标。

签字： 日期：
部整体绩效考核申诉表

申诉部门

填写人

申诉时间

绩效考核申诉栏
绩效考核申诉事件：
绩效考核申诉理由：
人资行政部复核结果：

签字： 日期：
分管总监意见：

签字： 日期：
总经理意见：

签字： 日期：
备注：总经理处理意见为最终处理意见
1、 申诉必须在考核结果公布2日内提出申诉，否则无效；
2、 填写人为部门经理，填写人直接将该表交人资行政部，申诉事件必须经部门2/3以上员工同意；
3、 本表一式二份，一份人资行政部存档，一份交申诉部门经理。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落