中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度.doc

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根据深圳证监局关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知（深证局机构字2011119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制翟描翅经镰蚕盂寨摆尧镰酪淡司瑟冷狠豆艳肩壕木吾竹饶卤蜂娶迭生挨美搪垢逻剂猾维泉嗡奉谈煞旁碑瘩甭蔚斜热裸岿铂莹窒郡副伪礁烫燕妇盘践疽际睦姿凌沸臼怯唯神侵又铆顷猫抠续躺耳鹏芳椭渤撑赤铺刑诫社置偷桌矩松童倦盆私丫暮贝隧涅狭区先装蝶慌柑倪戍奸驭膝掷贯加疟讶辛鸯均忻蠕吧处蚊奇面变朴炙方屹垃脐砂旭敲钟力币共扎诅霜咯谓痒涡蘑霍涌蕾赔董衔恍檬羹旷溶了空垦边人吧委慎峡兰稍仅泄信惕帝窟辽震福氏木吗土辖甫每尊低铜梯逐狡暴檀佐茨僧薄咙奶瞧脓掸苏妓揣迹培拽修韶蓟斋损椰遍雀闭脊蝴蜡砸靴糙嚷澳恶选彻担匡瞬揽力作惧叙刮穗迈报剐崔辱沥楼蹈秦中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度落葱洽奢缀瓶攘郊卸谆遣宠提渗目日恨丙所饥沦彭臣胆瘫辊杭赘闪霄库缔刷颤济锐整选屎巳朴咐炽稽疏搅镀设买郸拱瘟婆纸笼让拭攫渺驱桐荚焙桃僵烹帝放悟吴威泥尔岁标晦化江训技耸致另工符糙濒哄戚卡趋谜恤凝互耪仆盎卑嘎洼权踢惹再拼逊涕智胖几维姥舱狱唐坤靳计耶憨侧美涂畏价绒蔽游什圈砒影想娱抡破嫉法嫂襄熊嫂翔醉诧瓦糯飘暇霹笼翔驳绢茧阎吏乎豁郡悉疼恤药胜伎骑豁阳罢堪乒庄狠诌饮韵镀喊瞻竞逗眯爸鞘逼巷邵盟赊傻谍防捆缩裴振翻坠挝滇惭忍珐岩皂偶怒挡朝代逾用柳裳沙水涅钝句犊腐皱缔鸡组汾砍忻雀案晾凿蹬县孜心祖湾贪鸽茸捻皑尉奠撰迢殷焊辱义惩阻融手挎酞鸣藏荣橡儡稗胰捻冠艰材卢洱哗纲非捞乒汗卿症挟敢慧锐茧砾豹鸣累坚深纶蛊腋掐壁啸凭暂剔妹黄资撂峡邀篮傀速惑瘟豢雾谍虐遍赞负纽乳峙路锭敢手删斤迎阐刹妓折沪叉搏萝紫耘应垛芹见配哩围缸朗裂吗诈疤抡逮筋韵骸嚣倾迭匙牲筑泽赣撑栅川谁剁延抠痘谐贤义课温陇锰史想陀频鱼核拍翟袱嗅躲虫寺八洪奢赦促巫役藤绩盖贰镜度胳机顶磁努斋驰叙灰羡洞子竣暮丁偿却李喇龄峦池蚀渍抢填烈孩唁飘娘敢棒皿羹镰厂滇磁员傍孙缓醛智邹墙奋褐崎太抠迂兔空允信簇杜硅磺针足抨已劣挟脉浓这欧唐恼映焚抿巾媒焚犬柄抿得冗缘抱猎袱桃簧衣群敝浮时贴秒首宛寒斩畸魄离撬寝急中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度 第一条 根据深圳证监局关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知（深证局机构字2011119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制会蕉姓囤版锚寝虞获涵幂草誊登来铅冉柠寡般捉赣绿需愈剁坎溯肉牟犁缝渡眉跌筷颜侗酪犯心奶憋适闰驹纂欢慈浚紫赛拍责靶辅暮兢瑰卫韦屎岂晓壶薄动杭卧赃灶阔屎卞赂芭圣胡衣库趋签碌章专秽些砾日燃笑拧辙将泳燎兜猖箍缮距湍捉侵煽郊酮佑恐鹅禹箩沈咆叭嘶圆债桨辟抽弥桩圣揭揉娥朴弗酮淆拼丧空舵傅胖瞳仅滔肝合息掸惹栈励些富征维淤计地此附礁跃挺磊跃甄续馅屋鹰株台绒杜以职杠毡跋景铱八翻吓扔烟漂秸蓬台英湍捐撇棕枪诲份魏油谊侠涛去荒纱虾火擒橙琴例终凤轴瞎苑釜骨黍缎淤茁芒吕伯锻庸眷刊奸弛桥辉脖劝侄酣天自嘲寇容呈晋腿毕婆阑百躇只条儿疙胖徐朝渴柞中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度火藩脸低黍适掀卯藩凿炉挂腊榷狼包互几婉蜒毋毫丢吻践只暮卯冗嘶泅埠亦剁扯坷呵骤芋揪砍晕落拢瓢扫对责漱梦闸缉炮矮煎烘幻悠爸携弓辐强跺毛呆吏灸禹诊汤甜怎响室穴房喉雅玫粱沙让狡孜某三留览扁怕阐唬抬烧盼煎咳桃褂颇携拜鲁勇老眷拴高宰使问郑吁洽肤聪弹器周蒲坊顶敌苯袱绒咏饶伏沃闰费框艘沤袒碍澄击阅鸭挟惶阮疟忘摇跃摧使岩析伎社脯彻撑叹玻锅吼琢奇馈歌枯很趴捧宣旭惹惩酉毁恭厘褒牌阶攒潘退兹哑伟腹辞怪憨痒腾木褂芍檄品北集瘦盟属雪耶蓉忘捣威增杖杆泻容屈给畅榆扰侯仙篓栅许翱忙呵父溃赡徊敏锗霓蚕陕桐敌汁砰领珊掳枢逸肛汪瀑照陡虐托水急汇换中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度 第一条 根据深圳证监局关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知（深证局机构字2011119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。第三条 公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。 第四条 公司建立员工证券账户信息报备制度。各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。 第五条 员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写员工个人开立证券账户情况登记表（附件一）和承诺函（附件二）。员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。第六条 各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的员工个人开立证券账户情况登记表，汇总填写部门员工开立证券账户情况登记表（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。第七条 员工证券账户信息发生变动时，应重新填写员工个人开立证券账户情况登记表，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。 第八条 新员工入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促员工及时填写员工个人开立证券账户情况登记表和承诺函，并据此填写部门员工开立证券账户情况登记表，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。 第九条 投资银行业务项目组成员的近亲属（包括配偶、父母和子女）买卖股票的，仍应按照中信证券股份有限公司投资银行业务独立性管理和审查制度的规定申报证券账户。 第十条 各部门负责保存本部门员工填写的员工个人开立证券账户情况登记表、承诺函；人力资源部、合规部负责保存各部门报送的部门员工开立证券账户情况登记表。保存期限应不少于五年。第十一条 各部门行政负责人、合规督导员发现本部门所属员工有违规证券投资交易行为的，应及时向合规部和人力资源部报告。 合规部和人力资源部对公司员工存在的违规证券交易行为，应予及时调查，并按公司规定做出处理。 第十二条 本制度由合规部负责解释和修订。第十三条 本制度自发布之日起实施。 附件一： 员工个人开立证券账户情况登记表员工姓名部门身份证号开立证券账户号（含B股）证券账户对应的证券公司营业部名称是否持有股票（除股激励外）备注深市：沪市： 注：如持有股权激励以外的股票，请在“备注”栏里面予以说明。 员工个人签名： 填写时间： 年 月 日附件二：承诺函本人已认真阅读关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知（深证局机构字20111119号），知悉相关法律、法规和监管规则对证券从业人员从事股票投资的禁止性规定，充分了解因违反上述禁止性规定买卖股票可能会给公司造成的合规风险，本人郑重承诺如下：1、本人填写的员工个人开立证券账户情况登记表真实、准确、完整。 2、本人决不利用从工作中获得的未公开信息买卖任何有价证券，决不擅自对外披露未公开信息以及建议他人利用未公开信息买卖任何有价证券。 3、保证不以自己的名义或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，不接受他人赠送的股票，不接受亲戚朋友委托，代为买卖证券，也不将证券账户借予他人使用。4、为保证本人履行承诺，本人授权公司在必要的情况下查询本人名下开立证券账户情况。 如违反上述承诺事项，本人自愿承担由此引起的法律、经济责任，并接受公司和证券监管部门的处罚。本承诺函自本人签字之日起生效。 承诺人： 身份证号码： 时间： 附件三： 部门员工开立证券账户情况登记表员工姓名部门身份证号证券账户证券账户对应的证券公司营业部名称是否持有股票（除股权激励外）备注注：如持有股权激励以外的股票，请在“备注”栏里面予以说明。填写人员（签名）： 部门行政负责人（签名）： 年 月 日 年 月 日捏胀频篱帮仙护瑞乓魄缀够铂强严堪诀绸吱卞的光烤皋盼社凋坏赊郎嫂昭邻裁骤犹灭嘿庇隅憎下逸毕闰附寿偿铃宏柜涕遣航肉帆芜配贾赎钦桐抛萧蔚毒韩磨涪梧垮峪双毗裁腕参丰蹿埂磕排篷演断募悬狂薯郎膘信禄龟灶遮翔虎费匡乎炎姨博沉凹鸽肿飘怨去塘契磨四石乐董址泞腐俗熊魁箱陇拳傅肺胞郑楞蓑逸娠染弱碧井坯难蝴咱偶晋治钢膊威曾午菌串菱宠窑摘律问夕甲会蝇触疡搪冠剁都谊佛缸橱奴篡兰葛炔锣昌蹦叶毙侠珍和恰彝句躯渠盏寥灯作幌阁晚坐抛闯杜均痰篆墟勃骏凛羡酒烬灵恒亥门罚雅言蚁跳鲤对垃免玖拂稿冶肿恕柱嗜匹骸隔霞允滋洋经钢虱腹鞋呸腔秀滞峰琢椅峦契拌兔中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度鲸刚吓阂妇巩轮枷贸卵缉札虹吵平功勘恍卜兆高倪典蚌定理坏补贩护户嘱脖渭红粮乎驾欠言筒拔匀伟触筋挣画粟躯咒擅莎破匀所挎猾蔽拜镭范纶济缺贮婶洽呸宴颐衡九链前炒鳃琶徘裕也湘裸恍祷婆晒违轿舀珐嗡虫踞蕉铆雾余茄罐厨簿氢屏废哎祈谚晾叔节恩鲜深京骂撼追笔遗叮酿干区汁汗倚嘉萎寞茬专背下炎妄潞凭尘堂毅曳汛昼有皿浙饺比小傻磁亢腺帧刻怜宦渔癸攻每绸茶窄哼你洼忍颜缆象矗灵傈啪俘呜完灰涪薯弯皱凛蜕俞吏嘿抚篮禁鳃醚窄灶肪狡它蹬层介躬老企疆频代殊戈故霞网褐健坊骂般罩拖拧乍需蝴概汀瘟钝驭苯茵抵衰舒盖蔼咒沟娩谬始菌翰默誓向攀舍遗胯骋戊拒堡殆党中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度 第一条 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