监理竣工资料控制措施doc.doc

邯郸达川招标咨询有限公司资料管理制度 邯郸市军师府邸项目 年 月监理资料管理制度监理单位核查工程资料，应认真负责的态度，进行细致的核查，不得流于形式，更不可由施工单位资料员代为填写核查表，该项工作应与日常监理工作相结合，主动控制施工质量资料，及时性、真实性、准确性和完整性的反应工程质量。对于交付竣工验收的建筑工程，除了工程的质量必须符合规定的建筑工程质量标准外，一套完整的工程竣工资料的核查是重要的一项内容。竣工资料是对工程质量等级评定的重要依据，一套完整、齐全、真实的竣工资料，它为工程建成投产安全使用，且正常发挥经济效益起到了保证作用，同时也是工程竣工维修.改造的主要原始资料。下面就如何来做好施工单位工程竣工资料的核查工作，作以下几点控制：1.单位工程竣工资料包括的内容 一套完整的工程竣工资料一般应包括设计.施工.验收和质量四部分。1.1设计方面的内容有：地质勘察报告、施工图纸、施工图会审纪要、施工图纸审查文件报告、设计技术交底、设计变更等。1.2施工方面的内容有：工程中标通知书、工程施工合同、开工报告、工程定位测量记录、沉降观测记录、施工组织设计或施工方案、技术交底单、施工日志及施工记录、质量事故处理资料、各类设备或器材的安装、调试记录等。1.3验收方面的内容有：各项隐蔽验收.中间验收.交接验收和竣工验收.工程竣工图。1.4质量方面的内容有：质量保证资料和质量验评资料。质量保证资料中应包括材料的合格证、质保书、试验报告和测试记录等。质量验评资料包括分项工程质量检验评定，分部工程质量评定，观感质量评定和单位工程综合评定等内容。上述四个方面的竣工资料应全部核查。从审查竣工资料的实际情况来说，一般地讲设计、施工和验收三个方面的资料比较齐全，而质保资料存在的问题比较多，因此必须列入重点审查。2.质量保证资料的核查建筑工程系由成百上千的各种建筑材料构成。这里所指的建筑材料包括各种原材料、半成品、构配件以及各类设备、器材等。这些建筑材料陆续进入施工现场，按照设计图纸的要求不断加工（即整个施工安装过程），最后生产出一个或数个建筑产品，显然，组成该工程的各类建筑材料的质量必须合格，这是工程质量合格或优良的先决条件。因此，各类建筑材料原则上必须有质量合格的保证资料。2.1质保资料必须基本齐全组成工程的建筑材料种类十分繁杂，但根据工程的不同情况要注意两点：（1）对于有特殊要求的工程，必须根据实际情况增加材料种类。（2）对于当前市场上某些质量失控，劣质品居多的材料应尽量提出附加条件。如水泥生产厂家杂乱，即使刚出厂的也应要求做施工前的复试检验，钢筋即便是厂家免检产品，也应在施工前做复试检测，不合格的产品坚决禁用。2.2单项材料的质保资料必须齐全2.2.1同种材料应按批号分别提供质保资料。同种材料出自不同厂家时，或者虽然出自同一厂家，但生产工艺不同或非同批生产者，或者虽同批进入现场，但数量超过国家有关规范.标准规定的分批数量者，均应分批量的分别提供质保资料。（如钢筋超过60吨，水泥袋装用量超过200吨.水泥散装用量超过500吨等。）2.2.2砼.砂浆试块抽检，留组的数量和建筑物部位等均需符合现行有关规范.标准的规定去操作。2.2.3非一次性可提供齐全的质保资料，应把各次提供的资料收集齐全。2.2.4质保资料本身立项内容要齐全。质保资料中所列的质量保证项目.试验项目.测试项目均应齐全并符合标准，有特殊要求时，还应增设试验项目。如：预制砼构件.配件出厂合格证，应附有钢筋、水泥、砼及构配件本身的试验报告。2.3质保资料必须合法.有效，以确保其内容真实可靠。2.3.1材料.设备出厂合格证由厂家提供，这就要求生产厂家必须具备生产该产品的合格资料。因此必须核查厂家的生产许可证，并注意时效问题，过期的生产许可证是不具有合法资格的。2.3.2各项现场验收.测试记录应内容齐全.手续完备，各方必须见证取样送检。3.质量检验评定资料的核查分项工程质量验评是工程质量评定的基础，分部工程.单位工程的质量评定，实质是对分项工程质量验评结果认可后的汇总统计，因此，对质量检验评定资料审核的重点是对分项工程质量检验评定的核查。3.1分项工程质量检验评定资料的核查3.1.1核查中经常出现的问题分项工程的质量评定工作系由施工项目部自行组织进行，由于自检常常会无意或有意地回避质量缺陷，及施工项目部技术人员的素质差异等原因，致使分项质量验评资料经常出现这样或那样的问题。主要表现为两个方面：一是弄虚作假，以次充优；二是验评资料混乱，不符合有关规定的要求。在出现上述第一个方面的问题后，常常是难以或不能整改补救的，致使资料局部得不到认可。出现第二个问题的情况必须加以督促施工项目部整改。3.1.2核查的手段和方法（1） 现场核实。分项工程质量验评是否确切，到现场目测.实测取证是一个重要的手段，是资料核查中不可缺少的一个重要组成部分。在施工期间，对工程质量的抽查抽验也可纳入资料现场核实的范畴。（2） 交叉核对。各项隐蔽验收记录.中间验收记录.施工日志或施工记录.安装及测试记录等，核查是否相互对应，这是竣工资料的验评是否确切.真实的重要依据，有时是唯一的依据。3.2观感质量评定核查单位工程的观感质量评定表时，除组织有关人员现场目测评分外，还应注意其各项得分情况应和各相应的分项工程质量验评结果基本吻合。3.3对分部工程质量评定表和单位工程综合评定表的核查。应注意两点：首先，要审查所列的分项.分部工程内容与本单位工程的实际情况及有关规定是否相符，定性是否准确。其次，评定手续应符合有关标准的规定。4. 资料归档内容控制分类如下： 4.1施工土建资料第一册1、委托监理合同及中标通知书附：单位营业执照，资质（注意加盖公章）2、监理人员备案表总监理工程师任命书总监代表、安全员、见证员、旁站员任命书。项目监理机构组织形式。人员构成（监理人员资格证及上岗证，并加盖公章）3、施工合同级中标通知书（包括各类分包合同）4、工程委托检测合同（甲方提供）5、规划许可证及施工许可证（甲方办理，施工单位提供）6、商砼合同及资质证件7、规划放线成果图第二册1、地质勘查报告（甲方提供）2、图纸审查报告（甲方提供）3、图纸会审纪要（甲方、监理、设计、施工单位签字并盖公章）4、节能备案表（甲方提供）5、工程变更（甲方、总监签字）6、工程开工报审表附：施工单位企业资质、营业执照安全生产许可证，项目经理任命书组织机构形式及人员名单（八大员：项目经理、安全员、质检员、技术员、预算员、材料员等）及特殊工种人员花名册附上岗证（电工、焊工、架子工、机械工、塔吊司机、施工电梯司机等）（特殊工种人员上岗证由省建设厅发）以上内容必须用施工组织设计报审表格式报审施工现场质量管理检查记录质量保证体系、安全保证体系框图7、施工组织设计（开工前7天报监理部审批）审批程序应符合要求：施工组织设计由项目部技术负责人编制，由施工企业质检科技术人员审核，施工企业技术负责人审批（应是企业资质证上注明技术负责人）加盖企业公章。8、工程暂停令，复工报审表交圈。9、分包单位资质报审表附件：分包单位企业资质证书及营业执照。安全生产许可证分包单位专职管理人员和特殊作业人员资格证、上岗证。分包单位业绩证明。10、主要施工机械设备报审表附加：技术性能指标，维修及试运转证明（检测报告）对计量设备附法定部门鉴定证明（钢尺、水准仪、垂直仪、经纬仪）注意新购计量设备不用鉴定，合格证就可以。11、试验室资格报审表附加：试验室资质、营业执照（加盖公章）法定计量部分对试验室检测仪出具的计量认可试验人员上岗证及管理制度12、需报施工专项方案（加盖项目部章） 附加：大体积砼施工方案桩基施工方案保温节能施工方案基础防水层施工方案（基础垫层、庄头及室外防水屋面防水层施工方案第三册1、监理规划（注意多个施工单位时，也编制一份规划，分开存放） 编制日期在监理合同签订日期之后 由总监理工程师主持编制，专业工程师参与，审批由监理公司技术负责人审批，加盖监理单位公章 监理规划中有安全监理方案2、监理细则（注意多个施工单位时，也编制一份）由各专业监理工程师编制，总监理工程师审批，专业工程开工前编制审批完细则编制依据：a已批准的监理规划；b专业工程相关的标准，设计文件与技术资料；c施工组织设计各专业监理实施细则包括 桩基工程监理细则 基坑支护及降水监理细则、土方开挖监理细则 防水工程监理实施细则、钢筋接头机械连接监理细则 大体积砼施工监理细则 旁站监理细则 节能保温监理细则 水暖通、消防专业消防监理细则 电气、照明工程监理实施细则3、监理月报 总监理工程师组织专业监理工程师编写。 加盖监理现场资料章4、监理工作总结5、工程质量评估报告6、监理例会纪要及来往函件监理例会主体施工以前必须每周一次，后期装修每月二次三次，总监理工程师必须主持一次，施工项目备案经理必须每月参加会议一次，并写在会议纪要里。会议纪要内容明确，质量进度和安全分开写。并有各方签字，加盖监理现场章例会编制应按期记录，以备查找。如监理例会（一期二期）监理第一次例会应是甲方领导组织，甲方、监理、施工单位所有工种都参加，由监理单位编写。7、监理通知、监理工程师通知回复件 监理通知质量和安全分开写。分开存放 监理通知单子发放时，应有施工技术主管在单子上签字。 监理通知与监理回复单必须交圈。8、监理日志（土建、安全、节能分开记录）9、监理工作联系单（对工程有疑问或提出建议以及需要甲方给予解决的事项，不需要回复）10、施工单位申请表地基与基础部分：（1）土壤氡浓度检验报告（甲方提供）（2）地基钎探记录（3）地基验槽（验桩）会签表，验槽记录五方必须盖公章、签字认可。（4）基础砼试块汇总表：（600同条件试块、标养试块）基础部分砼强度评定表：（600同条件试块、标养试块）（5）土工实验报告（6）钢筋连接实验报告（钢筋机械连接试验包括：A钢筋机械连接形式试验由厂家委托进行，报告由厂家提供；B钢筋机械连接工艺试验是施工前进行的试验；C钢筋现场试验是在施工过程中所进行的抽样试验）(7)基础结构会签表：见第四册X分册主体工程部分：（1）钢筋连接试验报告A钢筋连接工艺试验是施工前进行的试验；B钢筋现场试验是在施工过程中所进行的抽样试验（2）砼试块报告（3）砂浆试块实验报告 （4）主体结构砼试块汇总表（600同条件试块、标养试块）（主体结构砼评定表600同条件试块、标养试块）（5）主体砂浆试块汇总表（6）主体抽测检验报告（7）主体结构验收会签表：见第四册X分册（8）建筑物垂直度、标高、全高测量记录（9）抽气（风）道检查记录（10）幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告（11）外窗保温节能检测报告（12）建筑物沉降观测测量记录（13）建筑节能检测报告（14）室内环境质量检测报告（15） -淋（防）水实验记录（16）地下室防水效果检查记录（17）有防水要求的地面蓄水试验记录水暖部分：（1）卫生器具满水实验记录电气部分：（1）照明全负荷试验记录（2）大型灯具牢固性试验记录（3）避雷接地电阻测试记录（4）线路、插座、开关接地检验记录（5）通风、空调系统试运行记录（6）电梯运行记录（7）智能建筑系统试运行记录第四册1、施工测量放线报验单附加：予检记录；测量放线依据及放线成果图；基槽各层放线测量及复测记录2、工程定位测量放线报验单附件：予检记录； 工程定位测量及复测记录；依据（灰线单）及成果图（甲方提供）3、工程材料构配件设备报审表（B1-12）（1） 水泥附件：出厂合格证，出厂3天试验报告，出厂28天检测报告，进场3天复试报告，进场28天复试报告；委托实验单；见证取样送检单备注：每三个月水泥进行复试一次，每200吨为一验收批（2） 钢筋附件：钢筋出厂合格证；钢筋进场复试报告；见证取样送检单；委托实验单；备注：60吨为一验收批；出厂合格证与复试报告编号要相符。（3） 商砼附件： 商砼出厂合格证；配合比单；主要材料质量证明文件（水泥、砂石、外加剂、掺和料等氯离子含量、碱含量计算书）；氯离子碱含量计算书4、工程材料构配件设备报审表（B1-12）附件：产品出厂合格证；出厂检测报告（构配件）；生产许可证5、工程材料构配件设备报审表（B1-12）附件：产品出厂合格证；设备检测报告、性能指标证件；生产许可证、营业执照、企业资质证6、工程报验单（B1-7）（1）基础结构会签表 （2）基础分部工程报验单：土方分项（土方开挖检验批、土方回填检验批）碎石(沙石)垫层分项(碎石垫层检验批、沙石垫层检验批)地下室防水层分项（基础底板防水层检验批、地下室外墙防水层检验批）基础模板工程分项（混凝土垫层至+0.00以下各层模板安装拆除检验批）基础钢筋工程分项（+0.00以下各层钢筋检验批）基础混凝土工程分项（+0.00以下各层混凝土检验批）基础混凝土现浇结构分项+0.00以下各层现浇结构检验批）（3）主体结构会签表（4）主体分部工程报验单：模板工程分项（+0.00以上至顶层各层模板安装拆除检验批）钢筋工程分项（+0.00以上至顶层各层钢筋检验批）混凝土工程分项（+0.00以上至顶层各层混凝土检验批）混凝土现浇结构分项（+0.00以上至顶层各层检验批）砌体(填充墙)工程分项（+0.00以上至顶层各层检验批）（1） 钢筋工程报验单附件：204-4钢筋原材料检验批质量验收记录 204-5钢筋加工检验批质量验收记录 204-6钢筋连接检验批质量验收记录 204-7钢筋安装检验批质量验收记录 C2-5隐蔽工程验收记录备注：钢筋验收时间应错开日期（2） 模板安装工程报验单B1-7附件：予检记录C1-5 现浇结构模板安装检验批质量验收记录（3） 模板拆除工程报验单B1-7附件：模板拆除检验批质量验收记录204-3 拆模（同条件试块）砼块检测报告（4） 现浇筑砼施工工程报验单B1-7附件：砼原材料检验批质量验收记录204-12 砼配合比设计检验批质量验收记录204-13 砼施工检验批质量验收记录204-14 砼浇灌申请表C2-6-8 砼开盘鉴定（由商品砼厂提供）。预拌出厂合格证 砼工程施工记录C2-6-10 砼塌落度检查记录C2-6-11 监理旁站记录B2-187、砼浇筑结构工程报验单B1-7附件：现浇结构外观检验批质量验收记录（204-15） 现浇结构尺寸偏差检验批质量验收记录（204-16）8、砌体工程报验单附件：填充墙检验批质量验收记录 备注：各检验批质量沿每层记录上必须有质量员印章并用手鉴人名。9、砼试块留置计划。10、材料检测计划第五册1、 工程计量报审表B1-152、 工程变更-报审表B1-163、 工程款支付申请表B1-84、 工程款支付证书B2-35、 施工进度计划（调整表）B1-19第六册1、 收发文台账2、 材料进场及见证取样台账（原材料）3、 砼试块留置及见证取样台账（标养、同条件分开记录）4、 见证取样台账（电渣压力焊、机械连接直螺纹及闪光对焊、回填土、）5、 工程款支付台账6、 进度台账7、 设备进场台账需监理旁站的部位有：基础工程：土方回填土打桩，地下室连续墙。土钉墙、后浇带及砼浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装。主体结构：梁柱节点隐蔽过程。砼浇筑，装配式结构安装、网架结构安装（注：旁站监理记录附相应检验批工程报验单后）需见证取样的内容有： 承重结构砼试块，砂浆试块 承重结构的钢筋及连接试件 承重结构的砖及砼小型砌块件 水泥、掺加剂、防水材料。 外墙保温板、网格布、抗裂砂浆、外墙漆现试验报告为100%，见证取样送检，另外自2010年7月1日工工程试验报告30%到市中心实验室进行送检。其它70%甲方可以指定检测机构实验，监理日志上和台账有记录 。 4.2安全资料一、监理单位准备：1、监理合同，制度：安全监理技术操作规程、公司监理安全管理制度、施工现场安全监理工作制定、重大危险源监理管理办法、重大危险源检查记录表；2、安全监理规划、安全监理实施细则（钢筋、模板、脚手架、安全监理应急预案、消防、土方开挖、扬尘治理、基坑支护、降水等监理细则）；3、安全监理专题会议纪要，每周和监理例会一起召开或另行组织；4、安全事故隐患、安全生产问题的报告、处理意见等有关文件；5、安全旁站监理记录：基坑支护、边坡防护、起重吊装、塔机拆装顶升、施工电梯安装拆除、脚手架搭设拆除等；6、监理现场记录表：安全巡视检查、高支模8米检查、深基坑检查、高空作业吊篮等记录（要求施工、监理单位安全员签字）；7、现场监理人员持证上岗：（1）总监有公司授权文件（安全员证）；（2）专职安全员有公司授权文件（安全员证）；（3）专职安全监理人员复印件到位；8、现场安全监理台账：（1）安全资料目录； （2）现场检查台账（危险源检查：设备检查、安全通知、安全月报）；二、甲方设备1、建设工程施工许可证；2、河北省建设工程安全生产监督备案表；3、地上、地下管线及建（构）建筑资料移交单；4、安全防护、文明施工措施费用支付计划统计资料及凭证；5、夜间施工审批手续；三、施工单位附：施工单位企业资质、营业执照安全生产许可证、项目经理任命书组织机构形式及人员名单（项目经理、安全员、质检员、技术员、材料员）及特殊工种人员花名册附上岗证（电工、焊工、架子工、机械工塔吊司机、施工电梯司机等）（特殊工种人员上岗证由省建设厅发放）； (一)安全管理资料：1、建设工程开工安全工作报审表；2、主要施工机械安全报审表；3、安全防护、文明施工措施费用支付申请表；4.、安全防护、文明施工措施费用支付证书；5、企业安全生产许可证；6、企业“三类人员”安全生产考核证书；7、企业安全生产各种规章制度；8、工程项目管理人员任命书及名单（专职安全员证件），特殊工种人员花名册及人员上岗证（架子工、电工、电焊工、塔吊、电梯司机、信号指挥工等特种作业操作证复印件）；证件由省建设厅颁发；9、工程项目部安全保证体系框图；10、工程项目部安全生产、文明施工管理制度；（二）现场安全资料1、施工组织设计；2、项目安全教育培训计划；3、危险源辨识与风险评估表；4、重大危险源控制计划清单；5、重大危险源控制目标和管理方案；6、危险性较大的分部、分项专项施工方案专家论证表；7、安全技术措施；8、对分包单位安全生产条件审查：（1）施工单位企业资质、营业执照、安全生产许可证；（2）特殊作业人员证件合法有效；9、脚手架（卸料平台）施工安装（拆除）方案；10、施工现场安全防护方案；11、基坑、土方及护坡方案；12、模板工程施工方案；13、起重吊装方案；14、临时用电施工组织设计（施工方案）；15、物料提升机安装、拆除方案；16、塔式起重机安装、拆除方案（安装企业资质、安装人员上岗证）；17、施工升降机安装、拆除方案（安装企业资质、安装人员上岗证）；18、塔式起重机、施工升降机报审（起重机机械性能检查报告、验收许可及备案证书、安拆单位资质营业执照安全生产资料及安拆方案、安拆人员上岗证）；19、施工现场平面图；20、办公室、生活区、食堂等各项卫生管理制度；21、项目急性职工中毒应急预案；22、成品保护措施；23、现场保卫、消防制度、方案、预案；24、工程项目生产安全员的应急预案；25、工程项目应急救援人员名单；26、冬季、雨季施工方案；27、安全帽合格证、安全网厂家合格证、检验报告、安全网检验报告；28、安全文明施工方案；29、安全生产应急预案，塔吊（施工电梯）安装（拆除）应急预案，塔吊（施工电梯）使用应急预案；30、每月两次安全检查，验收项目包括：（1）落地脚手架、悬挑式脚手架、其他脚手架、卸料平台；（2）安全网架设验收；（3）洞口、临边防护验收；（4）基坑支护验收；（5）模板工程验收；（6）起重、吊装机械验收；（7）施工现场临电验收；（8）进场设备验收；31、安全巡视检查记录；32、施工安全检查记录表；33、设备检查台账；34、安全防护材料购买清单、材料合格证、检测报告；注明：1、施工单位所报的施工方案，监理工程师在审核时必须填写意见后报总监理工程师签字并填写意见，按照河北省资料管理标准进行填写；2、监理工作日志：土建（填写内容应详细记录所检查事项）；节能（填写内容应详细按照节能备案表备案表要求进行填写或者按施工方所报技术交底内容检查事项记录）；安全（填写时间应为每三天到四天一篇，详细记录临边洞口、电梯井防护，现场材料摆放，文明施工八排三图，道路硬化及清理，工作面工人安全防护用具是否佩戴整齐、穿戴是否正规，安全员检查工作记录，上级领导检查工地记录，塔吊安装检查记录，施工电梯安装，施工用电安装，高空作业安全防护等事项）；3、监理日志记录人员应为备案监理工程师，每月总监理工程师进行审核；4、监理例会每周召开一次，总监及施工项目经理每月最少参加两次，并记录会议纪要；土建要求与安全分开记录；其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落