证券股份有限公司种子基金评审规程模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司种子基金评估规程第一章 总则第一条 为规范种子基金业务的投资运作，孵化、扶植优秀的私募管理机构，并兼顾自有资金的保值和增值，特拟定本规程。第二条 本规程所称“种子基金”是指公司私募业务部在全*场范围内遴选优秀的私募基金，以参加私募管理机构发行的固定收益类和主动管理型的定向或集合资产管理计划的方式进行投资，不参加以非上*公司股权投资（含股转系统挂牌企业）为方向的资管计划。第三条 私募业务部对种子基金进行评估决策时，应以风险防范为前提、孵化、扶植优秀的私募管理机构为目标,以严格筛选、择优支持、分散投资为准则。第二章 种子基金评估委员会组织架构第四条 私募业务部牵头设立种子基金评估委员会（7人）。私募业务部总经理任委员会主任、其他委员由私募业务部业务管理部、私募业务部综合部、风险管理部、计划财务部、机构业务总部、研究所出任或派人出任。（详见附件1：种子基金评估委员会成员名单）第五条 种子基金评估委员会下设种子基金评估小组（5人），依据有关公司经营管理层的授权对投放规模1000万元（含）以内种子基金的投放项目进行评估。种子基金评估小组的组员由私募业务部人员构成，其中部门总经理或授权代表担任小组组长，其余4名组员由私募业务部委派代表担任，其中业务管理部委派2名代表。会议由私募业务部业务管理部负责召集、主持并做会议记录。（详见附件1：种子基金评估小组组员名单）第六条 种子基金评估委员会委员和种子基金评估小组组员需在评估履行后当场给出评估建议或意见，并将评估决议形成书面报告。第七条 私募业务部业务管理部负责过审项目的投资决策，进行投资管理，每季度提交投资运作报告，每年度提交投资运营报告；私募业务部综合部对种子1 / 11 *证券股份有限公司基金孵化规模、业务创收、风险监控等指标进行考核评估。第三章 种子基金评估委员会职责第八条 种子基金评估委员会的主要职责包括：（一）对拟投放规模1000万元以上的种子基金项目进行评估，并授权种子基金评估小组对投放规模1000万元（含）以内的种子基金项目进行评估；（二）审议种子基金年度运营报告；（三）审议并批准在公司授权额度内的种子基金年度投放总规模。第四章 种子基金评估委员会议事制度第九条 私募业务部种子基金评估委员会会议是委员会议事的主要方式，由委员会主任或指定有关人员负责不定时召开。第十条 种子基金评估委员会会议必须所有委员（7人）出席方可举行。第十一条 除紧急情形外，至少应在会议召开前两个工作日将会议时间、地点、会议议题和材料等通知各位参会委员。第十二条 种子基金评估委员会由召集人在判定出席人员符合规定人数后宣布开始。会议程序一般遵守如下程序：（一）听取委员会工作报告（如有或需要）；（二）由召集人或指定人员宣读和介绍本次会议的议题；（三）对会议议题逐项进行讨论；（四）公示待评估种子基金项目的评估分数，供全体委员参考（预审评分值不低于60分方可进入评估阶段）；（五）各评估委员对种子基金拟投放项目进行评估和表决；（六）所有议题讨论并表决完毕后，由会议召集人宣布表决结果；（七）与会委员签署会议决议。第十三条 会议以投票方式进行表决，表决票分为同意、反对两种。每名参会委员有一票表决权，种子基金评估委员会主任有权提议复审。2 / 11 *证券股份有限公司第十四条 经种子基金评估委员会委员5票或5票以上同意评估通过后，投资规模在1000万元以上的，需报分管高管和公司总裁审批后进行投放。第十五条 经种子基金评估委员会评估，若只有4票同意，种子基金评委会主任有权提起复议。第十六条 种子基金评估委员会会议由专人记录。会议纪要应至少包括以下内容：（一）会议的日期、时间、地点和召集人姓名；（二）出席会议的评估委员；（三）会议议程和每项议题的讨论要点；（四）每一决议事项的表决结果（应载明同意、反对的票数）。第十七条 会议应对所审议事项作出简明扼要的会议决议。会议决议应由出席会议的全体委员签字确认。第五章 种子基金分级授权审批制度第十八条 种子基金投资决策按单一产品投资规模实行分级审批。投资规模在1000万元（含）以内的，由私募业务部种子基金评估小组审批。投资规模在1000万元以上的，由种子基金评估委员会审批后报分管高管和公司总裁审批。第十九条 种子基金评估委员会授权私募业务部种子基金评估小组对投放规模1000万以内的种子基金项目进行评估。第二十条 种子基金评估小组会议的召开必须所有组员（5人）出席方可举行。第二十一条除紧急情形外，至少应在会议召开前两个工作日将会议时间、地点、会议议题和材料等通知各位参会组员。第二十二条种子基金评估小组由召集人在判定出席人员符合规定人数后宣布开始。会议程序一般遵守如下程序：（一）听取评估小组工作报告（如有或需要）；（二）由召集人或指定人员宣读和介绍本次会议的议题；3 / 11 *证券股份有限公司（三）对会议议题逐项进行讨论；（四）公示待评估种子基金项目的评估分数，供全体委员参考（预审评分值不低于60分方可进入评估阶段）。（五）各评估小组组员对种子基金拟投放项目进行评估和表决；（六）所有议题讨论并表决完毕后，由会议召集人宣布表决结果；（七）与会人员签署会议决议。第二十三条名参会组员有一票表决权，种子基金评估小组组长有权提议复审。第二十四条 经种子基金评估小组4票或全票同意评估通过后，仅需向种会议以投票方式进行表决，表决票分为同意、反对两种。每子基金评估小组组长报告评估结果并由其签字后方可进行投放；若只有3票同意，种子基金评估小组组长有权提起复议。第二十五条下内容：种子基金评估小组会议由专人记录。会议纪要应至少包括以（一）会议的日期、时间、地点和召集人姓名；（二）出席会议的小组建员；（三）会议议程和每项议题的讨论要点；（四）每一决议事项的表决结果（应载明同意、反对的票数）。第二十六条会议应对所审议事项作出简明扼要的会议决议。会议决议应由出席会议的全体与会人员签字确认。第五章 项目评估第二十七条进行初步的评估，评估结果将在评估会中进行公示，供全体与会人员参考。第二十八条 评估拟投放项目的主要标准为私募基金管理人的延续经营能力、投资能力、风险监控能力，以及商务条件。第二十九条 推荐单位需提供私募基金管理人及拟投放种子基金项目的评估材料。在召开种子基金评估委员会或小组会之前，需对拟投放项目4 / 11 *证券股份有限公司第六章 管理监督第三十条 会议纪要和决议应作为公司档案予以保存，保存期限不少于二十年。第三十一条出席会议的委员和列席人员应妥善保管会议资料文件，委员及会议列席人员对会议资料文件和会议审议的所有内容负有保密的责任和义务。对涉密的纸质资料文件可由主任决定会议终止时收回统一销毁，对涉密的电子资料文件当场删除。第七章 附则第三十二条每月初前十个交易日，私募业务部业务管理部负责将上月种子基金的评估、投放和将来业绩跟踪情形汇总后报告私募业务部负责人。第三十三条第三十四条本议事规则由私募业务部负责修订和说明。本规则自发布之日起实施。5 / 11 *证券股份有限公司附件 1：种子基金评估委员会成员名单委员会组建部门成员名单私募业务部（2人）风险管理部（1人）计划财务部（1人）机构业务总部（1人）研究所（1人）成员委员会主任私募业务部总经理种子基金评估小组组员名单评估小组组员组建部门组员名单委派二名代表委派二名代表私募业务部业务管理部私募业务部其他部门私募业务部总经理或授权代表小组组长6 / 11 *证券股份有限公司附件 2：种子基金综合评估表机构名称:因素指标情形得分注册资本（2分）实缴资本（3分）延续经营能 主要投研团队（具备相应资质）的人员人数力标准（5分）（20分）主要投研团队人员的平均从业年限（5分）机构最近一年取得投资专业领域的奖项（5分）最近年度所管理私募产品/账户业绩在同期*场的排位（15分）投资能力指最近年度所管理私募产品/账户回撤在同期标（30分） *场的排位（10分）存续期同类产品规模（5分）风险监控指 有明确的预警止损线设置（5分）标（10分）投资集中度设置（5分）商务条件指 可带动业务规模杠杆（15分）标（40分） 可带动业务规模存续合作期限（15分）与公司商务基础条件的比较（10分）合计得分综合评估打分人员：复核人员：日期：7 / 11 *证券股份有限公司种子基金综合评估表评分标准因素指标标准得分2分1分3分2分1分3分4分5分3分4分5分5分4分3分=1000万=100万=1000万=500万=100万1-2人注册资本（2分）实缴资本（3分）延续经营能力标准（20主要投研团队（具备相应资质）2-3人的人员人数（5分）3人以上1-3年主要投研团队人员的平均从业分）3-5年年限（5分）5年以上三大报评奖三方评奖其他评奖机构最近一年取得投资专业领域的奖项（5分）前 20%前 25%前 30%前 40%前 50%前 10%前 20%前 30%前 50%15分12分10分8分最近年度所管理私募产品/账户业绩参照同期*场的排位（15分）5分投资能力指标10分8分最近年度所管理私募产品/账户回撤参照同期*场的排位（10分）（30分）6分2分=3亿5分4分3分2分=1亿存续期产品规模（5分）=0.5亿=0.1亿权益类产品： 0.85 以上、0.75以上；量化类 0.90， 0.85，债 5分券类 0.98,0.95；风险监控指标有明确的预警止损线设置（5权益类产品： 0.80 以上、0.70以上；量化类 0.85， 0.80，债 3分券类 0.95,0.92；分）（10分）权益类产品： 0.70 以上、0.601分以上；量化类 0.80， 0.70，债8 / 11 *证券股份有限公司券类 0.90,0.85；0-20%5分4分1分单票投资集中度设置（5分） 20-30%30-50%=5=415分12分10分8分可带动业务规模杠杆倍数（15=3=2=1分）5分=615分12分10分5分可带动业务规模存续合作年限 =5商务条件指标（15分）=4=3（40分）50%以上30-50%20-30%0-20%10分8分高于公司商务基础参考值条件6分*%（10分）3分低于参考值0分注：1、存续期私募产品的平均业绩在*场的排位：取产品管理人（非结构化）产品最优业绩表现在同期*场的排位情形。若产品管理人有多支产品业绩分化明显，使评分产品不具代表性的，可酌情扣分。2、三大报评奖：包括中国证券报、*证券报、证券时报及新财富。3、种子基金投资参考商务标准（一）权益类产品的商务条件一般不低于推荐认购资金总额的 3.0%（年化）；（二）量化套利（对冲）类产品的商务条件一般不低于推荐认购资金总额的 2.5%（年化）；（三）债券类产品的商务条件一般不低于推荐认购资金总额的 1.8%（年化）；（四）其他类产品的商务条件立项部门应参照行业情形商定。商务对价可以将因募集种子基金合作所给带来的公司其他业务收入或贡献纳入参考范围并予以说明；种子基金的商务条件的收益率测算以实际投出的资金为基数。9 / 11 *证券股份有限公司附件3：种子基金评估材料清单类别评估指标材料清单营业执照、组织机构代码证、税务登记证、私募投资基金管理人公示。公司资质证照公司设立时间、注册资本、股东结构、组织架构、公司高级管理人员介绍。公司基本情形公司财务情形公司资质最近 1年财务报表。公司的合规情形说明，若无重大未决诉讼或近三年内没有重大违法、违规行为，需出具无违规说明函。若公司近一年有重大违法、违规行为，则不允通过。公司合规情形投研团队人数投研团队介绍投研团队人数，基金经理人数。投研团队及基金经理的学历背景、从业经历、投资有关从业年限等。投研团队产品业绩获奖情形机构最近一年取得投资专业领域的奖项。公司已发行的所有产品的类别及周净值序列（若公司发行产品较少，可追加提供基金经理过往管理的所有产品业绩）。历史产品业绩公司已发行产品规模（若公司发行产品较少，可追加提供基金经理过往管理的所有产品规模）。历史产品规模注：产品管理人必须保证所提供材料和信息的真实性、完整性，否则将取消准入资格/资质。10 / 11 *证券股份有限公司附件4：承诺函*证券股份有限公司：一、公司简介：二、资产管理规模：截至至今，本机构共管理产品只，管理规模约元人民币，旗下产品包含系列、系列共 大系列产品。三、本机构承诺：本机构向*证券股份有限公司提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并自愿承担所有法律责任。本机构已通过 的登记或具备有关的金融业务资质。本机构已依照有关法律规定及监管政策建立完善的内部监控机制。本机构基金的募集资金来源、投资范围及运作方式符合监管部门的有关规定。本机构经营运作规范，截止至今，本公司不存在重大未决诉事项。从日设立至今没有重大违法、违规行为。特此承诺。年月XXX公司X年X月X日11 / 1111 / 11