建设工程监理实施手册.doc

监 理 实 施 手 册一、部门职责1、工程部工作职责 工程部是公司实施工程监理的业务管理部门，负责各工程监理项目的管理工作，其主要职责如下： （1）参与公司的监理业务经营活动，参与对外联络洽谈工作； （2）会同经营部组织编写工程监理项目的监理大纲，审核项目监理组编制的监理规划、工程监理总结等； （3）负责配备工程项目监理组成员，向公司推荐项目总监人选，负责组织项目监理组实施工程项目的监理活动； （4）负责项目监理组间的业务协调和管理工作； （5）负责督促检查各项目监理组履行监理委托合同的情况； （6）负责检验和测量器具的维护保养、检验和周期性检查； （7）参与不合格评审，分析不合格原因，负责并实施纠正/预防措施，并会同各项目监理组处理工程中的重大技术问题和质量、安全事故； （8）负责监理项目的档案管理工作；（9）配合技术质量部组织监理业务的交流学习和业务培训工作； （10）完成公司领导交办的其他工作。2007-11-15发布 2007-11-20实施编制 审核 批准二、相关岗位职责1、工程部经理职责 （1）协助公司领导处理监理日常工作，对各项计划、方案提出初步意见； （2）配合经营部组织编制监理大纲和投标文件； （3）参与监理业务的洽商及合同的签订工作； （4）参与监理项目重大施工技术方案的技术论证和审核； （5）检查指导现场监理组工作，并提出奖罚意见； （6）负责监理工作中设备仪器的使用调度；（7）负责监理业务的日常管理工作；（8）完成领导交办的其他各项工作。2、总监岗位职责 （1）组建项目监理班子，确定监理班子人员的分工和岗位职责； （2）主持编制项目监理规划并组织实施，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； （3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检查和监督项目监理人员的工作，根据工程项目进展情况进行人员调配，调换不称职人员的工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）审定承包单位提交的工程开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划，签署开工令、停工令、复工令； （7）审核签署承包单位的工程款支付申请、支付证书、竣工结算； （8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与处理重大质量、安全、责任事故； （10）调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期； （11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； （13）主持整理工程项目的监理资料。 3、总监代表岗位职责 （1）受总监委托协助总监做好参建各方协调工作； （2）组织专业监理人员认真熟悉图纸、规范等工程资料，组织编写各专业监理实施细则； （3）组织审查承包单位呈报的施工组织设计、施工进度计划和施工技术方案等； （4）检查施工质量、进度和督促施工单位建立健全质量、安全保证体系； （5）组织检查本监理组人员日常监理工作，定期向总监汇报监理工作执行情况； （6）签署所辖监理组对外发出的通知书等文件； （7）建立监理日志，主持编写监理月报； （8）对监理人员的考核和奖惩提出初步意见。4、专业监理工程师岗位职责 （1）认真熟悉施工合同、招标文件、设计图纸、施工规范等工程资料。认真编写本专业监理实施细则； （2）负责本专业监理工作的具体实施，检查、督促承包单位严格按照设计图纸、施工规范、施工进度计划组织施工； （3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，向总监提出监理员调整建议；（4）认真审查施工图纸、认真审查施工组织设计方案、认真审查施工进度计划，并向总监提出报告； （5）负责本专业检验批、分项工程及隐蔽工程验收，对工程关键部位实施旁站监理；（6）定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况填写好监理日记；（8）认真做好监理资料的收集、汇总及整理工作，参与编写监理月报；（9）认真核查进场材料、设备、购配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、购配件进行平行检查，合格时予以签认； （10）负责本专业的工程量计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；（11）在施工现场开展日常监理工作时，注重发现质量、安全隐患，严格执行国家的强制性标准，避免质量、安全事故的发生。 （12）完成总监交办的其它工作。5、监理员岗位职责（1）在专业监理工程师指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入的人力、材料、主要设备、及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（6）在巡视、检查、旁站时应注意发现质量、安全隐患，并要求施工单位及时采取措施消除隐患，必要时，向专业监理或总监汇报。（7）做好监理日记和有关的监理记录。三、工程项目监理工作程序1、 建设单位（或业主）提出委托监理的任务书或招标邀请书，并提供有关工程的设计文件（或工程项目的概况）；经营部、工程部应根据该工程项目的规模、性质、业主对监理的要求，拟定工程项目监理投标书（含监理大纲、监理方案和初步监理人选），参加投标或议标及相关联络、接洽工作。2、 业主决定委托后，与业主签订工程项目监理合同，工程部根据合同的委托内容向公司推荐总监人选，组建现场项目监理班子，总监组织编制监理规划，进行工程质量、进度、投资控制、安全、环境与健康管理（HSE）方面的策划及信息、合同方面的管理与协调措施。并应注意以下事项： （1）工作的时序性：各项工作都应按一定的逻辑顺序展开，监理工作能有效地达到目标，防止工作无序或混乱。 （2）工作目标的确定性：在职责分工的基础上，对每项监理工作都应有具体的目标和时限的规定，使监理工作的效果经得起检查和考核。 （3）职责分工的严密性：项目监理工作是由不同专业，不同层次的监理工程师组成班子完成的，他们之间的严密分工，是协调进行监理的前提和实现监理目标的重要保证。 （4）措施、方法、手段的有效性：监理规划中的监理措施、方法、手段应有真对性，科学、有效。 3、监理班子进驻现场，开展监理工作前首先应了解熟悉与工程项目有关的资料，以便作为开展建设监理工作的依据。 （1）反映工程项目特征的有关资料：1）工程项目的批文； 2）规划部门关于规划红线范围和设计条件通知； 3）土地管理部门关于准用地的批文； 4）批准的工程项目可行性研究报告或设计任务书； 5）工程项目地形图； 6）工程项目勘测、设计图纸及有关说明。 （2）反映当地工程建设政策、法规的有关资料： 1）关于工程建设报建程序的有关规定； 2）当地关于拆迁工作的有关规定； 3）当地关于工程建设应交纳的有关税、费的规定； 4）当地关于工程项目建设管理机构资质管理的有关规定； 5）当地关于工程项目建设实行建设监理的有关规定； 6）当地关于工程建设招投标制的有关规定； 7）当地关于工程造价管理的有关规定等。 （3）反映工程所在地区技术经济状况等建设条件的资料： 1）气象资料； 2）工程地质及水文地质资料； 3）交通运输（包括铁路、公路、航运）有关的可提供的能力、时间及价格的资料 ；4）供水、供电、供热、供燃气、电信有关的可提供的容（用）量、价格等资料； 5）勘测设计单位状况； 6）土建、安装承包单位状况； 7）建筑材料、构配件、半成品的生产、供应情况； 8）进口设备及材料的有关到货口岸、运输方式的情况等。4、在开展建设监理过程中，监理应根据监理合同、监理规划、监理规范等开展监理工作，在施工阶段监理通常应做好“四控制、二管理、一协调”即质量、安全、进度、投资的控制，合同、信息的管理与施工协调方面的工作，其主要工作内容如下：1) 现场项目监理组的办公室布置工作，将项目监理组的组织机构图与监理职责入框上墙。2) 做好开工前各项准备工作，向建设单位递交项目总监任命书。组织监理组内部进行图纸会审。3) 监督检查承包单位质量保证体系及安全技术措施，督促承包单位完善质量管理程序和制度，确能保证工程项目施工质量时予以确认；4) 在分包工程开工前，对分包商的资质、能力和管理制度进行审查，并提出审查意见；5) 组织各专业监对施工图纸进行审查，对审图中发现的问题汇总整理留有审查记录，并向业主及设计部门提交书面意见，组织施工图设计交底和图纸会审；6) 审查承包单位上报的实施性施工组织设计/专项施工方案，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和造价等方面的措施进行审查，并向业主提出审查意见；7) 在单位工程开工前检查承包单位的复测资料，特别是两个相邻承包单位之间的测量资料，控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置固桩情况进行审查；8) 对承包商进场的施工机械、设备进行审查；9) 监督落实各项施工开工条件，审批各单位工程的开工报告，并报业主备查。10) 审批承包商报送的施工总进度计划。11) 监督承包单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同；12) 对承包单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期抽验，保证度量资料的准确；13) 对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知承包单位纠正，并做好监理记录；14) 对进场的原材料、设备及构配件的质量证明资料进行审核，并对进场的实物按有关规定进行平行检验或见证取样方式进行抽检，对未经验收或验收不合格的材料、设备及构配件不得在工程中使用，并以书面通知承包商限期撤离现场；15) 负责按规定要求对工程施工过程中的各类试验（材料）进行“见证”，并做好记录；16) 每日对施工过程进行巡视检查，在检查过程中如发现施工问题，及时向承包商提出并要求其改正，同时记录于监理日记中，必要时签发监理工程师通知单等监理指令单。17) 各工序（分部、分项、检验批或隐蔽工程）在承包商自检合格的基础上进行复查并签署承包单位报送的“工序报验单”，不符合要求令其返工或返修，并报告总监。上道工序不合格不得转入下道工序。18) 按规定要求对工程的关键部位或关键工序进行旁站监督，做好旁站记录，对旁站中发现的问题及时进行处理。19) 监督承包单位严格按施工合同规定的工期组织施工；20) 分阶段协调施工进度计划及时提出调整意见，控制工程进度，按月向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在问题。21) 审查承包单位审报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计。严格按合同规定进行计量并签署工程付款凭证，对不符合质量要求、未经验收合格的项目，不得签署工程付款凭证。22) 按业主授权和施工合同的规定审核设计变更。23) 每周定期主持有关施工进度、质量及安全方面的协调会议并做好会议记录，若遇特殊情况，立即组织召开紧急会议，解决现场的有关事务，事后请业主签字认可。24) 监督和检查承包单位现场施工的安全、文明措施，在施工过程中严格要求承包单位认真执行各级安全生产法规，特别是江苏省文明施工管理条例25) 组织承包单位、设计单位分析及处理工程质量、安全事故的原因，研究处理方案并监督实施，对事故处理进行验证。26) 监督执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位和承包单位的争议。27) 督促、检查承包单位及时按建设监理规范、江苏省建设工程档案归档及仪征市城建档案归档的要求整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见；28) 组织工程预验收，提出预验收工程质量评估报告；29) 参加业主组织的竣工验收，竣工后提交完整的监理资料归档。30) 参加与配合政府主管部门及相关单位对本工程的工程质量、安全文明施工的监督、检查工作。5、 在开展建设监理工作时必须及时记录监理日记、填写各种监理表格、编制监理月报，在工程竣工预验收时应编写工程质量预验收报告、项目监理总结。6、 工程竣工后，组织好工程验收交接工作。7、 工程保修阶段定期对工程进行回访，确定缺陷责任，督促维修。8、 责任期结束，办理解除责任期手续终止合同。四、监理工作制度1、 建设监理工作的宗旨： 守法、诚信、公正、科学、热忱服务。2、 监理工程师守则 （1）维护国家荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； （2）执行国家有关工程建设的法律、法规、标准和规范，履行监理合同约定的义务和职责； （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； （4）竭诚为业主服务； （5）不与所监理项目的承包单位、设备材料供应单位发生经营性、隶属性关系； （6）不收受被监理单位的任何礼品和财物； （7）不泄漏所监理工程各方认为需要保密的有关事项； （8）坚持独立自主地开展监理工作。3、工程部综合管理制度 （1）承接的监理项目，工程部应登记在册。年初应根据公司质量管理体系与HSE管理体系制定年度质量与HSE管理目标。（2）现场监理组每周五向工程部上报工程形象进度完成情况，每月5日前向工程部、建设单位上报上月监理月报。所有对外的监理文件应使用监理印章与监理单位标识，并有相应的分发记录。（3）各项目监理组应将监理职责、组织机构、监理工作主要程序、施工项目总进度计划表、晴雨表等“十牌二表”上墙。现场办公室应保持整洁、卫生，具备适宜的监理工作环境。（4）各项目监理组具体负责人总监或总代应每月中旬对项目组监理人员的监理记录等资料进行检查，监督检查其对所监理工程部分是否及时验收、记录是否及时、资料收集是否及时，是否符合要求，对不符合要求的按体系要求发不合格品评审和处理报告，并在总监日记中反映所检查的具体情况。（5）施工监理过程中一般专业技术问题由现场专业监理工程师负责处理，并及时将处理结果向项目总监（或总监代表）汇报。施工监理过程中遇到的重大的监理技术经济问题或影响到监理合同执行时，项目总监应及时向工程部经理请示汇报，工程部应及时组织研究处理。（6）工程部应对各项目监理组的监理情况、合同履约情况进行监督检查与考核，听取业主和承包单位对监理的意见（通常每两月一次）。并且每年年底应召开监理工作总结交流会，总结经验、教训，使监理工作越做越好。4、设计交底和图纸会审制度(1) 在正式进行图纸审查之前，总监或总监代表应组织监理组内部进行图纸会审，并留有监理组图纸审查记录。（内审可分土建阶段与安装阶段进行）。(2) 设计交底和图纸会审可安排在同一次会议进行，也可单独进行。(3) 设计交底和图纸会审一并进行时，由总监或总监代表负责组织相关单位参加，监理机构根据会议情况按有关表格写出会议纪要，与会各方会签，并分发相关单位。(4) 设计交底和图纸会审单独进行时，设计交底由建设单位或监理组织，纪要由设计单位整理；图纸会审由监理组织，纪要由施工单位整理，与会各方会签。(5) 图纸会审应在工程开工前进行，未进行图纸会审，工程不得施工。(6) 对图纸会审后发现的问题，通过联系单由建设单位向设计单位提出，并要求书面答复。(7) 组织图纸会审必须考虑所供图纸的完整性和连续性，同时考虑相关专业图纸的配套性，了解图纸的修改状况和版次。(8) 相关记录：监理图纸审查记录、设计交底记录、图纸会审纪要5、 施工组织设计、施工方案审查制度(1) 应要求承包单位在开工或施工前提前7天将施工组织设计或施工方案报送监理组。(2) 监理应在收到施工组织设计或施工方案一周内，由总监或总监代表组织相关单位参加方案会审。(3) 会审时应注意方案是否具有针对性、适宜性，可操作性。对施工组织设计中的质量保证措施、安全技术措施、施工进度安排、资源准备是否满足施工要求和合同规定，尤其是可能会增加费用的施工方法、措施、新技术的使用，施工脚手的安全应作为重点审核。(4) 施工组织设计会审，项目监理组应形成正式会审纪要分发相关单位。(5) 要求承包单位根据会审要求对施工组织设计或施工方案进行修改和补充。(6) 监理应对修改后符合要求的施工组织设计或方案进行审批。(7) 监理在审核方案时，应要求承包单位报送的正式方案有编制人、审核人、批准人的签字，单位盖章，日期齐全。(8) 监理工程师或总监在签署审查意见时，应注意用词准确，规范。(9) 施工组织设计/方案未经审查，监理将不得批准开工报告，承包单位将不得进行相应的工程开工或分部分项工程的施工。(10) 相关记录：施工组织设计/专项方案报审表、施工组织设计/专项方案审查会议纪要；6、 开工报告的审批制度(1) 当承包单位主要施工准备工作已完成时，要求承包单位提前48小时向监理提出书面工程开工报审。(2) 监理收到开工报告申请后，专业监审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，检查确认承包单位具备开工条件时，由总监与业主充分协商，取得业主同意后总监签署工程开工报告。并报建设单位。(3) 工程开工应具备的开工条件：a)施工许可证已获政府主管部门批准；b)征地拆迁工作能满足工程进度地需要；c)施工组织设计已获总监批准；d)承包单位质量、安全保证体系已报审符合要求；e)承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；f)进场道路及水、电、通迅等已满足开工要求；g)开工报告的附件齐全有效。(4) 承包单位的质量保证体系资料应按 GB50300-2001的“施工现场质量管理检查记录”报审，相关制度、证件附后。安全保证体系应按相关文件报审安全保证体系报审表及相关附件。(5) 监理工程师未审批开工报告，承包单位不得擅自开工。(6) 相关记录：工程开工报审表；附件：工程施工许可证、施工单位资质证书、营业执照、安全生产许可证、项目经理部到岗人员情况一览表及有关证件；进场材料、设备名称、数量、规格、性能一览表；工长与特殊工种的姓名、职称、上岗证一览表及有关证件；施工现场质量管理检查记录及相关附件；安全保证体系报审表及相关附件。7、 测量成果的报验制度(1) 在项目开工前，应要求承包单位将专职测量人员、岗位证书、测量设备检定证书报监理审查，同时将证书复印件报监理备案。(2) 监理与承包单位应对业主给定的原始基准点、基准线和参考标高等测量控制点进行复核，并采取保护措施。(3) 应要求承包单位将工程平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果及标桩的埋设位置，报专业监复核审查，并要求其测量应符合现行工程测量规范的规定。(4) 承包单位应提前24小时申报测量报验单，监理收到报验单后尽快进行测量复查并填写监理测量数据，对测量复核结果不符合要求的应立即要求承包单位进行调整。工程测量报验对测量放线的部位应明确，应附有包括简图、数据等。工程定位放线，建筑物的轴线、标高应按设计图纸分层报验。(5) 施工测量报验应当在工序施工前，未通过施工测量报验，不得进入工序施工。(6) 相关记录：施工测量报验单 A3.5、测量成果8、 材料、构配件、设备进场报验制度(1) 各分项分部工程施工前，应要求承包单位对拟进场使用的材料、设备、构配件、半成品提前提出报验单，同时提供出厂质量证明资料等供监理人员审查。(2) 专业监收到承包单位报送的原材报验时，专业监/监理员应对进场的实物按有关规定进行平行检验或见证取样进行抽检，同时专业监应对进场原材的质量证明资料进行核对，如符合要求签发报验单。(3) 对规范、标准、合同、设计说明中规定需要复试的材料，一律由监理见证人员见证取样、送检。对无规定的主要材料，监理对其质量有怀疑时，经建设单位同意应予以抽查复试。所有材料需经检验或复试合格，经专业监审批后方能投入工程使用。(4) 对未经验收或验收不合格的材料、设备及构配件不得在工程中使用，对不合格材料、设备及构配件责令承包商限期撤离现场。(5) 对于重要材料，应要求承包商提供样品，经甲方和监理鉴定审查认可后，方可进行订货采购。(6) 对合同规定由业主提供的材料，应要求承包单位也按照本规定进行报验。(7) 材料（构配件）、设备进场报验时，所有质保资料应齐全有效，并且确保质保书、检测报告、复试报告相吻合，无原件的复印件应加盖鲜章，并注明原件存放处。 (8) 相关记录：材料、构配件、设备进场使用报验单9、 工序（检验批、隐蔽、分项、分部）报验制度(1) 各分项工程施工之前，监理应督促施工单位进行技术交底和安全交底。(2) 所有工序、检验批、分项、分部工程的质量验收，均必须由承包单位自检，自检合格后方可书面向监理申报验收。(3) 收到承包商报送的质量报验单后，专业监应在约定的时间内（一般在收到报验单48小时内），负责组织项目专职质检员对其施工质量进行验收，验收合格予以签认。(4) 对隐蔽工程，在工程需要覆盖、掩盖时，应要求承包单位自检合格，验收前48小时以书面形式上报监理工程师验收。专业监应在48小时内组织相关单位进行验收，符合要求予以签认并允许其进行隐蔽。(5) 对承包商报送的分部/子分部、中间验收质量报验单，由总监或总监代表在约定的时间内（一般在收到报验单48小时内）负责组织相关单位进行验收，验收一致通过后予以签认。(6) 各工序进行质量验收时，监理人员应根据相关方案、质量验收规范、标准、图纸、图集等进行验收。(7) 对所有向监理组报验的工序、检验批、分项、分部工程的质量验收，如验收不合格，均必须令其返工、返修，必要时签发“监理工程师通知单”，要求施工单位限期整改，整改完毕重新验收签认。(8) 专业监在签署工序质量报验单时，应确保承包单位报送的工序报验单及相应的验收记录内容填写完整、正确，签字齐全。同时监理应填写相应的监理抽查数据及相关情况记录。其抽查数据可在检验批的实测偏差项后直接填写，每项数据不宜少于3点，其抽查数据可有监理员进行。(9) 未经监理验收或验收不合格的工序，监理人员拒绝签认，其承包单位不得隐蔽或进入下道工序施工。(10) 当发生下列情况之一时，项目总监应要求承包单位调换相关管理人员：a) 质量检验员未经自检而直接将工序作为合格向监理报验的；b) 质量检查员检验合格的工序，经监理检验不合格，二次以上的；c) 质量检查员有弄虚作假行为的。(11) 相关记录：各工序质量报验单、工序质量验收记录（现行工程施工质量验收规范表式）10、 监理检查制度(1) 现场检查形式有：旁站、巡视和平行检验。(2) 检查内容包括：根据合同要求检查与工程有关的质量、进度、投资、安全。(3) 检查方法：目测法、量测法、试验法。(4) 检查程度：全数检验、抽样检验、免检。(5) 常用检查检测器具：靠尺、水平尺、直尺、2m（5m、30m）卷尺、角尺、焊接检测尺、小锤、线锤、水准仪、经纬仪、砼回弹仪、温度计、接地电阻仪、万能表等。(6) 检查频次：a) 现场监理人员根据工程进展情况负责对所监理工程进行日常检查。对所查情况应按要求及时记录在监理日记中；b) 总监或总监代表负责现场监理检查的日常管理工作；c) 在每项工程监理过程中，总监应每月对监理组成员的监理服务进行检查，不合格的及时要求进行整改，并留有检查记录，格式可按公司质量体系文件中的“项目监理质量考核表”进行。d) 工程部每两月对项目监理组监理的情况进行督促检查，每季尽可能组织总监对公司在监项目进行交叉巡检。(7) 检查控制手段：监理工程师对检查的结果通过口头通知；监理通知单、联系单、备忘录；工程暂停令等，要求承包单位按期整改，或是拒签相关支付证书的手段进行控制。(8) 相关记录：工程暂停令B1、总监监督抽查监理组工作记录、部门抽查监理项目记录、监理工程师通知单 B2、回复单A5、联系单B3、备忘录B4、监理日记B7。11、见证取样和送检制度(1) 本规定所称见证取样和送检是指在监理人员的见证下，由承包单位的现场取样人员对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料在现场按规范要求取样、封样，并送至有资质的检测单位进行检测。(2) 见证人员的基本要求：见证人员应是经培训考试合格，取得“见证人员证书”；并有建设单位的见证人书面授权书。(3) 见证取样送检程序：a) 工程项目施工开始前，检查承包单位送检试验室的资质和取样人员的持证上岗情况是否符合要求；b) 工程开工前建议建设单位尽快办理 “监理见证人员书面授权书”，并按要求向工程受监工程质量监督站和工程检测单位递交见证人员名册。c) 见证取样、封样或送检的材料、试件或工序必须符合国家相关规定，并在监理细则或监理规划中明确。 d) 取样时，见证人员必须在现场进行见证，见证承包单位取样人员是否按规范进行试块制作、试件取样；e) 见证人员必须与施工人员一起将试样送至检测单位，对有专用送样工具的工地，见证人员必须亲自封样；f) 见证人员必须在试验委托单上签字，并出示“见证人员证书”。(4) 见证人员对试样的代表性和真实性负有法定责任。(5) 见证人员应制作见证记录（通常为施工单位的试验委托单或各类见证取样检测登记台帐），并将见证记录归入施工技术档案，同时在监理日记中真实反映见证取样和送样的情况。(6) 见证人员应要求承包单位及时将试样见证取样检测报告报于项目监理组。(7) 见证取样检测其它规定：a)凡应见证取样和送检的材料，未收到检测单位加盖见证取样检测的专用章的检测报告时，监理工程师不得认定质量合格。b)实行见证取样，绝不代替承包单位应对材料、构配件进场时必须进行的自检，其自检频率和数量应按相关规范执行。(8)相关记录：试验委托单或见证取样检测登记台帐、监理日记、见证取样检测报告12、旁站监理制度(1) 旁站部位：建设部所发的关于房屋建筑工程施工旁站监理办法（试行）的通知（建市2002189号）中规定的部位及施工单位新工艺、新技术、新材料、新设备的试验、首件样板以及重要设备安装等关键部位或关键工序的施工部位。(2) 对监理旁站的部位、范围、内容、程序和旁站监理人员的职责等均应在旁站监理方案中明确。旁站监理方案应按要求分送建设单位、承包单位，并抄送当地质监站。(3) 专业监是旁站监理的责任主体，旁站监理前必须对监理员进行技术交底，明确旁站监理的范围、内容及注意事项；监理员是旁站监理的直接责任主体，对旁站监理的工作质量承担直接的监督责任。专业监应对监理员的工作进行检查和指导。(4) 旁站实施：a) 对需要旁站的部位，应要求承包单位提前12小时通知监理人员，施工时监理人员必须在施工现场跟班实施旁站；b) 旁站监理时应检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；c) 在现场跟班监督承包单位的施工方案执行情况以及工程建设强制性标准情况；d) 核查使用的建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量情况； e) 旁站过程中如发现违反强制性标准条文的行为和发现有施工质量和安全隐患时应及时指出并向专业监或总监报告，必要时应由专业监发通知单与施工单位予以整改。f) 按要求做好旁站记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。(5) 旁站监理记录是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，将旁站监理记录存档备查。(6) 旁站监理记录作为旁站监理工作的真实记载，但不能以此代替监理日记，监理日记应记载旁站监理的主要内容。(7) 相关记录：旁站监理记录 B11、监理日记13、 竣工预验收制度(1) 当监理收到承包单位的工程竣工报验单时，由专业监负责对施工单位竣工预验收的条件进行确认。(2) 竣工预验收的条件：a) 承包商已按施工合同要求，完成了图纸规定的工程量；b) 已完的工程符合规范和设计要求；c) 施工单位所需的竣工资料基本齐全。d) 施工单位已自检合格。(3) 监理确认符合预验收条件的，由总监或总监代表一周内组织监理人员进行各专业工程的全面检查，对需要进行功能试验的项目及时进行试验，对检查出的问题，应督促施工单位及时整改。(4) 经项目监理组及相关人员对竣工资料及实物全面检查，验收合格后，由总监或总监代表组织编写单位工程质量评估报告。建议业主适时组织竣工验收，并由总监签发工程竣工报验单。 (5) 根据监理委托合同的有关规定，总监应及时组织监理人员编制工程监理总结，并按体系文件要求经技术质量部、工程部审核后报公司技术负责人审批。(6) 工程尾期应督促施工单位搞好成品保护和现场清理工作，并积极配合和参加建设单位组织的工程竣工验收，督促承包单位对验收需整改的问题及时整改。(7) 督促承包单位及时将竣工资料归档，并按合同和相关规定要求，由总监负责及时将项目监理资料移交给建设单位。同时将项目监理组产生的项目监理资料交部门归档。(8) 相关记录：工程竣工报验单；工程质量评估报告；工程监理总结批复书及工程监理总结报告等。14、 质量不合格的处理制度(1) 凡工程产品质量没有满足某个规定的要求，即为质量不合格。(2) 凡是工程质量不合格，必须进行返修、返工、加固或报废处理，由此造成直接经济损失低于5000元的称为质量问题；直接经济损失在5000元（含5000元）以上的称为工程质量事故。(3) 质量问题以下的质量不合格项由专业监负责组织处理，要求施工单位及时整改。(4) 工程质量问题处理程序：a) 当发生工程质量问题时，专业监首先应判断其严重程度，对可以通过返修或返工弥补的质量问题可经总监签发监理工程师通知单，必要时责成施工单位进行整改到位并写出质量问题调查报告。b) 对需要加固补强的质量问题，或质量问题的存在影响下道工序和分项工程的质量时，由总监签发工程暂停令。必要时，应要求施工单位采取防护措施，责成施工单位写出质量问题调查报告，由设计单位提出处理方案，并征得建设单位同意，批复承包单位处理。c) 质量问题处理完，总监应组织相关人员对监理工程师回复单处理结果重新进行检查、鉴定和验收；需签复工令的及时签发工程复工报审表。(5) 工程质量事故的处理程序：a) 工程质量事故发生后，总监或总监代表及时向公司技术质量部、工程部汇报，并签发工程暂停令，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报，并于24小时内写出书面报告。b) 项目监理组在事故调查组展开工作后，应积极协助，客观地提供相应证据，若监理方无责任，监理工程师可应邀参加调查组，参与事故调查；若监理方有责任，相关人员则应予以回避，但应配合调查组工作。c) 当监理组接到质量事故调查组提出的技术处理意见后，可由总监或总监代表组织相关单位研究，并责成相关单位完成技术处理方案，并予以审核签认。质量事故技术处理方案一般应委托原设计单位提出，由其他单位提供的技术处理方案，应经原设计单位同意签认。d) 技术处理方案核签后，总监或总监代表应要求施工单位制定详细的施工方案，必要时应编制监理实施细则，对工程质量事故技术处理、施工质量进行监理，技术处理过程中的关键部位和关键工序应进行旁站，并会同设计、建设等有关单位共同检查确认。e) 对施工单位完工自检后报验的结果，组织有关各方进行检查验收，必要时应进行处理结果鉴定。要求事故单位整理编写质量事故处理报告，并审核签认，组织将有关技术资料归档。f) 事故处理结束，监理组应将质量事故处理报告报公司质量技术部、工程部存档。(6) 凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理未经监理同意的，对事故部份及受影响的部份工程视为不合格工程，监理人员不予计量。(7) 工程质量事故的分类：一般质量事故：凡具备下列条件之一者为一般事故：a) 直接经济损失在5000元（含5000元）以上，不满50000元的；b) 影响使用功能和工程结构安全，造成永久质量缺陷的；严重质量事故：凡具备下列条件之一者为严重质量事故：a) 直接经济损失在50000元（含50000元）以上，不满10万元的；b) 严重影响使用功能和工程结构安全，存在重大质量隐患的；c) 事故性质恶劣或造成2人以下重伤的。重大质量事故：凡具备下列条件之一者为重大质量事故，属建设工程重大事故范畴：a) 工程倒塌或报废；b) 由于质量事故，造成人员死亡或重伤3人以上；c) 直接经济损失10万元以上。特别重大事故：凡具备国务院发布的特别重大事故调查程序暂行规定所发生一次死亡30人及其以上，或直接经济损失达500万元及其以上，或其他性质特别严重，上述影响三者之一均属特别重大事故。(8) 相关记录：监理工程师通知单 B2、回复单A5、工程暂停令B1、工程质量问题（事故）处理报告15、 监理指令与监理管理文书的发放制度(1) 监理指令单包括：监理工程师通知单、开工指令、工程暂停指令及工程复工指令；监理管理文书包括：监理工程师函、备忘录、联系单、会议纪要、发布有关信息、通报等。(2) 监理指令要求承包单位必须强制执行。监理管理文书是对承包商工作状态和行为，提出建议、希望和劝阻等，不属于强制执行。(3) 在监督、检查过程中，监理应正确使用监理指令与管理文书。监理人员在检查过程中发现较小的质量问题或质量问题以下的不合格项和安全隐患，随时口头通知承包单位进行整改，监理将其内容记入监理日记。(4) 对需经过返工、返修和加固补强的较大的质量问题和其他一般问题，专业监应通过监理工程师通知单指出，并经总监或总监代表签发。承包单位应以监理工程师回复单向监理报告整改结果，专业监及时复查整改结果。(5) 发生下列情况之一的，可由总监签发暂停施工指令：a) 建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；b) 施工现场存在较严重的质量问题和安全