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法律事务部法律事务部企业 臣光曰：臣闻天子之职莫大于礼，礼莫大于分，分莫大于名。何谓礼？纪纲是也。何谓分？君、臣是也。何谓名？公、侯、卿、大夫是也。夫以四海之广，兆民之众，受制于一人，虽有绝伦之力，高世之智，莫不奔走而服役者，岂非以礼为之纪纲哉！资治通鉴形而上者谓之道，形而下者谓之器何谓企业法律风险道如何管理法律风险形而上者谓之何谓企业法律风险巴林银行破产案巴林银行破产案 尼克李森（Nick Leeson），巴林银行新加坡公司的一名期货经理。巴林银行创办于1763年，曾经是英国伦敦城内历史最久、名声显赫的商业银行集团，素以发展稳健、信誉良好而驰名，其客户也多为显贵阶层，英国女王伊丽莎白二世也曾经是它的顾客之一。1994年巴林银行的税前利润高达1.5亿美元，银行曾经一度希望在中国拓展业务。然而，这一具有233年历史、在全球范围内掌控270多亿英镑资产的英国银行，竟毁于一个年龄只有28岁的毛头小子之手。“魔鬼交易员魔鬼交易员”尼克尼克 李森李森尼克尼克 李森自传李森自传何谓企业法律风险【霍英东霍英东】香港知名实业家香港知名实业家2020世纪罕有的商业奇才世纪罕有的商业奇才风险管理经典案例风险管理经典案例分期付款分期付款“卖楼花卖楼花”霍英东（1923年5月10日2006年10月28日）中国政协副主席。男，汉族，广东番禺人。1953年创办霍兴业堂置业有限公司及有荣有限公司，任董事长。1993年3月任中国政协副主席。历任第五届、六届中国政协常务委员，第八届、九届中国政协副主席，第七届中国人大常务委员会委员。通过采用按揭“卖楼花”的经营策略，霍英东在短短几年时间便建立起了他的商业帝国，成为了香港的“土地爷”。何谓企业法律风险 市场经济是自由交易经济，但市场交易有效有序进行的一个基本条件就是法治。法治可以约束经济人的行为，包括产权界定和保护、合同的执行、维护市场竞争等。倘若没有法制的保障，产权就是不安全的，市场主体就不可能致力于通过提供产品和服务获取利益，就不可能形成高效有序的市场竞争环境，就难以实现经济健康发展。所以说“市场经济是法治经济”。市场经济是法治经济，企业的法律风险无处不在。风险可能伴随着不利的后果，也可能给企业带来良机。漠视风险，如履薄冰；管理风险，创造财富。管理风险，创造财富管理风险，创造财富漠视风险，如履薄冰漠视风险，如履薄冰风险无处不在风险无处不在何谓企业法律风险 我国的法律规范中，首次出现“法律风险”一词是1998年由中国人民银行颁布的贷款风险分类指导原则（试行）的附件贷款风险分类操作说明。法律风险，是指在特定的法律规范体系管辖范围内，法律规范对人们的各种行为有着具体的禁止、允许和授权自行约定等规定，当人们的作为或不作为与这些规定或基于这些规定的约定存在差异时，行为主体就存在因违反法律禁止性规定或违反基于法律规范相关规定的约定，或者由于未能充分利用法律所赋予的权利，从而承担不利后果的可能性。简而言之，法律风险就是指由于作为或不作为与法律规范的规定存在差异，法律风险就是指由于作为或不作为与法律规范的规定存在差异，从而导致行为主体因此而承担不利后果的可能性从而导致行为主体因此而承担不利后果的可能性。何谓企业法律风险 法律风险主体，是指因实施某种作为或不作为而涉及法律风险的行为方。可以是组织也可以是个人。法律风险环境，是指法律风险主体实施作为或不作为时将要涉及的法律规范体系、法律执行情况、公众法制观念等。法律风险行为，是指法律风险主体在特定的法律环境下所实施的某一具体的作为或不作为。法律风险三要素法律风险三要素何谓企业法律风险 法律风险的形成及其影响是一个过程。这一过程包括了法律风险因素、法律风险、风险事件和风险后果四个环节。只要阻止其条件的成就，就可以避免其进入下一阶段或至少推迟、缓解最终损失的影响程度。累积至条件成就外界因素予以触发采取应对措施产生新的风险法律风险四阶段法律风险四阶段何谓企业法律风险刑事责任风险壹行政责任风险贰民事责任风险叁单方权益损失风险肆如何管理企业法律风险 法律风险管理，强调事先预见法律风险并事先采取应对措施，即实施前的计划阶段就必须考虑好实施中可能出现的问题以及最为合适的应对方法，以实现法律风险的最小化和企业利益的最大化。前瞻性地预见法律风险必然是以企业的战略目标及企业的现状和利益为基本方向和工作目标。法律风险管理大量运用运筹学、管理学、逻辑学等方面的知识以及科学的工作方法，系统地识别及得出全面的结论，并采取企业能够实现的方式去具体操作。企业管理中的“执行力”等问题对于法律风险管理而言同样存在，只要将法律风险管理与企业管理有机结合，就会给企业发展带来根本性的变化。法律风险管理的特征法律风险管理的特征如何管理企业法律风险法律风险管理的参与各方法律风险管理的参与各方应对法律风险的基本方法应对法律风险的基本方法如何管理企业法律风险 通过将企业分成若干个子系统并对具体的子系统进行深入的尽职调查，法务人员可以发现企业中存在的大量的法律风险。而且由于没有利害冲突，调查结果可以直接向企业最高决策者或股东进行汇报，使他们得以了解企业的真实状况。对于那些防范成本极低的法律风险，例如合同文本中的某些条款，企业往往仅通过条款的完善就能充分避免某些漏洞。而对于一时无法解决的法律风险，在许多情况下企业也可以采取一定的控制措施以提供安全保障。个别企业甚至在非常短的时间内，连续完成了对投资结构、法理结构的大幅度调整。法律风险管理的流程法律风险管理的流程如何管理企业法律风险法律风险管理的工作内容法律风险管理的工作内容如何管理企业法律风险企业法律风险的识别角度企业法律风险的识别角度法律风险评估的基本维度法律风险评估的基本维度如何管理企业法律风险企业法律风险的评估报告企业法律风险的评估报告法律风险评估中的计算法律风险评估中的计算逾期应逾期应收账款形成原因统计表收账款形成原因统计表拖欠原因主要原因描述件数比例金额比例合同内容欠缺约定不明、缺少制约19%8%交接程序缺陷手续不齐、产生总量与金额差异9%12%销售违约未按约定交货引起争议16%9%产品质量瑕疵产品存在缺陷21%28%履行内容变更合同内容变更造成混乱8%8%收款手续不齐未能及时开发票或开票错误7%11%后期管理不善未及时催款、对账或跟踪9%16%其他原因经公司同意延期等11%8%总计100%100%如何管理企业法律风险操作层面法律风险应对方式操作层面法律风险应对方式决策层面法律风险应对方式决策层面法律风险应对方式如何管理企业法律风险企业法律风险列表企业法律风险列表形而上者谓之道，形而下者谓之器合同法律实务建筑装饰行业法律实务器形而下者谓之合同法律实务 合同是经济活动中交易双方为实现交易目的而设立、变更民事权利义务的意思表示的集合体，是企业经营过程中不可或缺的环节。八十年代的三部“专门”合同法1981年经济合同法、1985年涉外经济合同法、1987年技术合同法。这些法律规范的内容过于粗糙，有着浓厚的计划经济痕迹。现行中华人民共和国合同法于1999年颁布，标志着中国的合同进入了一个注重当事人意志、同国际接轨、强调合同严密性的新时期。合同法律实务合同的四个基本功能合同的四个基本功能合同法律实务合同 利益合同法所调整的主要是商务合同，也就是以营利为目的的合同。要实现企业交易利益的最大化，必须从法律及商务两个角度看问题，才能符合现代企业发展的需要。操作性问题可控性问题涉及的法律成本合同责任的对等与不对等合同法律实务虚实甲、乙二人在夜里为去某店就餐打赌，甲赌该店尚在营业，乙赌该店已经关门，双方决定立即共同前往就餐并由赌输方承担餐费。建筑装饰行业法律实务1999版施工合同2013版施工合同2014版分包合同总价、单价合同禁止转包与分包引入缺陷责任期投保工伤险义务合同管理制度完善价格类型引导市场行为权益更加平衡确立行业秩序防止解决纠纷促进市场发展逐渐脱离体系建筑装饰行业法律实务利 弊应对拖延签证、拖延验收、拖延结算的默认条款：其中关于变更估价申请，如果发包人在收到承包人变更估价申请后14天内没有答复的，视为认可该变更估价申请；比如因发包人原因拖延验收的，规定了拖延验收的后果为以承包人提交竣工验收申请报告之日作为实际竣工之日。又如拖延结算的，规定发包人在收到承包人提交的竣工结算申请书后28天内未完成审批且未提出异议的，视为认可承包人提交的竣工结算申请单。对项目转包、挂靠设置了比较严格的防范措施。20132013版施工合同版施工合同建筑装饰行业法律实务在经过招投标的项目中，业主与建筑企业先后分别就同一个建设工程签订了两份实质性内容相异的合同。其中一份是根据招投标文件签订并备案的中标合同，即白合同；另一份是双方私下签订的合同，是双方实际履行的依据，即黑合同。根据最高人民法院建设工程施工合同司法解释的理解与适用一书中的相关解读，黑合同对白合同的“实质性违反或背离”是指在工程价款、工程质量、工程期限三个方面，而不是指一般的合同内容变更或其他条款的修改。“黑白合同黑白合同”的认定的认定建筑装饰行业法律实务工程 质量有国家标准的工程，双方作出低于国家标准的约定无效。现行的工程质量标准为“合格”与“不合格”两个等级，不存在“优良”之说。约定的质量标准应当符合国家标准约定的质量标准应当是有履行可能的切忌盲目追求超越合同所规定的质量标准关于质量标准关于质量标准建筑装饰行业法律实务工程 质量原则是“谁施工，谁负责”。发包人承担工程质量责任的情形：提供的图纸、数据、技术资料等有瑕疵（建筑企业应当发现而未发现的）“甲供料”或“甲定乙供”材料不符合国家强制性标准（建筑企业未履行检验义务）业主指定分包的单位造成质量缺陷的（未收取总包管理费用）质量责任承担主体质量责任承担主体建筑装饰行业法律实务工程 质量建设工程质量管理条例规定的建设工程最低保修期限为：（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；（三）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；（四）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。”缺陷责任期自实际竣工日期起计算，合同当事人应在专用合同条款约定缺陷责任期的具体期限，但该期限最长不超过24个月。缺陷责任期与保修期缺陷责任期与保修期建筑装饰行业法律实务工期是指监理人经发包人同意后发出的符合法律规定的开工通知中载明的开工日期。开工需要具备两个条件：第一，发包人取得施工许可证，只有在取得施工许可证后进行开工才是合法的施工行为。第二，现场具备施工条件，在正式开工前，发包人移交的施工现场应具备施工条件，如达到“三通一平”及完成合同中约定的其他为开工作准备的相关附随义务。确定实际开工日期的原则：开工条件成就优于开工令。实际开工日期实际开工日期建筑装饰行业法律实务工期实际竣工日期是缺陷责任期的起算点，缺陷责任期的起算直接关系到保修金的返还时间及延迟返还的利息、违约金计算，同时还涉及工程款的本金及利息、违约金的计算等。施工合同司法解释第14条规定：“当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照以下情形分别处理：（一）建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；（二）承包人已经提交竣工验收报告，以竣工验收合格之日为竣工日期；（三）建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期”。实际竣工日期实际竣工日期建筑装饰行业法律实务工期工程延误是一种事实状态。工期顺延是对“工期延误”这一事实状态所做的变更，即工期延误是事实，但因满足了法律规定或双方约定的某些条件，进而双方就该事件引起的延误天数予以顺延达成一致。从法律的角度看，工期顺延天数的计算并不是对单个事件引起的工期延误天数的简单相加，发生在关键线路上的事件造成工期厌恶的，工期才予以顺延，并且如果在关键线路上同时发生多起影响工期的事件，也不能简单将多起事件分别引起的工期延误天数相加。控制工期最为重要的依据就是施工进度计划表。施工进度计划表经发包人批准后，对承发包双方具有合同约束力。工程延误与工期顺延工程延误与工期顺延建筑装饰行业法律实务1987年10月10日原国家计划委员会、财政部、中国人民建设银行联合发布的关于改革国营施工企业经营机制的若干规定中，第二条：“施工企业内部可以根据承包工程的不同情况，按照所有权与经营权适当分离的原则，实行多层次、多形式的内部承包经营责任制，以调动基层施工单位的积极性。可组织混合工种的小分队或专业承包队，按单位工程进行承包，实行内部独立核算；也可以由现行的施工队进行集体承包，自负盈亏。不论采取哪种承包方式，都必须签订承包合同，明确规定双方的责权利关系。”一年后，国务院颁布的全民所有制工业企业承包经营责任制暂行条例（1998年）第41条再次提到了内部承包，该条规定：“承包经营企业应当按责权利相结合的原则，建立和健全企业内部经济责任制，搞好企业内部承包。”内部承包的由来内部承包的由来内部 承包建筑装饰行业法律实务1、在性质上，内部承包是建筑企业按照所有权与经营权分离的原则采取的一种经营管理模式。2、在财务结算上，内部承包人与建筑企业之间独立核算、自负盈亏。3、在法律关系上，内部承包人与建筑企业签订承包合同，该承包合同不属于劳动合同。4、在内部承包人的表现形式上，内部承包人可以是混合工种的小分队、专业承包队、集体承包的施工队，也可以是自然人。内部承包的特征内部承包的特征内部 承包谢谢此课件下载可自行编辑修改，供参考！感谢您的支持，我们努力做得更好！