基金管理公司代销业务应急计划.doc

金鹰基金管理有限公司证券投资基金销售代理协议（附件三） 开放式基金销业务应急计划
金鹰xx基金管理有限公司证券投资基金销售代理协议（附件三）

金鹰xx基金管理有限公司

开放式基金

代销业务应急计划

二零一六年五月

金鹰基金管理有限公司证券投资基金销售代理协议（附件三） 代销业务应急计划

开放式基金代销业务应急计划

一、由于代销数据传输系统故障等原因导致代销机构传输给基金管理公司的数据有错误、遗漏、延误或无法传输
传输数据的延误主要由数据传输系统故障引起，其中又有如下三种情况：
（一） 销售数据全部延误
1．危机处理小组：
基金公司：
组长：公司分管领导或市场部总监（或分管副总经理）
成员：市场部渠道经理、信息技术部负责人、基金事务部负责人、监察部有关人员、TA管理员
代销机构：
代销中心负责人、IT人员、代销中心工作人员

：
（二）销售数据延误，
（1）危机描述：T日21：00代销机构系统传输的销售数据未到
（2）危机处理小组：同前
（3）危机处理程序：
A．基金管理公司于T日21：00开始至22：30之前每10分钟以电话形式通知代销中心；
B．代销机构寻找数据延误原因
C．数据若于T日23：00之前抵达基金管理公司，基金管理公司接受数据并进行处理；
D．数据若无法按时赶到，相应的销售业务视为无效，若遇特殊情形，经认可后可以适当顺延；
E．基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。
（三）代销中心数据传输系统瘫痪使销售数据无法传输
1．危机描述：代销中心数据传输系统瘫痪，截止T日21：00仍无法修复，导致无法传输销售数据
2．危机处理小组：同前
3．危机处理程序：
A．基金管理公司于T日21：30电话通知代销中心；
B．代销中心以双方认可的其他方式传输数据至基金管理公司；
C．数据若于T日23：00之前抵达基金管理公司，基金管理公司接受数据并进行处理；
D．数据若无法按时赶到，相关业务视同无效，若遇特殊情形，经认可后可以适当顺延；
E．基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。
二、主要因基金管理公司传输系统故障导致基金管理公司传输给代销机构的成交确认数据有错误、遗漏、延误或无法传输
（一）成交确认数据有错
1．危机描述：基金管理公司发给代销机构的电子确认数据有错
2．危机处理小组：同前
3．危机处理程序：
A．代销机构发现不符后立即电话通知基金管理公司。
B．基金管理公司查找原因，并再次发送数据；
C．代销机构接收数据；
D．基金管理公司对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。

（二）成交确认数据延误
1.危机描述：截止T+1日16：00基金管理公司的成交确认数据仍未能抵达代销中心
2.危机处理小组：同前
3.危机处理程序：
A.代销中心于T+1日16：00前电话通知基金管理公司；
B.基金管理公司寻找数据延误原因，T+1日17：00前重新发送数据；
C.代销中心接受数据并分拆下发；
D.基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报监察部，抄送代销中心。
（三）成交确认数据因传输系统瘫痪无法发送或无法接收
1．危机描述：传输系统瘫痪，截止T+1日16：00仍无法修复，导致成交确认数据无法发送或接收
2．危机处理小组：同前
3．危机处理程序：
A．基金管理公司将当天的有关业务确认连同当天的交易成交汇总数据，以双方认可的方式于T+1日16：00之前发至代销中心；
B．代销中心接受数据并分拆下发。
C．基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。
三、代销机构销售系统全系统瘫痪
（一）危机描述：代销机构销售系统全系统瘫痪，导致无法正常交易
（二）危机处理小组：同前
（三）危机处理程序：
1、代销机构的开放式基金业务暂停；
2、基金管理公司等待代销机构系统恢复后再下发确认数据或基金信息；
3、基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。

四、基金管理公司注册系统瘫痪
（一）危机描述：基金管理公司注册系统瘫痪，导致无法正常交易
（二）危机处理小组：同前
（三）危机处理程序：
1、基金管理公司的开放式基金业务暂停；
2、代销中心等待基金管理公司系统恢复后再接收确认数据或基金信息；
3、基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。
五、非交易过户的原始文本在途中丢失：
（一）危机描述：非交易过户申请提交后10个工作日内，由受理业务网点寄出的有关原始文本仍未到达基金管理公司
（二）危机处理小组：同前
（三）危机处理程序：
1、基金管理公司于T+10日（T日为申请日）内电话通知代销中心；
2、代销中心请相应网点到邮局查询；
3、若能于T+20日内抵达基金管理公司，基金管理公司接受并进行处理；
4、若不能于T+20日内抵达基金管理公司，原来的申请视同无效，申请人需要重新申请；
5、基金管理公司代销负责人对该次事件备案，报公司领导和监察部，抄送代销中心。
六、资金清算出现问题
（一）代销机构没有按时将资金划至托管银行
1、危机描述：代销机构没有足额或没有向托管行划款
2、危机处理小组：同前
3、危机处理程序：
A．基金管理公司会计在核实款项到帐与否情况时，发现代销机构没有按时将款项划至托管行，立即与代销机构负责人联系，要求查明情况；
B．代销机构务必于当天查明原因，并采取措施完成划款，将处理结果告知基金管理公司；
C．基金管理公司会计再次核对资金是否到帐。
D．基金管理公司对该次事件备案，并报公司领导和监察部，抄送代销中心。

（二）托管行没有按时将资金划给代销机构
1、问题描述：托管行没有足额或没有向代销机构划款
2、危机处理小组：同前
3、危机处理程序：
A．基金管理公司会计在核实款项到帐与否情况时，发现托管行没有按时将款项划至代销机构，立即与托管行负责人联系，要求查明情况；
B．托管机构务必于当天查明原因，并采取措施完成划款，将处理结果告知代销机构和基金管理公司；
C．基金管理公司会计再次核对资金是否到帐。
D．基金管理公司对该次事件备案，并报公司领导和监察部，抄送代销中心。

七、证券市场和基金市场出现异常，导致出现投资人群体性风险，包括巨额赎回或连续巨额赎回的情形。
（一）危机描述：证券市场和基金市场出现异常，如基金管理公司、托管人、交易人、注册登记人等基金当事人发生人事变动以及重大诉讼、仲裁等重大事件，引发基金市场出现异动，并导致出现投资人群体性风险，包括巨额赎回或连续巨额赎回的情形。各代销网点可能出现人多拥挤，秩序混乱，办理申购、赎回业务的投资人增多。
（二）危机处理小组：同前
（三）危机处理程序：
1、各网点应及时发现此类异常情况，尽快向上级如实汇报情况；
2、针对巨额赎回或连续巨额赎回，代销机构与基金管理公司应保持及时有效的专人联络，互通信息；
3、网点应加强安全保卫力量，做好安全保障工作；
4、与有关部门联系，会同当地公安、交通等管理部门共同采取防范措施；
5、向投资人进行正面宣传和解释工作。

八、灾难性事故处理计划
（一）危机描述：代销机构基金代销网点遇到火灾、水灾等灾害，发生案件（包括抢劫）等导致基金业务不能正常开展。
（二）危机处理小组：同前
（三）危机处理程序：
1、代销机构基金代销网点立即报告基金代销中心，同时报警并提出处理方案。
2、如无法营业，得到批准后公告暂时停止营业通知，并同时公布同城其他代销网点的名称、地址等内容，以便投资人能够通过其他代销网点或直销网点办理基金业务。

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