银行全面风险规划-访谈提纲-运营管理部模版模版.docx

运营管理部访谈提纲
访谈议题1：操作风险管理
预计访谈时间长度：1小时
访谈主题
子领域/访谈目的
访谈提纲
操作风险管理
操作风险管理的总体情况
► 运营管理部作为业务运行操作风险的归口管理部门，与风险管理部、业务条线部门的职责分工、工作衔接情况；
► 是否开展过与风险与控制自我评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）或损失数据收集（LDC）等性质接近的工作，开展情况大致如何；
► 业务运行操作风险报告和管理评价的概要情况；
► 业务运行操作风险在分行的总体管理情况；
► 与业务运行操作风险管理相关的外包风险、新产品新业务风险、内控检查、整改的管理组织情况。
业务连续性管理
业务连续性计划的总体情况
► 运行管理部在业务连续性日常管理、应急处置组织架构中的职能定位；
► 运行管理部主要制定有哪些业务连续性管理相关制度办法；
► 运行管理部制定的业务连续性计划或应急预案所覆盖的运营中断事件情形主要有哪些。