C14037--非上市公众公司的基本概念和制度特色90分试卷.doc

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一、单项选择题
1. 依据三板市场交易的准入制度，机构投资者可以是注册资本（ ）万元人民币以上的法人机构。

A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

2. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司申请定向发行股票采取“储架发行”的方式，即可申请（ ）。

A. 一次核准，一次发行

B. 多次核准，一次发行

C. 一次核准，分期发行

D. 多次核准，分期发行

二、多项选择题
3. 非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统进行股票公开转让时可以采取的交易方式包括（ ）。

A. 证监会批准的其他转让方式

B. 竞价方式

C. 做市方式

D. 协议方式

4. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司应当符合以下（ ）等方面的基本要求。

A. 合法规范经营

B. 公司治理机制健全

C. 股权明晰

D. 履行信息披露义务

5. 三板市场的定位是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务，境内符合条件的股份公司可通过全国股份转让系统公开转让股份，进行（ ）等。

A. 股权融资

B. 债权融资

C. 公开发行

D. 资产重组

6. 依据三板市场交易的准入制度，以下可以参与三板市场交易的机构投资者是（ ）。

A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构

B. 集合信托计划、银行理财产品等金融产品或资产

C. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

D. 实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业

三、判断题
7. 根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》，严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。（ ）

正确

错误

8. 《非上市公众公司监督管理办法》施行前股东人数超过200人的股份有限公司，不在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票或证券交易所上市的，应当按照要求规范后申请纳入非上市公众公司监管。（ ）

正确

错误

9. “豁免”是行政许可的一种方式，具有行政许可的效力。（ ）

正确

错误

10. 全国中小企业股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度，未来的发展方向将是一个以个人投资者为主的市场。（ ）

正确

错误

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