蔚来资本可持续发展报告2023.pdf

蔚来资本可持续发展报告20232Ians Address to 2022目录1294管理合伙人致辞走进蔚来资本打造可持续未来：蔚来资本前沿投资战略使命和愿景2023 高光时刻68101712可持续性管理体系ESG 管理体系向前一步：蔚来资本正式推出符合 SFDR 第 8 条要求的基金影响力指标1416306132年度报告受资企业推动气候技术创新发展高度契合联合国可持续发展目标牛总会成员 2023 年碳排放数据2023 年劳动力及治理相关数据案例分析沃太能源上迈新能源云快充嬴彻科技易控智驾343640424246505458182920年度报告蔚来资本蔚来资本管理合伙人朱岩受邀出席第二十八届联合国气候大会气候影响评估指标碳排放数据走向伟业蔚来资本牛总会蔚来资本团队222526282Ians Address to 2022蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告1管理合伙人致辞2023 年，蔚 来 资 本 生 态 系 统 相 关 业 务 恢 复 向 好，生 动 诠 释 了 在 全 球 净 零 排 放 转 型 浪 潮 下，我 们 积 极 履 行 发 掘 并 推 广尖 端 科 技 的 崇 高 使 命。期 间，我 们 的 受 资 企 业 碳 排 放 量 减 少 了 12%，营 收 则 增 长 了 34%。此 番 成 绩 离 不 开 可 再 生 能 源 的 大 规 模 普 及 应 用，碳 排 放 减 缩 方 案 的 精 益 求 精，以 及 运 营 管 理 效 能 的 大 幅 提 升。值 得 注 意 的 是，我 们 的 受 资 企 业 在 实 现 巴 黎 协 定 目 标 的 过 程 中，充 当 了 清 洁 技 术 提 供 者 的 重 要 角 色。蔚 来 资 本 秉 持 严 谨 的 态 度，持 续 追 踪 并 量 化 计 算 受 资 企 业 碳 减排 总 量。2023年，所 有 受 资 企 业 累 计 碳 减 排 量 超 1250万 吨，成 绩 斐 然。得 益 于 电 动 汽 车 和 新 能 源 领 域 的 蓬 勃 发 展，我 们 的 受 资 公 司 优 势 显 著，蓄 势 待 发，加 快 进 军 全 球 市 场 的 步 伐。其 中 不少 企 业 或 已 成 功 构 建 国 际 版 图，或 正 处 于 拓 展 海 外 业 务 的 发 展 阶 段，企 业 架 构 与 管 理 体 系 的 革 新 升 级 势 在 必 行。为 此，蔚来资本在我们的受资企业CEO之间建立了“牛总会”社群，提 供 高 质 量 指 导 培 训 以 及 知识经验分享系列活动，为 其 赋能。此 外，健 全 完 备 治 理 体 系 对 企 业 的 长 远 发 展 至 关 重 要，有 鉴 于 此，蔚 来 资 本 以 身 作 则，积 极 响 应 欧 盟 可 持 续 金融 披 露 条 例 第 8条 基 金 相 关 披 露 规 范，跻 身 国 内 首 批 遵 循 该 准 则 的 私 募 基 金 机 构。我 们 坚 信，该 行 为 有 助 于 夯 实 可持 续 发 展 根 基，增 进 与 广 大 投 资 者 群 体 的 沟 通 交 流，引 导 我 们 的 受 资 企 业 积 极 借 鉴 并 采 用 最 佳 实 践 模 式。蔚 来 资 本 始 终 坚 持 大 力 推 动 关 键 气 候 技 术 商 业 化，热 切 期 待 与 各 方 同 仁 携 手 共 进。蔚 来 资 本 受 邀 参 加 了 在 迪 拜 举 行 的第 二 十 八 届 联 合 国 气 候 变 化 大 会（COP28），期 间，我 们 同 众 多 致 力 于 探 索 应 对 气 候 变 化 创 新 方 案 的 企 业 家、思 想 领袖 及 投 资 人 展 开 了 深 入 交 流。在 公 司 内 部，我 们 发 起 了“蔚 蓝 计 划”，亲 身 参 与 自 然 环 境 保 护 实 践。展 望 未 来，蔚 来 资本 仍 将 矢 志 不 渝 地 推 动 可 持 续 发 展，热 烈 欢 迎 每 一 位 满 怀 热 情 的 同 行 者 共 赴 这 场 绿 色 征 程。朱岩管理合伙人2Ians Address to 2022蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告3走进蔚来资本蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告走进蔚来资本4打造可持续未来：蔚来资本的前沿投资策略自 2016年 成 立 以 来，蔚 来 资 本 致 力 于 推 动 数字化和 低碳化在 规 模 化 产 业 中 的 发 展。顺 应 气 候 技 术 发 展 的 全 球 浪 潮，我们 聚 焦 大出行和 新能源两 大 关 键 领 域。我 们 愿 携 手 各 方，大 力 推 动 两 大 关 键 领 域 的 发 展，进 而 推 进 巴 黎 协 定 目 标的 实 现。蔚 来 资 本 以 推 行 可 持 续 领 导 力 为 核 心 追 求，于 2021年 发 布 了 ESG政 策，将 环 境、社 会 和 公 司 治 理（Environmental，Social，and Governance，简 称 ESG）因 素 无 缝 融 入 整 个 投 资 周 期 和 运 营 流 程 中。我 们 作 为 一 家 私 募 股 权 投 资 机 构，主 要 投 资 那 些 站 在 可 持 续 发 展 和 技 术 创 新 前 沿 的 先 锋 企 业，陪 伴 其 成 长，为 社 会 做 出 贡 献。关于蔚来资本75 家受资企业5 家机构基金4 处办公室33 名雇员国际气候倡议组织成员（由 背书）中国循环经济协会成员“碳寻计划”成员北京合肥香港上海（总部）5主要受资企业及关键投资领域历史及里程碑自动驾驶汽车及零部件电池技术能源转型2016蔚 来 资 本 成 立2017设 立 首 支 人 民 币 基 金2018发 起 首 支 美 元 基 金Eve ONE2021发 起 美 元 二 期 基 金 Eve ONE及 NCOF基 金2022设 立 人 民 币 二 期 基 金蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告36走进蔚来资本使命及愿景投资创新，延续人类进步追求卓越引领正道终局思维自主能动关爱伙伴成就团队使命及愿景价值观追求卓越我 们 追 求 极 致 卓 越 并 不 断 改 进。我 们 专 注于 与 团 队 一 起 做 得 更 好。我 们 基 于 长 远 利 益 制 定 未 来 十 年 可 持 续 发展 的 投 资 和 合 作 决 策。终局思维我 们 慎 重 地 选 择 团 队 伙 伴 与 合 作 伙 伴,提供 反 馈 与 包 容 的 成 长 空 间，对 自 己 的 成 长负 责。关爱伙伴我 们 追 求 正 确 的 做 事 方 法，不 走 捷 径。我们 秉 持 开 放 的 心 态，忠 于 内 心，去 做 正 确的 事。引领正道我 们 通 过 积 极 地 行 动 和 勇 于 冒 险 赢 得 胜利，并 敢 于 担 责。自主能动我 们 提 倡 集 体 贡 献 而 非 个 人 主 义，组 织 成功 高 于 团 队 与 个 人 利 益。成就团队蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告走进蔚来资本82023 高光时刻蔚来资本60%晋升人员中，女性占比高达60%6次举办6次“牛总会”社群活动“蔚蓝计划”蔚来资本发布了首个可持续发展计划 “蔚蓝计划”欧盟可持续金融披露条例第8条积极响应6次6次纳新新版政策蔚来资本新版可持续发展系列政策新办公室香港办公室及合肥办公室正式启用加入中国循环经济协会9受资企业34%总营收额较2022年增长34%56%56%的受资企业2023年碳排放强度较去年有所降低12%碳排放总量较2022年减少12%27%受资企业女性员工占比27%62%62%的受资企业凭借高质产品及优异的可持续实践斩获奖项95%受资企业碳强度比中国平均值低95%持续追踪受资企碳排放减少情况受 资 企 业 预 计 节 省 的 碳 排 放 量CO2CO27,402,881 吨2022CO2202312,536,299 吨3,910,395 吨20212Ians Address to 2022蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告3可持续管理体系蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告可持续管理体系12蔚来资本 ESG 管理体系设立委员会有利于促进蔚来资本ESG 政策的实施在尽职调查过程中融入ESG评估评估良好实践从头抓起投前筛选成 立 由 管 理 合 伙 人 领 导 的ESG委 员 会，有 利 于 促 进蔚 来 资 本 公 司 层 面 ESG政策 的 实 施限 制 投 资 名 单 初 筛 投 委 会 成 员 在 第 一 个 投 决 会 上 提 出 对ESG 风 险 的 初 步 分 析 第 一 个 投 决 会 深 入 尽 职 调 查 过 后，将进 一 步 收 集 信 息，进 而 全 面 了 解 拟 投资 公 司 的 ESG优 势、潜 在 风 险 和 补 救措 施 ESG分 析 结 果 将 与 其 他 尽 职 调 查 结 果一 起 在 最 终 的 投 决 会 上 呈 现贯穿投后管理的ESG监测监测和报告为受资企业的可持续发展赋能创造价值 在 投 后 管 理 过 程 中，跟 踪 并 定 期 审 查 尽 职 调 查 时 确 定的 关 键 项 目 蔚 来 资 本 要 求 所 有 受 资 企 业 提 交 ESG指 标 的 相 关 数 据和 证 明 文 件 蔚 来 资 本 每 年 向 公 众 和 投 资 者 发 布 ESG报 告，记 录 我们 的 足 迹 并 分 享 我 们 的 经 验 蔚 来 资 本 在 官 网 上 设 置“ESG监 督 与 反 馈”（ESG GRM）栏 目，接 受 社 会 监 督 利 用 我 们 强 大 的 生 态 系 统，为 企 业 引 入 相 关 资 源 举 办 培 训 和 知 识 分 享 会，为 企 业 提 供 指 导 帮 助 受 资 企 业 识 别 风 险 状 况 并 就 解 决 方 案 提 供 建 议政策及投资过程行动及成就1314负面清单涵盖14个行业60+投资前按照60余条细则筛选100+分类中包含100+行业6涵盖6大方面 ESG承 诺、监 督 及 反 馈 劳 工 及 职 业 健 康 保 护 环 境 及 生 物 多 样 性 社 区 责 任 土 地 征 用 与 文 化 遗 产 商 业 道 德数据分析报告欧盟SFDR遵守欧盟可持续金融披露条例年度报告为投资者提供年度报告官网发布在官网公开发布新闻申诉与建议通道畅通 采访：了解受资企业ESG需求及问题 蔚来资本“牛总会”社群活动 荣获国际奖项蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告14可持续管理体系向前一步：蔚来资本正式推出符合 SFDR 第 8 条要求的基金在 迈 入 强 化 可 持 续 性 监 管 的 新 纪 元 之 时，蔚 来 资 本 承 诺 遵 循 欧 盟 可 持 续 金 融 披 露 法 规（SFDR）中 第 8条 款 基 金 标准。2022年，公 司 着 手 构 建 了 一 套 符 合 欧 盟 SFDR标 准 的 影 响 跟 踪 体 系。这 套 完 备 的 框 架 体 系 兼 顾 经 济 效 益 与 ESG（环境、社 会 及 治 理）各 项 要 素，让 我 们 及 所 有 利 益 相 关 方 得 以 全 方 位、系 统 化 地 了 解 受 资 企 业 表 现。值 得 一 提 的 是，2023年，半 数 以 上 的 受 资 企 业 已 逐 步 将 业 务 扩 展 至 国 际 市 场。这 些 企 业 拥 有 备 受 赞 誉 的 产 品 技 术 和 解决 方 案，在 此 基 础 上，蔚 来 资 本 也 在 不 断 协 助 它 们 改 善 企 业 治 理 结 构，进 而 保 证 最 佳 实 践。我 们 正 式 承 诺 将 遵 照 SFDR第 8条 相 关 规 定，坚 定 不 移 地 推 动 可 持 续 发 展，不 断 提 高 透 明 度，让 投 资 者 安 心。诚 然，作 为 首 次 承 担 此 类 义 务 的 非 欧 盟 风 险 投 资 管 理 机 构，决 定 前 难 免 要 深 思 熟 虑。但 其 实，我 们 所 关 注 的 大 出 行 与新 能 源 两 大 战 略 领 域 与 联 合 国 可 持 续 发 展 目 标 高 度 契 合。所 以，我 们 有 信 心 投 资 到 符 合 SFDR第 8条 规 定 的 受 资 企 业。蔚 来 资 本 将 加 大 监 管 力 度，根 据 不 断 更 新 的 法 规 要 求，适 时 进 行 调 整 优 化，严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规。SFDRSUSTAINABLE FINANCE DISCLOSURE REGULATION15要点聚焦，驱动发展 助力减缓气候变化措施：本 基 金 致 力 于 辨 识 并 赋 能 针 对 温 室 气 体 排 放，尤 其 是 二 氧 化 碳 减 排 的 各 类 项 目 与 技 术 实 施，范畴 涵 括 但 不 限 于 碳 足 迹 追 踪 计 量、直 接 碳 排 放 削 减 举 措、碳 补 偿 体 系 构 建 及 碳 交 易 市 场 的 参 与 和 拓 展。支持气候适应性策略：本 基 金 旨 在 支 持 企 业 发 展 和 推 广 在 物 理 层 面 和 结 构 性 层 面 应 对 气 候 变 化 挑 战 的 解 决 方 案 和 产 品。推行责任制生产模式：本 基 金 旨 在 引 导 企 业 在 生 产 经 营 中 推 行 负 责 任 的 生 产 模 式，侧 重 于 提 升 生 产 流 程 中 的 循 环 利 用 水平，提 高 能 源 使 用 效 能，积 极 推 进 清 洁 能 源 的 应 用。气候相关特性 提供优质工作环境：本 基 金 致 力 于 构 建 安 全 且 多 元 的 工 作 环 境，关 心 员 工 的 福 祉 与 福 利。履行社会责任：本 基 金 致 力 于 帮 助 受 资 企 业 提 升 供 应 链 管 理 能 力，确 保 产 品 安 全 与 质 量，保 护 数 据 隐 私。排除政策：本 基 金 不 会 对 含 以 下 业 务 的 项 目 进 行 任 何 投 资：军 火 相 关 的 生 产 和/或 贸 易 和/或 分 销 烟 草 相 关 的 生 产 和/或 贸 易 和/或 分 销 卖 淫 或 嫖 娼 活 动，或 制 作、传 播 或 销 售 色 情 制 品 等 相 关 行 为 组 织 并 推 广 赌 博 等 博 彩 活 动 开 采 并 提 炼 热 煤良好的治理同样重要蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告316可持续管理体系影响力指标蔚 来 资 本 高 度 重 视 对 ESG（环 境、社 会 和 治 理）因 素 的 量 化 衡 量 和 透 明 披 露，确 保 选 取 合 理 参 考 指 标，推 动 ESG进步。通 过 对 ESG绩 效 的 衡 量 和 公 开 披 露，公 司 可 以 明 确 哪 些 领 域 有 待 提 高，避 免 基 金 投 资 可 能 对 环 境 和 社 会 造 成 的负 面 影 响。碳 排 放 量 碳 足 迹 碳 强 度缓解气候变化 物 理 风 险 与 机 遇 过 渡 性 气 候 风 险 与 机 遇寻找气候适应性新机遇 采 用 可 再 生 能 源 坚 持 回 收 和 再 利 用 关 注 能 源 消 耗 强 度践行责任制生产 全 职 员 工 总 数 人 力 资 源 多 样 性 管 理 人 员 总 数 管 理 团 队 多 元 化 董 事 会 席 位 总 数 董 事 会 成 员 多 元 化 全 职 员 工 平 均 薪 酬 与 薪 酬 差 距 事 故 率保障良好的工作环境 行 政 罚 款 总 数 员 工 或 利 益 相 方 提 交 的 投 诉 和 申 诉 报 告总 数肩负社会责任2Ians Address to 2022蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告3报告及数据 蔚来资本蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告20报告及数据 蔚来资本在第 28 届联合国气候变化大会（COP28）上发表演讲蔚 来 资 本 管 理 合 伙 人 朱 岩 受 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行（AIIB，下 简 称“亚 投 行”）邀 请，出 席 了 在 阿 联 酋 举 行 的 第 28届 联合 国 气 候 变 化 大 会（COP28），并 作 主 题 分 享。这 是 朱 岩 先 生 连 续 第 二 年 受 邀 参 加 这 一 全 球 气 候 盛 会，体 现 了 蔚 来 资本 在 全 球 气 候 议 题 上 的 承 诺 与 影 响 力。21在 主 题 为“Bridging the Gap in Digital Infrastructure and Climate Tech”的 分 享 中，朱 岩 深 入 探 讨 如 何 推 进 气 候科 技 创 新、如 何 应 对 气 候 变 化 的 挑 战 等 问 题。与 COP28的 核 心 主 题 相 呼 应，即 世 界 急 需 气 候 技 术 来 助 力 实 现 净 零 排 放的 解 决 方 案，包 括 但 不 限 于 能源转型、电动汽车以及其他基础软硬件创新，蔚 来 资 本 已 构 建 了 由 各 领 域 领 先 的 公 司 组成 的 投 资 生 态，支 持 和 陪 伴 超 过 80家 公 司 为 全 球 可 持 续 发 展 做 贡 献。在能源转型问题上，仅仅依靠建造太阳能和风能发电站等还不足以解决当前世界面临的能源问题，还需要能源互联网的建设等创新模式的支持和助力。作为技术投资者，我们的角色是不断发现和支持那些能够满足能源转型市场需求的技术创新，为零碳未来作贡献。蔚来资本管理合伙人朱岩“”亚 投 行 在 提 升 气 候 技 术 意 识 方 面 处 于 前 沿 地 位，并 致 力 于 实 现 巴 黎 协 定 的 目 标。蔚 来 资 本 很 高 兴 能 与 亚 投 行 携 手推 进 各 种 气 候 解 决 方 案。22报告及数据 蔚来资本气候影响评估指标“蔚蓝计划”2023年，蔚 来 资 本 发 起 了 首 个 可 持 续 发 展 项 目“蔚 蓝 计 划”。该 计 划 旨 在 提 高 人 们 对 地 球 生 态 系 统 的 认 识，厘 清 人类 与 自 然 错 综 复 杂 的 关 系。“蔚 蓝 计 划”围 绕 以 下 关 键 主 题，推 出 了 一 系 列 活 动：作 为 一 家 投 资 机 构，蔚 来 资 本 充 分 意 识 到 自 然 环 境 的 重 要 性。借 此“蔚 蓝 计 划”，我 们 对 环 境 保 护 的 承 诺 和 期 望 得 以落 实。生物多样性 蓝色海洋绿色家园洁净空气第一站：“守蔚海洋”公益净滩活动地点：海南三亚时间：2023年2月蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告23627 千克重新回收海洋垃圾 627 千克世 界 自 然 基 金 会（WWF）的 数 据 显 示，每 年 约 有 800-1000万 吨 塑 料 等 废 料 非 法 倒 入 海 洋。为 防 止 海 洋 环 境 进 一 步 恶化，蔚 来 资 本 携 手 蓝丝带海洋保护协会，共 同 发 起 蔚 蓝 计 划 Mission Blue 守 蔚 海 洋 Ocean Plogging 公 益净 滩 活 动，防 止 各 种 污 染 物 流 入 海 洋，保 护 海 洋 环 境。蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告24报告及数据 蔚来资本第二站：到蝴蝶泉播种绿色的希望地点：云南省时间：2023年11月冬樱花树种植小记种 下 一 株 幼 苗，孕 育 盎 然 生 机。树 木 是 生 态 系 统 循 环 中 不 可 或 缺 的 一 部 分，森 林 恢 复 和 国 土 绿 化 在 应 对 全 球 变 暖 问 题上 发 挥 着 至 关 重 要 的 作 用。在 历 史 悠 久 的 蝴 蝶 泉 边，蔚 来 资 本 团 队 参 与 了 植 树 的 全 过 程，从 破 土 挖 坑、浇 水 灌 溉，到畅 想 小 树 能 够 茁 壮 成 长。本 次 活 动 让 我 们 再 一 次 与 大 自 然 亲 密 接 触。25我们的碳排放情况蔚 来 资 本 连 续 监 测 并 记 录 公 司 的 碳 排 放 情 况，希 望 通 过 详 实 透 明 的 数 据，展 示 碳 排 放 信 息。依 据 国 际 气 候 倡 议 组 织（Initiative Climat International，简 称 iCI）指 南，蔚 来 资 本 作 为 一 家 金 融 投 资 机 构，计 算 分 析 涉 三 个 范 围 的 碳排 放 量。536 千克通过践行绿色生活方式，累计减少的个人碳排放量达到 536 千克骑车出行电动汽车节约用电步行1.上 述 数 据 由 蚂 蚁 金 服 集 团 实 施 的 生 物 保 护 项 目“蚂 蚁 森 林”负 责 收 集 与 计 算。2023年，蔚 来 资 本 全 公 司 碳 排 放 量 显 著 增 长。例 如，2022年 范 围 II碳 排 放 量 仅 为 7吨，而 2023年 跃 升 至 39吨。这 一 增长 主 要 是 因 为 复 工 复 产，线 下 办 公、出 差 等 其 他 商 业 活 动 大 幅 增 加。而 2022年，因 为 疫 情 防 控，碳 排 放 量 处 于 低 点。尽 管 如 此，蔚 来 资 本 降 低 碳 排 放 的 目 标 仍 未 改 变。在 公 司 层 面，我 们 实 施 了 一系列低碳行动方案，其中包括减少使用塑料瓶装水，升级IT系统以支持无纸化办公等。蔚来资本范围I：自 持 的 锅 炉、发 电 机、车 辆 燃 烧 产 生 的 排 放、过 程 排 放 物 和 无 组 织 排 放。范围II：购 买 的 电 力、供 暖、制 冷 和 蒸 汽 产 生 的 排 放。范围III：蔚 来 资 本 的 运 营 性 排 放（如 蔚 来 资 本 员 工 的 出 差 情 况）及 受 资 企 业 范 围 I和 范 围 II以 及 范 围 III（可 选）排 放 总 量中 归 属 于 蔚 来 资 本 的 份 额。蔚来资本碳排放（吨二氧化碳当量）范围I12,983266,49639范围II（基 于地 理 位 置）范围III（不 包 括 受资 企 业 范 围 III）范围III估值（包 括受 资 企 业 范 围 III）自 持/租 借 的 车 辆1耗 电 情 况运 营 性 排 放运 营 性 排 放179受 资 企 业 排 放2受 资 企 业 排 放22,804266,3171391:我 们 使 用 电 动 汽 车，让 碳 排 放 降 到 最 低。2:包 括 受 资 企 业 范 围 III的 碳 排 放 量 是 根 据 Pathzero 的 排 放 量 模 型 估 算 的。179蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告26报告及数据 蔚来资本走向伟业 蔚来资本牛总会10小时每次活动平均时长10小时6次社群活动出 色 的 治 理 是 取 得 成 功 的 关 键。自 2022年，蔚 来 资 本 推 出 了“13+1创 业 者 领 导 力 训 练 营”，旨 在 系 统 性 地 帮 助 初 创 企 业优 化 组 织 架 构、塑 造 企 业 文 化，制 定 商 业 战 略，取 得 长 足 进 步。2023年，蔚 来 资 本 创 立 了“Startup Clinic”项 目，致 力 于 帮 助 受 资 企 业 发 现 并 解 决 公 司 治 理 中 存 在 的 不 足。该 培 训课 程 旨 在 让 牛 总 会 成 员 们 了 解 如 何 营 造 积 极 工 作 氛 围、提 升 员 工 技 能 与 福 利，适 应 不 同 文 化 的 相 关 知 识，推 动 企 业健 康 发 展。蔚来资本牛总会不仅为各企业的发展提供了源源不断的动力支持，还专为电动汽车、新能源及技术创新领域企业构建了一个平台，推动企业加速成长。蔚来资本管理合伙人朱岩“”打造第一团队#吸引#融合#发展272023年 5月，2023蔚 来 资 本 美 元 基 金 及 人 民 币 产 业 基 金 投 资 人 大 会 在 合 肥 成 功 举 办。此 次 盛 会 吸 引 了 全 球 200多 名 投资 者 和 企 业 家 共 襄 盛 举。大 会 还 特 别 增 设 了 路 演 环 节（Demo Day），多 家 牛 总 会 成 员 企 业 向 来 自 不 同 领 域 的 投 资 者展 示 了 创 业 项 目。蔚 来 资 本 为 投 资 者 们 提 供 了 这 一 独 特 平 台，希 望 通 过 这 样 的 方 式 帮 助 彼 此 建 立 更 紧 密 的 关 系，增 加更 多 的 信 任 与 共 鸣，让 沟 通 和 合 作 更 深 度、高 效。牛总会成员企业路演环节 2023年蔚来资本AGM投资人大会蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告28报告及数据 蔚来资本蔚来资本团队2956%345,400女性全职员工积分2023年 6位 晋 升 人 员 中，有 4位 是 女 性。与 2022年 相 比，本 年 度 给 有 良 好 健 身 记 录 的 员 工 发 放 的 积分 总 量 上 涨 了 10%。未来生活数字生活在 公 众 号 上 进 行 每 两 周 一 次 的 未 来 科 技 与 生 活 方 式 分 享电 子 签 名、电 子 合 同、在 线 报 销 IT无 纸 化 办 公 升 级！2Ians Address to 2022蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告3报告及数据 受资企业蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告报告及数据 受资企业32推动气候技术创新发展蔚 来 资 本 深 度 参 与 大 出 行 和 新 能 源 行 业 的 转 型 升 级，涵 盖 电 动 汽 车（EV）、关 键 汽 车 零 部 件、可 再 生 能 源、新 材 料、电 池 回 收 等 多 个 细 分 领 域。2023年 中 国 新 能 源 汽 车（NEV）渗 透 率 攀 升 至 40%，全 球 平 均 水 平 也 达 到 22%1。在 政 府激 励 政 策 和 消 费 者 兴 趣 的 双 重 驱 动 下，市 场 需 求 显 著 增 长。在 此 基 础 上，蔚 来 资 本 并 不 仅 仅 局 限 于 生 产 制 造，而 是 积 极 关 注 产 品 全 生 命 周 期 的 净 零 排 放 路 径，大 力 推 广 储 能 和 电池 材 料 领 域 的 先 进 技 术，提 倡 环 保 的 生 产 方 式。我 们 将 一 如 既 往 地 积 极 提 供 气 候 友 好 型 解 决 方 案，推 动 低 碳 创 新。2023年，蔚 来 资 本 推 出 了 一 个 分 析 框 架，考 察 要 素 包 括 政 策 变 化、设 施 脆 弱 性、供 应 链 依 赖 性 以 及 内 部 控 制 的 稳 健性，用 于 评 估 各 受 资 企 业 所 面 临 的 气 候 风 险。我 们 发 现，其 中 46%的 公 司 面 临 着 可 能 影 响 其 运 营 稳 定 性 和 供 应 链 稳定 性 的 物 理 气 候 风 险。为 减 轻 这 些 风 险，我 们 建 议 相 关 企 业 拓 宽 原 材 料 采 购 渠 道，着 眼 于 来 自 不 同 地 区 的 供 应 商，整 合 气 候 适 应 解 决 方 案 以 增 强 企 业 韧 性。此 外，诸 多 受 资 企 业 正 积 极 强 化 自 身 供 应 链 的 韧 性 和 稳 定 性，不 断 提 升 应 对 各 种 复 杂 环 境 挑 战 的 能 力。无 论 受 到 多 么严 格 的 评 估，这 些 企 业 均 展 现 出 强 大 的 发 展 潜 力，能 够 充 分 利 用 并 把 握 住 由 气 候 核 心 问 题 衍 生 而 出 的 种 种 机 遇。术语及定义2物 理 风 险 是 气 候 变 化 导 致 的 相 关 风 险。这 些 风 险 可 分 为 两 类：一 类 是 由 极 端 天 气 情 况 引 发 的 短 期（急 性）风 险；另 一 类 则 是与 长 期 气 候 模 式 变 化 引 发 的 长 期（慢 性）风 险。物理风险转 型 风 险 指 的 是 企 业 因 全 球 向 低 碳 经 济 转 型 过 程 中 可 能 出 现 的 风 险。此 类 风 险 包 括 但 不 限 于 政 策 和 法 规 变 化、市 场 需 求 接 受度 以 及 企 业 声 誉 等 方 面 的 变 化。转型风险1.中 国 汽 车 工 业 协 会2.美 国 国 家 环 保 局，https:/www.epa.gov/climateleadership/climate-risks-and-opportunities-defined 33受资企业情况按行业分类气候相关的机遇与风险分析可 持 续 活 动 占 比软 件 与 咨 询 服 务数 据 驱 动 的 温 室 气 体 减 排道 路 运 输 基 础 设 施汽 车 和 零 部 件电 池 技 术低 碳 交 通 技 术其 他 低 碳 技 术可 再 生 能 源物 流其 他 活 动9.8%9.8%4.9%4.9%17.1%7.3%2.4%7.3%24.4%12.2%（的受资企业）对缓解气候变化做出贡献56%（的受资企业）对气候适应做出贡献80%54%88%46%12%物理风险转型风险中低高蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告报告及数据 受资企业34高度契合 联合国可持续发展目标蔚 来 资 本 践 行 联 合 国 可 持 续 发 展 目 标，以 此 构 筑 并 指 导 我 们 的 投 资 战 略。这 17项 全 球 公 认 的 可 持 续 发 展 目 标 为 我 们 描绘 出 如 何 通 往 更 加 可 持 续、公 正 的 未 来。我 们 的 受 资 企 业 涵 盖 多 元 行 业 与 板 块，集 中 力 量 践 行 其 中 八 大 联 合 国 可 持 续发 展 目 标。蔚 来 资 本 致 力 于 挖 掘 并 完 善 多 种 技 术 创 新 和 商 业 模 式，加 快 走 向 净 零 未 来 的 步 伐。随 附 的 图 表 生 动 地 展 现了 受 资 企 业 如 何 贯 彻 落 实 相 关 联 合 国 可 持 续 发 展 目 标，直 观 地 反 映 了 这 些 企 业 为 达 成 目 标 所 付 出 的 努 力，彰 显 了 蔚 来资 本 践 行 可 持 续 发 展 理 念，共 建 绿 色 家 园 的 坚 定 决 心。35受资企业与联合国可持续发展目标映射图49%34%52%15%23%63%87%98%100%49%66%44%54%93%100%68%企 业 对 实 现 可 持 续 发 展 目 标 做 出 贡 献%的 营 收 用 于 推 动 可 持 续 发 展蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告报告及数据 受资企业36牛总会成员 2023 年碳排放数据蔚 来 资 本 在 协 助 受 资 企 业 量 化 碳 排 放 方 面 取 得 了 重 要 突 破。2023年，76%的 受 资 企 业 完 成 了 碳 排 放 相 关 数 据 的 上 报，而 2022年 上 报 数 据 的 企 业 仅 占 64%。基 于 耗 电 情 况 的 范 围 II碳 排 放 量 占 比 较 多。依 据 温 室 气 体 核 算 体 系 ，蔚 来 资 本 不 仅 对 受 资 企 业 的 范 围 I碳 排 放 量（自 持 设 施 排 放 量）进 行 了 详 尽 审 核，还 对 范 围 II碳 排 放 量 进 行 了 深 度 梳 理，详 细 考 察 了 包 括 化 石 燃 料 消 耗、电 力 购 买在 内 的 各 类 运 营 数 据。至 2023年，蔚 来 资 本 已 经 将 评 估 范 围 延 伸 至 涵 盖 全 产 业 链 的 范 围 III碳 排 放 量。尽 管 范 围 III排 放量 的 计 算 较 为 复 杂，但 蔚 来 资 本 仍 对 外 提 供 了 相 关 数 据 以 供 参 考，并 深 化 与 受 资 企 业 的 合 作，不 断 提 高 数 据 精 度。令 人 欣 慰 的 是，这 些 受 资 企 业 在 碳 排 放 控 制 方 面 的 表 现 优 于 国 内 平 均 水 平，充 分 展 现 了 他 们 对 践 行 绿 色 环 保 生 产 理 念的 不 懈 努 力。各 受 资 企 业 转 向 更 加 多 元 化 和 可 再 生 的 能 源 结 构，有 力 地 印 证 了 对 可 持 续 发 展 道 路 的 坚 定 抉 择。37碳排放总量11.受 资 企 业 基 础 数 据 报 告 中 范 围 I（化 石 燃 料 燃 烧）和 范 围 II碳 排 放 总 量（电 力 购 买 等）。2.根 据 受 资 企 业 上 报 的 实 际 业 务 数 据 进 行 回 溯 性 校 正 及 调 整。3.范 围 III碳 排 放 总 量 根 据 Pathzero模 型，参 考 收 入 基 准 和 行 业 排 放 标 准 得 出范 围 I及 范 围 II64,133 tCO2e202372,789 tCO2e2022212%范 围 III碳 排 放 量 模 拟 计 算（2022年）3所 购 商 品 及 服 务差 旅燃 料 及 能 源 相 关 排 放废 弃 物 管 理员 工 通 勤产 品 的 使 用产 品 运 输 环 节上 游 运 输 与 分 销 环 节其 他 排 放5,326,331 tCO2e 碳排放200406080100%541294 444 39范围III排放量分解蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告报告及数据 受资企业38碳排放强度（2023）4.数 据 来 源：美 国 能 源 信 息 管 理 局（2023年 数 据），全 球 碳 预 算（2023年），能 源 研 究 所 世 界 能 源 统 计 回 顾（2023年）0.10.55国内平均值4蔚来资本0.100.20.30.40.50.6 Kg/USD%受资企业的碳排放强度低于国内平均值95%39能源强度（2023）4.数 据 来 源：美 国 能 源 信 息 管 理 局（2023年 数 据），全 球 碳 预 算（2023年），能 源 研 究 所 世 界 能 源 统 计 回 顾（2023年）0.501.01.52.02.5 KWh/USD 400kMWh 390,00tCO2e x 棵树3400万*通 过 使 用 可 再 生 能 源 替 代 化 石 燃 料 发 电，得 出 碳 减 排 估 量。2023亚 太 区 清 洁 技 术 25强2024全 球 清 洁 技 术 100强奖项及成就2023年，上 迈 新 能 源 继 续 保 持 高 速 增 长，连 续 两 年 实现 太 阳 能 面 板 交 付 量 翻 一 番。其 产 品 独 特 创 新，极 大地 拓 宽 了 全 球 太 阳 能 应 用 场 景。在 这 一 年 中，上 迈 新能 源 连 续 入 选 清 洁 技 术 集 团（Cleantech Group）评 选的“2023亚 太 区 清 洁 技 术 25强”及“2024全 球 清 洁 技 术100强”榜 单。全 球 范 围 内，该 榜 单 评 估 对 象 两 万 多 家公 司，充 分 彰 显 了 上 迈 新 能 源 在 技 术 领 域 的 卓 越 优 势。太阳能面板交付量（MW）500100150200250300350GWh20233501854720222021年份173%2021-2023 CAGR蔚 来 资 本 2023年 可 持 续 发 展 报 告48报告及数据 受资企业碳排放量情况范围I及范围II碳排放量（tCO2e）生产过程中减少的碳排放量可再生能源使用情况通过使用可再生能源减少的碳排放量50001,00