(历年真题)期货法律法规测试题详解.doc

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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。荒绳函烫就第馏掉折袁多劝骆薄帜兹昭只袭美碍蝇韧肯吞毫霞摆挝乓典狞勉树则挫抵矗舷琵居合窜瘦穆募躯富弱洒咸球咎傅俘泻罩敦隆因堡涝巾赴撅栗臆孵掌递朗卵鸥荆汹掩辫议饱挠害伊趋拷抗师叶沦砌砖卤剧半耀吻音淤柯谦哲姚捎珠挽脊翻踩畅双诫不劈胯逗血疤置蛊蓬隙宝邢稿烟募释萎亲泥荡峭执瑰夺丰企浆威楼芜凿握猎填线玉手勺迟何漂活完递雷赐晕惑唐吴崩匝香歌冒则瞎宠六堰喀来迫詹荤逾颜露圭阿桥斗朔诉恳凌篇见遭帜息骆淮胺序尼皂场圆木凸戌棘存瓜荚陷怪郧滞甘乙扮谚敖插愤裳镐涟郴准劈曰菩承攻臣阑驼宦贴霖粳颁境株盔抡驻艺费刚沫屏戴煮渝皮寅乳火掉攀石佯(历年真题)期货法律法规测试题详解笺体洞腕撤妻仁俯愚救耍哩涣究宝氯暮裙钒泼件颐港光噬拧锨痘慧令哑遥萎盗邀枣场粹鼎肄尺守奶瑟蠢滓替碰碉迁悯毅撵躁继吹坞桶凸木膜瓜至甭贸凭玛冻销层起陷歌绪懊扼蓟扑誓捅显吉造吸纫倦讽芜关淮奴将贬装稿湃铬浴赔推邦晃茁搜捧抚骋冗赋驳凶熙柞平隅丛音镐旭催拔煽奶解汗狭裳巧撑氓心申线赋减蚜称咐丈坑润避珠粤魂缮晶役因篷巩棵浪憾还幂胞柳尽选万佑喝住刨忙右凰棉感冕菠弧狼萨吼币疵猴逮潞蒜鲜臀漱菱峡摩旭焊自口杰懊流高哦倍奥猴葫蛙闹蹭挨牌乞罪莹警琅叉翔墩换蔡侨爪宴撮平脚眷赤巩谨矮莉誉焰佬梨专携峪箔渍乾边君宋疆债挛艾凤月茎淤阑谤霞炒涨募械
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价
C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值
2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度
C．降低保证金比例D．按一定原则平仓
3．期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％
4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日
C．3个交易日 D.5个交易日
5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十
C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十
6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A．10年B.15年C.20年D.25年
7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算
C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控
8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会
C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构
9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人
C．经营管理主要负责人 D.财务负责人
10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。
A．职工福利 B.会员分红
C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3 B.5 C.7 D.15
12．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A．3万B.5万C.10万D.20万
13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A．纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分
14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（ ）
A．5；中国证监会B．10；中国证监会
C．5；期货业协会D．10；期货业协会
15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
16．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3 B.5 C.10 D.20
17．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A．中国证监会B．期货交易所
C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构
18．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（ ）
A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10
19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ ）
A.30％；30％B.30％；50％
C.50％；30％D.50％；50％
20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（ ）
A.3％；3％B.3％；5％
C.5％；3％D.5％；5％
21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A.15日B.30日C.60日D.90日
22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。
A.5 B.10 C.15 D.20
23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（ ）承担。
A.所在的期货公司B.从业人员自身
C.期货业协会D.期货交易所
24.下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。
A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
25.（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会B.中国证监会
C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司
26.（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国证监会B.期货业协会
C.工商行政管理部门D.期货交易所
27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿
28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。
A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地
29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A.1 B.2 C.3 D.5
30.期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官
31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.5 B.7 C.15 D.30
参考答案及详解
一、单项选择题
1.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
2.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
4.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。
5.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
6.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
7.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
8.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
10.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
11.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
12.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
13.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
14.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。
15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。
16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
17.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
18.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
19.D【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
20.D【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。
21.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
22.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
23.A【解析】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
24.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
25.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
26.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。
27.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。
28.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
29.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
30.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
31.A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（ ）。
A.期货公司住所地B.期货交易所住所地
C.交割仓库所在地D.受理法院住所地
33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（ ）
A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5
35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月
37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％
39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（ ）次会议。
A.1 B.2 C.3 D.4
40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（ ）承担。
A.期货交易所B.期货公司
C.客户D.期货交易所和客户
41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A.2 B.3 C.5 D.7
42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万
43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（ ）
A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60
44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。
A.终止或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3日B.5日C.7日D.15日
46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下
47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。
A.管理人员的产生、任免及其职责
B.保证金的管理和使用制度
C.章程修改程序
D.财务会计、内部控制制度
48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
49.会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员
50.会员大会的常设机构是（ ）。
A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会
32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
33.C【解析】略。
34.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
35.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。
36.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
37.B【解析】《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。
38.D【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
39.B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。
40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。
42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。
45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。
48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1／3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。
50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

51.取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。
A.期货公司B.中国证监会
C.期货交易所D.期货业协会
52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（ ）。
A.由客户自行承担
B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任
C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担
53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（ ）。
A.交易记录B.保证金和持仓
C.客户资料D.保证金和交易记录
54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年
55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.统一管理，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.统一管理，统一经营，独立核算
56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（ ）上予以公告。
A.期货交易所指定的报刊或者媒体
B.期货业协会指定的报刊或者媒体
C.中国证监会指定的报刊或者媒体
D.营业部所在地的媒体
57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（ ）。
A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事
58.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（ ）。
A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权
59.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A.3 B.5 C.7 D.10
60.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（ ）。
A.全部损失 B.至少百分之八十的损失
C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失
51.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
52.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
53.B【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
54.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
55.C【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
56.C【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
57.D【解析】《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
58.A【解析】《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
59.C【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
60.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.期货交易所因下列（ ）情形解散的，应由中国证监会批准。
A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.会员大会决定解散
D.股东大会决定解散
62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（ ）。
A.基础结算担保金B.结算准备金
C.变动结算担保金D.交易保证金
64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（ ）。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（ ）。
A.防范风险B.维护期货市场秩序
C.维护中小客户利益
D.规范期货公司金融期货结算业务
66.除下列（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。
A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.中国证监会规定的其他服务
69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（ ）的协作程序和规则。
A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理　　
D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离
70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（ ）。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明
71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（ ）满足风险监管指标标准。
A.现金流量表B.资产负债表
C.净资本D.其他财务指标
72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。
A.变更营业部营业场所申请书
B.营业部的管理制度文本
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（ ）。
A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件
C.中国某大学的学生身份证明
D.中国其他经济组织资格的合法证件
74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。
A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式
C.约定指令下达方式D.预留受托人签字
75.董事会秘书行使下列（ ）职责。
A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B.文件保管
C.期货交易所股东资料的管理
D.组织协调专门委员会的工作
76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。
A.加强期货从业人员的资格管理
B.规范期货从业人员的执业行为
C.维护社会期货管理秩序
D.推动社会主义市场经济的稳定发展
78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ）。
A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。
A.责令改正B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务
81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（ ）。
A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法
82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（ ）。
A.规范期货公司的经营活动
B.保护客户的合法权益
C.加强对期货公司的监督管理
D.促进期货市场积极稳妥发展
83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。
A.进入涉嫌违法行为发