银行外包商准入标准评估内容及准入标准模板模版.xlsx

日日期期文文档档版版本本修修订订描描述述文文档档作作者者审审批批人人序序号号信信息息分分类类信信息息内内容容需需收收集集内内容容收收集集途途径径是是否否作作为为B B级级准准入入评评估估指指标标1基础信息（符合法律规定且具有一定规模）基本信息注册资本由外包商提供是2成立年限由外包商提供是3营业执照由外包商提供是4组织机构代码证由外包商提供是5税务登记证由外包商提供是6人员信息人员数量（第三方（银行）提供的社保缴费汇总或工资代发汇总）由外包商提供是7监管评价监管机构黑名单；科技部内部提供是8最近两年政府或金融同业外包服务相关处罚信息；科技部内部提供是9外包商未决诉讼信息；科技部内部提供是10关联公司或附属机构信息集团子公司、关联公司或附属机构信息由外包商提供否11合作伙伴信息合作伙伴名单由外包商提供否12偿债能力资产负债率资产负债率【=负债总额/资产总额100%】由外包商提供是13现金比率现金比率【=现金类资产流动负债】由外包商提供是14盈利能力销售净利率销售净利率【=(净利润/销售收入)100%】由外包商提供是16应收账款周转率【非硬件产品采购及租赁外包商】应收账款周转率【=主营业务收入净额应收账款平均余额】由外包商提供是17内部控制与管理能力信息内控整体状况供应商内部控制评估报告（自评估/第三方评估）由外包商提供否18公司组织结构安全管理部门组织架构图及岗位职责说明书（可在内控评估报告内包含）由外包商提供否19内控管理部门组织架构图及岗位职责说明书（可在内控评估报告内包含）由外包商提供否20培训体系建设技术能力相关培训计划及记录（可在内控评估报告内包含）由外包商提供否21安全防范相关培训计划及记录（可在内控评估报告内包含）由外包商提供否22IT制度体系建设 公司及项目的安全管理机制/制度由外包商提供是23项目流程或质量保证管理机制/制度由外包商提供是24人员离职率（可按照公司总人数计算人员变动情况）直接提供外包服务部门最近半年人员离职率由外包商提供是25技术能力信息开发能力资格认证证书由外包商提供是26历史合作科技部内部提供否27同业案例由外包商提供是28运维能力资格认证证书由外包商提供是29历史合作科技部内部提供否30同业案例由外包商提供是31咨询能力咨询行业排名（供应商提供）由外包商提供是32历史合作科技部内部提供否33同业案例由外包商提供是34测试能力资格认证证书由外包商提供是35历史合作科技部内部提供否36同业案例由外包商提供是37产品代理能力代理资质由外包商提供是38历史合作信息外包商关系评估信息高集中度外包商列表科技部内部提供是39积极淘汰外包商列表科技部内部提供是40消极淘汰外包商列表科技部内部提供是41绩效考核信息招行外包商黑名单科技部内部提供是是是否否作作为为A A级级准准入入评评估估指指标标指指标标类类型型B B级级准准入入指指标标是阈值型XXX万是阈值型2年是是非型具有营业执照（副本）是是非型具有组织机构代码证是是非型具有税务登记证是阈值XX人是是非型未被列入监管机构黑名单是是非型最近两年在政府或金融同业合作过程中未受到处罚是是非型不存在未决诉讼是是非型N/A是是非型N/A是阀值型80%是阀值型10%是阀值型2%是阀值型2是是非型N/A是是非型N/A是是非型N/A是是非型N/A是是非型N/A是是非型N/A是是非型N/A是阈值型30%是是非型N/A是是非型N/A是阈值型同业开发成功案例2个是是非型N/A是是非型N/A是阈值型同业开发成功案例2个是阈值型N/A是是非型N/A是阈值型同业开发成功案例2个是阈值型N/A是是非型N/A是阈值型同业开发成功案例2个是是非型具有相应品牌代理资格是是非型未被列入高集中度外包商是是非型未被列入积极淘汰外包商列表是是非型未被列入消极淘汰外包商列表是是非型未被列入招行外包商黑名单A A级级准准入入指指标标未未达达到到是是否否可可进进入入有有条条件件准准入入（不不对对外外公公布布）XXX万是3年是具有营业执照（副本）否具有组织机构代码证否具有税务登记证否XX人是未被列入监管机构黑名单否最近两年在政府或金融同业合作过程中未受到处罚否不存在未决诉讼否提供了详细的集团子公司、关联公司或附属机构信息是提供了详细的合作伙伴信息是80%是10%是2%是2是提供供应商内部控制评估报告否设立了安全管理相关部门是设立了内控管理相关部门是定期进行技术能力相关培训是定期进行安全防范相关培训是具有公司及项目的安全管理制度/机制是具有项目流程或质量管理制度/机制是20%是软件企业认证（软件开发企业适用），且CMMI三级及以上是2年内有与本行合作开发项目，且绩效考核为中及以上否同业开发成功案例3个是ISO9001、ISO20000、系统集成X级以上资质是2年内有与本行合作运维项目，且绩效考核为中及以上否同业开发成功案例3个是国内咨询行业排名前20名是2年内有与本行合作咨询项目，且绩效考核为中及以上否同业开发成功案例3个是CMMI三级及以上是2年内有与本行合作开发或测试项目，且绩效考核为中及以上是同业开发成功案例3个是具有相应品牌金牌代理资格（如有金牌与普通的划分）是未被列入高集中度外包商是未被列入积极淘汰外包商列表只可B级有条件准入未被列入消极淘汰外包商列表是未被列入招行外包商黑名单否