银行总行稽核部主要职责及内设团队规定岗位职责模版.docx

附件:总行稽核部主要职责及内设团队规定一、负责协助董事会和高级管理层建立、完善稽核组织架构及管理体系。二、负责对境内分行稽核工作、稽核人员实施垂直一体化管理,对海外机构稽核实行分类管理,对附属公司稽核实行条线管理。 三、负责起草集团稽核章程和中长期稽核规划，制订集团稽核政策、规章制度、管理办法和工作程序等，统一、规范集团稽核工作标准。四、负责制订和实施年度稽核工作计划，统一调度全行稽核资源，开展临时性专项检查、调查、将来稽核等工作，跟进评估整改情形。五、负责在评估风险状况的基础上,对集团经营活动、风险管理、内部监控和公司治理的适当性、有效性进行确认、评估,并提供以改进提升有关管理监控活动为目的的增值咨询服务，促进集团风险管理、内部监控和反舞弊水平提升。六、负责实施境内一级分行及以上机构、海外分行和附属行高级管理人员离任稽核工作。 七、负责向董事会稽核委员会和高级管理层报告或沟通稽核工作情形，与有关部门及时沟通稽核信息。负责董事会稽核委员会秘书详细工作。八、负责建立和完善稽核信息系统,形成稽核人员培训和发展机制,强化稽核条线基础工作和队伍建设。九、负责依据有关行内工作安排,与监管部门和外部审计师保持良好的沟通和协作，进行对口联系。依据有关上述职责，稽核部内设稽核规划、稽核管理、公司金融稽核、个人金融稽核、金融*场稽核、财务司库稽核、运营清算稽核、IT稽核、海外稽核、附属公司稽核、离任稽核、稽核数据等2个团队。